Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 680. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У (ред. от 10.12.2015 с изменениями, вступившими в силу с 01.01.2016) "О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа15.01.2015
Статус документаНе действует
МеткиУказания · Перечень
х
Документ не действует
Действующая редакция документа
У нас имеется более свежая редакция документа с полным содержимом изменений.

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 16 февраля 2015 г. N 36032
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 15 января 2015 г. N 3533-У

О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 39.2 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001, N 29, ст. 4348, N 41, ст. 5639) устанавливает сроки и порядок составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - профессиональные участники).
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
    1. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации.
    2. Отчетность представляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н "Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года N 17347, 12 октября 2010 года N 18687, 14 сентября 2011 года N 21790, 1 июня 2012 года N 24428, 24 августа 2012 года N 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года N 34, от 8 ноября 2010 года N 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
    Абзац 2. - Утратил силу
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    Каждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалифицированной электронной подписью.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    В случае если отчетность подписывается электронной подписью лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа, и (или) лица, исполняющего обязанности контролера, в отчетности отражаются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанности единоличного исполнительного органа и (или) контролера.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    3. При составлении и представлении отчетности профессиональным участником должны соблюдаться следующие требования.
    В отчетности должны приводиться все предусмотренные в ней показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы отчетности проставляется символ "#" (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности). В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, профессиональные участники представляют в Банк России отчетность с нулевыми значениями показателей.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    Представляемая информация содержит в том числе сведения в отношении всех обособленных подразделений профессионального участника.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    4. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    4.1. В случае обнаружения профессиональным участником ошибок в отчетности исправленная отчетность должна быть направлена в течение пяти рабочих дней, следующих за днем обнаружения ошибки.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    4.2. В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 декабря 2014 года N 47) вступает в силу со дня вступления в силу нормативного правового акта Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации о неприменении постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2001 года N 3125, 31 декабря 2009 года N 15936 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 8 апреля 2002 года N 14; Российская газета от 26 января 2010 года).
    6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 декабря 2012 года N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2013 года N 26866 (Российская газета от 22 февраля 2013 года).
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

    
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"

    

ОТЧЕТНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОРЯДОК ЕЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    

Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ УЧАСТНИКЕ ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" _____________ ____ Г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/_________________________

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)

Код формы по ОКУД 0420401

На нерегулярной основе

Полное наименование организации на английском языке (при наличии) Сокращенное наименование организации на английском языке (при наличии) Адрес организации Адрес для направления почтовой корреспонденции Номера телефонов Номера факсов Адреса электронной почты Адрес сайта в сети Интернет
1 2 3 4 5 6 7 8
Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Сведения о наличии иных лицензий Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является организация Является ли брокер клиентским брокером
вид деятельности номер лицензии дата выдачи вид деятельности номер лицензии дата выдачи дата вступления наименование
9 10 11 12 13 14 15 16 17
Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника Сведения о центральном контрагенте
полное наименование регистратора основной государственный регистрационный номер (ОГРН) индивидуальный номер налогоплательщика ИНН регистратора
18 19 20 21
Номер строки Код ОКПО Полное наименование обособленного подразделения Дата открытия обособленного подразделения Вид обособленного подразделения Указание на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет) Место нахождения обособленного подразделения Фамилия, имя, отчество руководителя обособленного подразделения Номера телефонов
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Единоличный исполнительный орган    
  (инициалы, фамилия)  
Контролер    
  (инициалы, фамилия)  

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

Код формы по ОКУД 0420402

Квартальная

Сведения об аффилированных лицах Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) Принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)
индивидуальный код код типа аффилированного лица полное и сокращенное наименование юридического лица место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица для юридического лица не заполняется код ОКПО юридического лица ИНН юридического лица
Ф.И.О. физического лица гражданство физического лица место жительства физического лица код документа, удостоверяющего личность физического лица серия документа, удостоверяющего личность физического лица номер документа, удостоверяющего личность физического лица код примечание
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник Индивидуальный код лица Индивидуальный код лица Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник
1 2 3 4 5
Индивидуальный код Сведения о юридическом лице Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) Доля прямого владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале лица, указанного в графе 8 Доля косвенного владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника
полное и сокращенное наименования юридического лица место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица код ОКПО юридического лица ИНН юридического лица ОГРН юридического лица
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Индивидуальный код Сведения о физическом лице Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) Доля прямого владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале лица, указанного в графе 8 Доля косвенного владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника
Ф.И.О. физического лица гражданство физического лица место жительства физического лица код документа, удостоверяющего личность физического лица серия документа, удостоверяющего личность физического лица номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Единоличный исполнительный орган    
  (инициалы, фамилия)  
Контролер    
  (инициалы, фамилия)  

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    1. Отчет по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника" (далее - Отчет) составляется:
    ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
    по требованию Банка России - представляется не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
    2. Раздел 1 составляется в следующем порядке.
    2.1. В графе 1 в целях учета и обработки информации аффилированному лицу профессионального участника присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
    Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц профессионального участника его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу профессионального участника.
    2.2. В графе 2 проставляется код типа аффилированного лица: для юридического лица - "юл", для физического лица - "фл".
    2.3. В случае если аффилированным лицом профессионального участника является физическое лицо, указываются:
    в графе 3 - фамилия, имя и (при наличии) отчество;
    в графе 4 - цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо (в случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ; при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства");
    в графе 5 в качестве места жительства физического лица - страна, наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта) (для физического лица - нерезидента в данной графе указывается символ "#");
    в графе 6 - код документа, удостоверяющего личность физического лица, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года);
    в графе 7 - серия документа, удостоверяющего личность физического лица;
    в графе 8 - номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
    В случае если физическое лицо не представило сведения о себе в ответ на соответствующий запрос профессионального участника или такой запрос не может быть направлен ввиду отсутствия контактной информации физического лица, соответствующие графы заполняются в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    2.4. В случае если аффилированным лицом является юридическое лицо, указываются:
    в графе 3 указывается полное и сокращенное наименование в соответствии с его учредительными документами;
    в графе 4 указывается место нахождения (юридический адрес), указанное в уставе юридического лица;
    в графе 5 указывается фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица;
    в графе 7 указывается его код в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (далее - ОКПО), за исключением иностранных юридических лиц, не имеющих ОКПО (для таких лиц графа заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания);
    в графе 8 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствия у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.
    2.5. В графе 9 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, указанному в графе 10, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом профессионального участника. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом, не подтверждена документально, в графе 9 указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.
    2.6. В графе 10 указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
    2.6.1. Код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника; код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа профессионального участника; код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника.
    2.6.2. Код А2 - лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данный профессиональный участник.
    2.6.3. Код А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника.
    2.6.4. Код А4 - юридическое лицо, в котором данный профессиональный участник имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.
    2.7. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в графах 9 и 10 должны быть перечислены соответственно все даты, коды основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
    При этом информация по аффилированному лицу отражается несколькими строками по количеству оснований аффилированности.
    Список аффилированных лиц должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны профессиональному участнику.
    2.8. В графе 11 указываются следующие примечания:
    по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа профессионального участника соответственно;
    по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, в соответствии с заполненным Разделом 2 Отчета. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
    по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника;
    по коду А4 - основание возникновения права профессионального участника распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.
    2.9. В графах 12 и 13 указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) и принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица).
    Сведения приводятся в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
    При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанных графах, графы заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.
    3.1. В Разделе 2 информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, по основаниям, указанным в графе 10 Раздела 1 Отчета. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1.
    3.2. В графах 2 и 3 индивидуальный код аффилированного лица профессионального участника должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 Раздела 1. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, данному профессиональному участнику присваивается индивидуальный код "1".
    3.3. В графе 2 указывается индивидуальный код:
    юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3;
    юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3;
    юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3, вправе давать обязательные для исполнения указания;
    юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3;
    физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3, по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928; N 30, ст. 4266; 2015, N 27, ст. 3947; N 29, ст. 4339, ст. 4342) (далее - Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ).
    Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, включается в список аффилированных лиц профессионального участника, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1 - 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.
    3.4. В графе 3 указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 3.3 настоящего Порядка.
    3.5. Графа 4 заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица. При отсутствии такого права графа 4 заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    Информация приводится в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
    3.6. В графе 5 указываются следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, указанные в графах 2 и 3, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник.
    3.6.1. Код ГЛ1 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет право в силу своего участия в этом профессиональном участнике либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    3.6.2. Код ГЛ2 - профессиональный участник и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если такой профессиональный участник осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    3.6.3. Код ГЛ3 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого профессионального участника или заключенного с этим профессиональным участником договора вправе давать этому профессиональному участнику обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания.
    3.6.4. Код ГЛ4 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если по предложению профессионального участника назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства).
    3.6.5. Код ГЛ5 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого профессионального участника, либо хозяйственное общество и профессиональный участник, если по предложению такого профессионального участника избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
    3.6.6. Код ГЛ6 - хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является профессиональный участник, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица.
    3.6.7. Код ГЛ8-n (где "n" - номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) - лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков. Профессиональный участник должен являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц.
    3.6.8. Код ГЛ9 - профессиональный участник, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом профессиональном участнике или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является профессиональный участник), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    4. Раздел 3 составляется в следующем порядке.
    4.1. Раздел заполняется в отношении всех лиц, которые прямо и (или) косвенно владеют 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника.
    В случае если физическое лицо владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника в Отчет включается информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно владеют голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
    В целях настоящего раздела понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105.2 Налогового кодекса Российской Федерации.
    Информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
    4.2. В подразделе 1 указывается информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:
    юридическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника;
    физическое лицо, прямо и (или) косвенно владеющее 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале данного юридического лица.
    4.3. В графе 1 подраздела 1 в целях учета и обработки информации юридическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер начиная с цифры "2".
    Индивидуальный код юридического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного юридического лица не может быть присвоен иному юридическому лицу. Индивидуальный код, присвоенный юридическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному в подразделе 2 раздела 3 Отчета.
    Профессиональному участнику зарезервирован код "1", который не может быть присвоен иным юридическим лицам.
    Если сведения о юридическом лице также подлежат отражению в разделе 1 Отчета, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что в разделе 1 Отчета.
    4.4. Графы 2 - 6 подраздела 1 заполняются аналогично графам 3 - 5 и 7, 8 раздела 1 Отчета.
    4.5. В графе 7 подраздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    4.6. В графе 8 подраздела 1 указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, в графе 8 указывается значение "1".
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
    4.7. В графе 9 указывается доля прямого владения лица, указанного в графе 2, в уставном капитале лица, указанного в графе 8, в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
    4.8. В графе 10 указывается доля косвенного владения лица, указанного в графе 2, в уставном капитале профессионального участника в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
    4.9. В графе 1 подраздела 2 физическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер.
    Индивидуальный код физического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного физического лица не может быть присвоен иному физическому лицу.
    Индивидуальный код, присвоенный физическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному в подразделе 1 раздела 3 Отчета.
    Если сведения о физическом лице также подлежат отражению в разделе 1 Отчета, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что в разделе 1 Отчета.
    4.10. Графы 2 - 7 подраздела 2 заполняются аналогично графам 3 - 8 раздела 1 Отчета.
    4.11. В графе 8 подраздела 2 указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, в графе 8 указывается значение "1".
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
    4.12. Графы 9 - 10 подраздела 2 заполняются аналогично графам 9 - 10 подраздела 1.
 
 
    Форма 0420403 - Утратила силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
 
    Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
    
 
    

Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" __________ ____ Г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/_________________________

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

Код формы по ОКУД 0420404

Квартальная

Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом
1.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.2 Дата рождения
1.3 Место рождения
1.4 ИНН
1.5 Иной идентификатор
1.5.1 Серия и номер документа
1.6 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
1.6.1 Наименование организации
1.6.2 Должность
1.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
1.7.1 Наименование юридического лица
1.7.2 Наименование органа управления
1.7.3 Статус в органе управления
1.8 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.8.1 Серия
1.8.2 Номер
1.8.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.8.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.9 Должность, занимаемая в организации
1.10 Сведения о высшем образовании
1.10.1 Наименование вуза
1.10.2 Год окончания вуза
1.10.3 Номер диплома
1.10.4 Специальность по диплому
1.10.5 Квалификация по диплому
2 Информация о главном бухгалтере организации:
2.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
2.2 Дата рождения
2.3 Место рождения
2.4 ИНН
2.5 Иной идентификатор
2.5.1 Серия и номер документа
2.6 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
2.6.1 Наименование организации
2.6.2 Должность
2.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
2.7.1 Наименование юридического лица
2.7.2 Наименование органа управления
2.7.3 Статус в органе управления
2.8 Должность, занимаемая в организации
2.9 Сведения о высшем образовании
2.9.1 Наименование вуза
2.9.2 Год окончания вуза
2.9.3 Номер диплома
2.9.4 Специальность по диплому
2.9.5 Квалификация по диплому
3 Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета
3.1 Полное наименование
3.2 ИНН
3.3 ОГРН
3.4 Адрес
3.5 Номер договора
3.6 Дата договора
4 Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)
4.1. Фамилия, имя и (при наличии) отчество
4.2 Дата рождения
4.3 Место рождения
4.4 ИНН
4.5 Иной идентификатор
4.5.1 Серия и номер документа
4.6 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
4.6.1 Наименование организации
4.6.2 Должность
4.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
4.7.1 Наименование юридического лица
4.7.2 Наименование органа управления
4.7.3 Статус в органе управления
4.8 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
4.8.1 Серия
4.8.2 Номер
4.8.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
4.8.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
4.9 Должность, занимаемая в организации
... ...
5 Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)
5.1 Председатель Совета директоров
5.1.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
5.1.2 Дата рождения
5.1.3 Место рождения
5.1.4 ИНН
5.1.5 Иной идентификатор
5.1.5.1 Серия и номер документа
5.1.6 Сведения о работе в иных организациях
5.1.6.1 Наименование организации
5.1.6.2 Должность
5.1.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
5.1.7.1 Наименование юридического лица
5.1.7.2 Наименование органа управления
5.1.7.3 Статус в органе управления
... ...
5.2 Член Совета директоров
5.2.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
5.2.2 ИНН
5.2.3 Иной идентификатор
5.2.3.1 Серия и номер документа
5.2.4 Сведения о работе в иных организациях
5.2.4.1 Наименование организации
5.2.4.2 Должность
5.2.5 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
5.2.5.1 Наименование юридического лица
5.2.5.2 Наименование органа управления
5.2.5.3 Статус в органе управления
... ...
Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
1.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.2 ИНН
1.3 Иной идентификатор
1.3.1 Серия и номер документа
1.4 Должность
1.5 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.5.1 Серия
1.5.2 Номер
1.5.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.5.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.6 Выполняемые функции
... ...
2 Количество штатных работников организации, всего, в том числе:
2.1 нерезидентов
3 Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
3.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
3.2 ИНН
3.3 Иной идентификатор
3.3.1 Серия и номер документа
3.4 Должность
3.5 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
3.5.1 Серия
3.5.2 Номер
3.5.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
3.5.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
3.6 Выполняемые функции
... ...
Единоличный исполнительный орган    
  (инициалы, фамилия)  
Контролер    
  (инициалы, фамилия)  

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"

Ведется подготовка документа. Ожидайте