Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 923. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 15.01.2015 N 3533-У (ред. от 10.12.2015 с изменениями, вступившими в силу с 01.01.2016) "О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа15.01.2015
Статус документаДействует
МеткиУказания · Перечень

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 16 февраля 2015 г. N 36032
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 15 января 2015 г. N 3533-У

 

О СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    Настоящее Указание на основании пункта 2 статьи 39.2 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001, N 29, ст. 4348, N 41, ст. 5639) устанавливает сроки и порядок составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - профессиональные участники).
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
    1. Требования настоящего Указания не распространяются на кредитные организации.
    2. Отчетность представляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н "Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года N 17347, 12 октября 2010 года N 18687, 14 сентября 2011 года N 21790, 1 июня 2012 года N 24428, 24 августа 2012 года N 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года N 34, от 8 ноября 2010 года N 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
    Абзац 2. - Утратил силу
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    Каждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалифицированной электронной подписью.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    В случае если отчетность подписывается электронной подписью лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа, и (или) лица, исполняющего обязанности контролера, в отчетности отражаются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанности единоличного исполнительного органа и (или) контролера.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    3. При составлении и представлении отчетности профессиональным участником должны соблюдаться следующие требования.
    В отчетности должны приводиться все предусмотренные в ней показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы отчетности проставляется символ "#" (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности). В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, профессиональные участники представляют в Банк России отчетность с нулевыми значениями показателей.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    Представляемая информация содержит в том числе сведения в отношении всех обособленных подразделений профессионального участника.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    4. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    4.1. В случае обнаружения профессиональным участником ошибок в отчетности исправленная отчетность должна быть направлена в течение пяти рабочих дней, следующих за днем обнаружения ошибки.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    4.2. В случае аннулирования у профессионального участника лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность за период, в котором была аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    5. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 декабря 2014 года N 47) вступает в силу со дня вступления в силу нормативного правового акта Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации о неприменении постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2001 года N 3125, 31 декабря 2009 года N 15936 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 8 апреля 2002 года N 14; Российская газета от 26 января 2010 года).
    6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 декабря 2012 года N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2013 года N 26866 (Российская газета от 22 февраля 2013 года).
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

    
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления
и представления отчетности
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
в Центральный банк
Российской Федерации"

    

ОТЧЕТНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОРЯДОК ЕЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    

Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

 

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ УЧАСТНИКЕ ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" _____________ ____ Г.

 

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/_________________________

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)

 

Код формы по ОКУД 0420401

 

На нерегулярной основе

 

Раздел 1. Общие сведения

 

Полное наименование организации на английском языке (при наличии) Сокращенное наименование организации на английском языке (при наличии) Адрес организации Адрес для направления почтовой корреспонденции Номера телефонов Номера факсов Адреса электронной почты Адрес сайта в сети Интернет
1 2 3 4 5 6 7 8

 

Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Сведения о наличии иных лицензий Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является организация Является ли брокер клиентским брокером
вид деятельности номер лицензии дата выдачи вид деятельности номер лицензии дата выдачи дата вступления наименование
9 10 11 12 13 14 15 16 17

 

Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника Сведения о центральном контрагенте
полное наименование регистратора основной государственный регистрационный номер (ОГРН) индивидуальный номер налогоплательщика ИНН регистратора
18 19 20 21

 

Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях

 

Номер строки Код ОКПО Полное наименование обособленного подразделения Дата открытия обособленного подразделения Вид обособленного подразделения Указание на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет) Место нахождения обособленного подразделения Фамилия, имя, отчество руководителя обособленного подразделения Номера телефонов
1 2 3 4 5 6 7 8 9

 

Единоличный исполнительный орган  
 (инициалы, фамилия) 
Контролер  
 (инициалы, фамилия) 

 

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
    Отчет представляется в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:
    получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
    фактического изменения сведений.
    2. В Разделе 1 указываются общие сведения о профессиональном участнике.
    2.1. В графах 1 и 2 указывается наименование профессионального участника в соответствии с учредительными документами, при наличии такой информации.
    2.2. В графе 3 указывается адрес профессионального участника в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.
    2.3. В графе 4 указывается адрес профессионального участника, на который направляется почтовая корреспонденция.
    2.4. В графах 5 - 8 указывается контактная информация.
    2.5. В графе 9 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    2.6. В графе 12 указывается вид деятельности в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; клиринговой деятельности.
    2.7. В графах 10 и 13 указывается номер соответствующей лицензии.
    2.8. В графах 11, 14 и 15 указывается дата в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
    2.9. В графе 16 указывается наименование саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является отчитывающийся профессиональный участник.
    2.10. В графе 17 в зависимости от того, является ли брокер клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81), указывается информация в формате "да" или "нет".
    Профессиональным участником, не имеющим лицензию на осуществление брокерской деятельности, в данной графе указывается символ "#".
    2.11. В графах 18 - 20 указываются сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника, в случае если профессиональный участник является акционерным обществом.
    2.12. В графе 21 указываются сведения об осуществлении профессиональным участником функций центрального контрагента в формате "да" или "нет".
    3. В Разделе 2 указываются сведения обо всех обособленных подразделениях профессионального участника независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.
    3.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.
    3.2. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код обособленного подразделения профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).
    3.3. В графе 3 указывается полное наименование обособленного подразделения профессионального участника в соответствии с его учредительными документами. В случае изменения полного наименования соответствующего подразделения профессионального участника указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
    3.4. В графе 4 указывается дата открытия обособленного подразделения в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
    3.5. В графе 5 указывается вид обособленного подразделения (филиал, представительство, иное).
    3.6. В графе 6 указывается информация об осуществлении подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да (нет)".
    3.7. В графе 7 указывается место нахождения обособленного подразделения профессионального участника, указанное в учредительных документах организации.
    3.8. В графе 8 указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество руководителя обособленного подразделения профессионального участника.
    3.9. В графе 9 указываются номера контактных телефонов обособленного подразделения профессионального участника.
 
 
    

Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

 

СВЕДЕНИЯ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ И СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
по состоянию на "__" _________ ____ г.

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника ____________________________________________/______________________________
 

Код формы по ОКУД 0420402

 

Квартальная

 

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах профессионального участника

 

Сведения об аффилированных лицах Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) Принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)
индивидуальный код код типа аффилированного лица полное и сокращенное наименование юридического лица место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица для юридического лица не заполняется код ОКПО юридического лица ИНН юридического лица
Ф.И.О. физического лица гражданство физического лица место жительства физического лица код документа, удостоверяющего личность физического лица серия документа, удостоверяющего личность физического лица номер документа, удостоверяющего личность физического лица код примечание
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

 

Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник

 

Номер п/п взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник Индивидуальный код лица Индивидуальный код лица Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале лица, указанного в графе 2, которыми имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Код основания принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник
1 2 3 4 5

 

Раздел 3. Информация о структуре собственности профессионального участника

 

Подраздел 1. Сведения о юридических лицах

 

Индивидуальный код Сведения о юридическом лице Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) Доля прямого владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале лица, указанного в графе 8 Доля косвенного владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника
полное и сокращенное наименования юридического лица место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица код ОКПО юридического лица ИНН юридического лица ОГРН юридического лица
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

 

Подраздел 2. Сведения о физических лицах

 

Индивидуальный код Сведения о физическом лице Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) Доля прямого владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале лица, указанного в графе 8 Доля косвенного владения лица, указанного в графе 2, голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника
Ф.И.О. физического лица гражданство физического лица место жительства физического лица код документа, удостоверяющего личность физического лица серия документа, удостоверяющего личность физического лица номер документа, удостоверяющего личность физического лица
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

 

Единоличный исполнительный орган  
 (инициалы, фамилия) 
Контролер  
 (инициалы, фамилия) 

 

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника"

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    1. Отчет по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника" (далее - Отчет) составляется:
    ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля;
    по требованию Банка России - представляется не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
    2. Раздел 1 составляется в следующем порядке.
    2.1. В графе 1 в целях учета и обработки информации аффилированному лицу профессионального участника присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
    Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц профессионального участника его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу профессионального участника.
    2.2. В графе 2 проставляется код типа аффилированного лица: для юридического лица - "юл", для физического лица - "фл".
    2.3. В случае если аффилированным лицом профессионального участника является физическое лицо, указываются:
    в графе 3 - фамилия, имя и (при наличии) отчество;
    в графе 4 - цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо (в случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ; при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства");
    в графе 5 в качестве места жительства физического лица - страна, наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта) (для физического лица - нерезидента в данной графе указывается символ "#");
    в графе 6 - код документа, удостоверяющего личность физического лица, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года);
    в графе 7 - серия документа, удостоверяющего личность физического лица;
    в графе 8 - номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
    В случае если физическое лицо не представило сведения о себе в ответ на соответствующий запрос профессионального участника или такой запрос не может быть направлен ввиду отсутствия контактной информации физического лица, соответствующие графы заполняются в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    2.4. В случае если аффилированным лицом является юридическое лицо, указываются:
    в графе 3 указывается полное и сокращенное наименование в соответствии с его учредительными документами;
    в графе 4 указывается место нахождения (юридический адрес), указанное в уставе юридического лица;
    в графе 5 указывается фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица;
    в графе 7 указывается его код в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (далее - ОКПО), за исключением иностранных юридических лиц, не имеющих ОКПО (для таких лиц графа заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания);
    в графе 8 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствия у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.
    2.5. В графе 9 указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника, указанному в графе 10, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом профессионального участника. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом, не подтверждена документально, в графе 9 указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.
    2.6. В графе 10 указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
    2.6.1. Код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника; код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа профессионального участника; код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника.
    2.6.2. Код А2 - лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данный профессиональный участник.
    2.6.3. Код А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника.
    2.6.4. Код А4 - юридическое лицо, в котором данный профессиональный участник имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.
    2.7. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника, в графах 9 и 10 должны быть перечислены соответственно все даты, коды основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом профессионального участника.
    При этом информация по аффилированному лицу отражается несколькими строками по количеству оснований аффилированности.
    Список аффилированных лиц должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны профессиональному участнику.
    2.8. В графе 11 указываются следующие примечания:
    по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа профессионального участника соответственно;
    по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, в соответствии с заполненным Разделом 2 Отчета. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
    по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника;
    по коду А4 - основание возникновения права профессионального участника распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.
    2.9. В графах 12 и 13 указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) профессионального участника (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) профессионального участника) и принадлежащие профессиональному участнику акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица).
    Сведения приводятся в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
    При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанных графах, графы заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.
    3.1. В Разделе 2 информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, по основаниям, указанным в графе 10 Раздела 1 Отчета. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1.
    3.2. В графах 2 и 3 индивидуальный код аффилированного лица профессионального участника должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 Раздела 1. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, данному профессиональному участнику присваивается индивидуальный код "1".
    3.3. В графе 2 указывается индивидуальный код:
    юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3;
    юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3;
    юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3, вправе давать обязательные для исполнения указания;
    юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3;
    физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3, по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928; N 30, ст. 4266; 2015, N 27, ст. 3947; N 29, ст. 4339, ст. 4342) (далее - Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ).
    Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник, включается в список аффилированных лиц профессионального участника, при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1 - 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.
    3.4. В графе 3 указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 3.3 настоящего Порядка.
    3.5. Графа 4 заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица. При отсутствии такого права графа 4 заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    Информация приводится в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
    3.6. В графе 5 указываются следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, указанные в графах 2 и 3, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник.
    3.6.1. Код ГЛ1 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет право в силу своего участия в этом профессиональном участнике либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    3.6.2. Код ГЛ2 - профессиональный участник и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если такой профессиональный участник осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    3.6.3. Код ГЛ3 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого профессионального участника или заключенного с этим профессиональным участником договора вправе давать этому профессиональному участнику обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если профессиональный участник на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания.
    3.6.4. Код ГЛ4 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и профессиональный участник, если по предложению профессионального участника назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства).
    3.6.5. Код ГЛ5 - профессиональный участник и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого профессионального участника, либо хозяйственное общество и профессиональный участник, если по предложению такого профессионального участника избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
    3.6.6. Код ГЛ6 - хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является профессиональный участник, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица.
    3.6.7. Код ГЛ8-n (где "n" - номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) - лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков. Профессиональный участник должен являться участником какой-либо взаимосвязи из указанных в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц.
    3.6.8. Код ГЛ9 - профессиональный участник, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом профессиональном участнике или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этого профессионального участника, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является профессиональный участник), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
    4. Раздел 3 составляется в следующем порядке.
    4.1. Раздел заполняется в отношении всех лиц, которые прямо и (или) косвенно владеют 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника.
    В случае если физическое лицо владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника в Отчет включается информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно владеют голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
    В целях настоящего раздела понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105.2 Налогового кодекса Российской Федерации.
    Информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
    4.2. В подразделе 1 указывается информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:
    юридическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника;
    физическое лицо, прямо и (или) косвенно владеющее 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале профессионального участника, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале данного юридического лица.
    4.3. В графе 1 подраздела 1 в целях учета и обработки информации юридическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер начиная с цифры "2".
    Индивидуальный код юридического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного юридического лица не может быть присвоен иному юридическому лицу. Индивидуальный код, присвоенный юридическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному в подразделе 2 раздела 3 Отчета.
    Профессиональному участнику зарезервирован код "1", который не может быть присвоен иным юридическим лицам.
    Если сведения о юридическом лице также подлежат отражению в разделе 1 Отчета, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что в разделе 1 Отчета.
    4.4. Графы 2 - 6 подраздела 1 заполняются аналогично графам 3 - 5 и 7, 8 раздела 1 Отчета.
    4.5. В графе 7 подраздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.
    4.6. В графе 8 подраздела 1 указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, в графе 8 указывается значение "1".
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
    4.7. В графе 9 указывается доля прямого владения лица, указанного в графе 2, в уставном капитале лица, указанного в графе 8, в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
    4.8. В графе 10 указывается доля косвенного владения лица, указанного в графе 2, в уставном капитале профессионального участника в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
    4.9. В графе 1 подраздела 2 физическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер.
    Индивидуальный код физического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного физического лица не может быть присвоен иному физическому лицу.
    Индивидуальный код, присвоенный физическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному в подразделе 1 раздела 3 Отчета.
    Если сведения о физическом лице также подлежат отражению в разделе 1 Отчета, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что в разделе 1 Отчета.
    4.10. Графы 2 - 7 подраздела 2 заполняются аналогично графам 3 - 8 раздела 1 Отчета.
    4.11. В графе 8 подраздела 2 указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2, владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника.
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, в графе 8 указывается значение "1".
    Если лицо, указанное в графе 2, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале профессионального участника, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
    4.12. Графы 9 - 10 подраздела 2 заполняются аналогично графам 9 - 10 подраздела 1.
 
 
    Форма 0420403 - Утратила силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
 
    Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
    
 
    

Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

 

СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" __________ ____ Г.

 

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/_________________________

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 

Код формы по ОКУД 0420404

 

Квартальная

 

Раздел 1. Сведения об органах управления организации

 

Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом
1.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.2 Дата рождения
1.3 Место рождения
1.4 ИНН
1.5 Иной идентификатор
1.5.1 Серия и номер документа
1.6 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
1.6.1 Наименование организации
1.6.2 Должность
1.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
1.7.1 Наименование юридического лица
1.7.2 Наименование органа управления
1.7.3 Статус в органе управления
1.8 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.8.1 Серия
1.8.2 Номер
1.8.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.8.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.9 Должность, занимаемая в организации
1.10 Сведения о высшем образовании
1.10.1 Наименование вуза
1.10.2 Год окончания вуза
1.10.3 Номер диплома
1.10.4 Специальность по диплому
1.10.5 Квалификация по диплому
2 Информация о главном бухгалтере организации:
2.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
2.2 Дата рождения
2.3 Место рождения
2.4 ИНН
2.5 Иной идентификатор
2.5.1 Серия и номер документа
2.6 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
2.6.1 Наименование организации
2.6.2 Должность
2.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
2.7.1 Наименование юридического лица
2.7.2 Наименование органа управления
2.7.3 Статус в органе управления
2.8 Должность, занимаемая в организации
2.9 Сведения о высшем образовании
2.9.1 Наименование вуза
2.9.2 Год окончания вуза
2.9.3 Номер диплома
2.9.4 Специальность по диплому
2.9.5 Квалификация по диплому
3 Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета
3.1 Полное наименование
3.2 ИНН
3.3 ОГРН
3.4 Адрес
3.5 Номер договора
3.6 Дата договора
4 Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)
4.1. Фамилия, имя и (при наличии) отчество
4.2 Дата рождения
4.3 Место рождения
4.4 ИНН
4.5 Иной идентификатор
4.5.1 Серия и номер документа
4.6 Сведения о работе по совместительству в иных организациях
4.6.1 Наименование организации
4.6.2 Должность
4.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
4.7.1 Наименование юридического лица
4.7.2 Наименование органа управления
4.7.3 Статус в органе управления
4.8 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
4.8.1 Серия
4.8.2 Номер
4.8.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
4.8.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
4.9 Должность, занимаемая в организации
... ...
5 Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)
5.1 Председатель Совета директоров
5.1.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
5.1.2 Дата рождения
5.1.3 Место рождения
5.1.4 ИНН
5.1.5 Иной идентификатор
5.1.5.1 Серия и номер документа
5.1.6 Сведения о работе в иных организациях
5.1.6.1 Наименование организации
5.1.6.2 Должность
5.1.7 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
5.1.7.1 Наименование юридического лица
5.1.7.2 Наименование органа управления
5.1.7.3 Статус в органе управления
... ...
5.2 Член Совета директоров
5.2.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
5.2.2 ИНН
5.2.3 Иной идентификатор
5.2.3.1 Серия и номер документа
5.2.4 Сведения о работе в иных организациях
5.2.4.1 Наименование организации
5.2.4.2 Должность
5.2.5 Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
5.2.5.1 Наименование юридического лица
5.2.5.2 Наименование органа управления
5.2.5.3 Статус в органе управления
... ...

 

Раздел 2. Сведения о работниках организации

 

Номер строки Вид сведений Содержание
1 2 3
1 Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
1.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
1.2 ИНН
1.3 Иной идентификатор
1.3.1 Серия и номер документа
1.4 Должность
1.5 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
1.5.1 Серия
1.5.2 Номер
1.5.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
1.5.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
1.6 Выполняемые функции
... ...
2 Количество штатных работников организации, всего, в том числе:
2.1 нерезидентов
3 Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
3.1 Фамилия, имя и (при наличии) отчество
3.2 ИНН
3.3 Иной идентификатор
3.3.1 Серия и номер документа
3.4 Должность
3.5 Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
3.5.1 Серия
3.5.2 Номер
3.5.3 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
3.5.4 Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
3.6 Выполняемые функции
... ...

 

Единоличный исполнительный орган  
 (инициалы, фамилия) 
Контролер  
 (инициалы, фамилия) 

 

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    1. Отчетность по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера независимо от того, осуществлялась ли профессиональная деятельность.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
    Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.
    Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243).
    2. В Разделе 1 информация указывается отдельно по каждому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа или входящему в состав Совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав Совета директоров, то сведения по такому лицу указываются дважды.
    В строках 1.5, 2.5, 4.5, 5.1.5 и 5.2.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года), (далее - приложение 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н).
    В строках 1.5.1, 2.5.1, 4.5.1, 5.1.5.1 и 5.2.3.1 указываются серия (при наличии) и номер соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица.
    В строках 1.6, 2.6 и 4.6 указывается полное наименование организации, в которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (коллегиального исполнительного органа), или главный бухгалтер работает по совместительству, и занимаемая им должность.
    При заполнении строк 1.7, 2.7, 4.7, 5.1.7 и 5.2.5 в качестве сведений об участии в органах управления других юридических лиц указывается полное наименование юридического лица, наименование органа управления, статус лица в органе управления.
    В строках 1.8 и 4.8 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов.
    В случае если ведение бухгалтерского учета возложено на главного бухгалтера профессионального участника или иное должностное лицо профессионального участника, либо если с физическим лицом заключен договор на ведение бухгалтерского учета, в отношении данного физического лица заполняются строки 2.1 - 2.9.
    В случае если договор на ведение бухгалтерского учета заключен с юридическим лицом, то в отношении такого юридического лица заполняются строки 3.1 - 3.6.
    В строках 5.1.6 и 5.2.4 указываются наименование организации, в которой работает соответствующее лицо, и занимаемая должность.
    3. Раздел 2 составляется в следующем порядке.
    По строке 1 указывается информация о лицах, являющихся руководителями организации (органами управления), а также лицах, являющихся руководителями структурных подразделений, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; лицах, ответственных за организацию системы управления рисками; лицах, являющихся контролерами, включая ответственного сотрудника или лицо, назначенное исполняющим обязанности ответственного сотрудника по состоянию на конец отчетного периода, и ответственных должностных лицах, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 10.12.2015 N 3890-У)
    В строках 1.3 и 3.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н.
    В строках 1.3.1 и 3.3.1 указываются серия и (или) номер соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица. В строках 1.5 и 3.5 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов. При этом указываются только данные аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка.
    В строках 1.6 и 3.6 отражается информация о функциях, выполняемых работником в качестве специалиста финансового рынка в соответствии с должностной инструкцией.
    По строке 2 указывается общее количество штатных работников согласно утвержденному штатному расписанию организации.
    По строке 2.1 указывается общее количество работников организации - нерезидентов согласно утвержденному штатному расписанию организации.
    По строке 3 отражается информация обо всех работниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением лиц, указанных в строке 1 Раздела 2. В случае если квалификационный аттестат находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, указываются только фамилия, имя и (при наличии) отчество работника, его должность, а поля "Серия", "Номер", "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" заполняются нулями.
 
 
    Форма 0420405 - Утратила силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
 
    Порядок составления и представления отчетности по форме 0420405 - Утратил силу.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    
 
    

Код территории по ОКАТО Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

 

СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ) ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" __________ ____ Г.

 
    Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________________/_________________________
 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)

 

Код формы по ОКУД 0420406

 

На нерегулярной основе

 

Номер строки Полное фирменное наименование аудиторской организации (фамилия, имя и (при наличии) отчество индивидуального аудитора) Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ИНН аудиторской организации (индивидуального аудитора) Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора) (внесенное в ЕГРЮЛ) Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор) Номер саморегулируемой организации аудиторов Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов Вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке Договор (дополнительное соглашение) на проведение аудиторской проверки Дата составления последнего аудиторского заключения
дата заключения дата начала предоставления услуг дата окончания предоставления услуг
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

 

Единоличный исполнительный орган  
 (инициалы, фамилия) 
Контролер  
 (инициалы, фамилия) 

 

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)"

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)

 
    1. Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, и на которых распространяются требования статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2010, N 27, ст. 3420; 2011, N 1, ст. 12; N 19, ст. 2716; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6961; 2014, N 10, ст. 954; N 49, ст. 6912).
    (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У, от 10.12.2015 N 3890-У)
    Отчет представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после:
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    даты получения аудиторского заключения.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    Отчет составляется в отношении услуг аудиторской организации (аудитора) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности отражается в отдельной строке.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации, произошедшего в период действия договора (дополнительного соглашения), сведения о котором приведены в Отчете, указываются ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.09.2015 N 3794-У)
    3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ). Для индивидуального аудитора в данной графе указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) (при наличии).