Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 938. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ЦБ РФ от 15.04.2016 N ИН-06-52/23 "О СОБЛЮДЕНИИ УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ОБЯЗАННОСТИ ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ В БАНК РОССИИ УВЕДОМЛЕНИЙ О НАЗНАЧЕНИИ (ИЗБРАНИИ) И ОСВОБОЖДЕНИИ (ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ) ЛИЦ, ВХОДЯЩИХ В ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ, И ИНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ"

Дата документа15.04.2016
Статус документаДействует
МеткиПисьмо

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 15 апреля 2016 г. N ИН-06-52/23

 

О СОБЛЮДЕНИИ УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ОБЯЗАННОСТИ ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ В БАНК РОССИИ УВЕДОМЛЕНИЙ О НАЗНАЧЕНИИ (ИЗБРАНИИ) И ОСВОБОЖДЕНИИ (ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ) ЛИЦ, ВХОДЯЩИХ В ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ, И ИНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ

 
    Банк России информирует о необходимости неукоснительного соблюдения участниками финансового рынка обязанности по представлению в Банк России уведомлений о назначении (избрании) и освобождении (прекращении полномочий) лиц, входящих в органы управления, и иных должностных лиц, установленной законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность участников финансового рынка, а также об ответственности за неисполнение данной обязанности.
    Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России участниками финансового рынка уведомлений о назначении (избрании) и освобождении (прекращении полномочий) лиц, входящих в органы управления, и иных должностных лиц, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации влечет в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях наложение штрафа в размере до семисот тысяч рублей - на юридических лиц, в размере до тридцати тысяч рублей - на должностных лиц или дисквалификацию на срок до одного года, в размере до четырех тысяч рублей - на граждан, а неоднократное неисполнение данной обязанности является основанием для аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов деятельности на финансовом рынке или исключения из соответствующих реестров.
    Федеральные законы и нормативные акты, предусматривающие обязанность участников финансового рынка направлять в Банк России уведомления о назначении (избрании) и освобождении (прекращении полномочий) лиц, входящих в органы управления, и иных должностных лиц.
 

1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

 
    1.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны направить в Банк России уведомление об освобождении единоличного исполнительного органа, руководителя филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя службы внутреннего аудита, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, в соответствии с пунктом 4 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке).