Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 785. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Оглавление

ПОЛОЖЕНИЕ

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Оценка квалификации и деловой репутации единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, лиц, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), и лиц, на которых возлагаются отдельные обязанности руководителя кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"

Глава 3. Оценка соответствия деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и кандидатов на должности членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"

Глава 4. Оценка соответствия деловой репутации приобретателей (владельцев) акций (долей) кредитной организации, физических и юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных лиц

Глава 5. Ведение Банком России базы данных в целях выявления ситуаций, угрожающих законным интересам вкладчиков и кредиторов, стабильности банковской системы Российской Федерации

Глава 6. Заключительные положения

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1. АНКЕТА КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ЛИЦА, НА КОТОРОЕ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ВОЗЛОЖИТЬ ВРЕМЕННОЕ ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ОТДЕЛЬНЫХ ОБЯЗАННОСТЕЙ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИХ ПРАВО РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ НА ОТКРЫТЫХ В БАНКЕ РОССИИ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 2. ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ ДАТЫ НАЧАЛА ИСЧИСЛЕНИЯ СРОКА ВНЕСЕНИЯ В БАЗУ ДАННЫХ СВЕДЕНИЙ О ЧЛЕНАХ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, РУКОВОДИТЕЛЯХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ЛИЦАХ, ВРЕМЕННО ИСПОЛНЯЮЩИХ ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), И ЛИЦАХ, НА КОТОРЫХ ВОЗЛОЖЕНЫ ОТДЕЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИЕ ПРАВО РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ НА ОТКРЫТЫХ В БАНКЕ РОССИИ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 3. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗБРАНИИ (ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ) ЧЛЕНА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 4. АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА - УЧРЕДИТЕЛЯ (УЧАСТНИКА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРИОБРЕТАТЕЛЯ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ВЛАДЕЛЬЦА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, УСТАНАВЛИВАЮЩЕГО КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 5. АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА - УЧРЕДИТЕЛЯ (УЧАСТНИКА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРИОБРЕТАТЕЛЯ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ВЛАДЕЛЬЦА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, УСТАНАВЛИВАЮЩЕГО КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 6. ПРЕДПИСАНИЕ О ЗАМЕНЕ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА) (ЛИЦА, ВРЕМЕННО ИСПОЛНЯЮЩЕГО ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ИЛИ ЛИЦА, НА КОТОРОГО ВОЗЛОЖЕНЫ ОТДЕЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИЕ ПРАВО РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ НА ОТКРЫТЫХ В БАНКЕ РОССИИ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 7. ПРЕДПИСАНИЕ О ЗАМЕНЕ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ, ЧЛЕНА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 8. ПРЕДПИСАНИЕ ОБ УСТРАНЕНИИ НАРУШЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕУДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНОЙ ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИЕЙ ВЛАДЕЛЬЦА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЛИЦА, УСТАНОВИВШЕГО КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ФУНКЦИИ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ВЛАДЕЛЬЦА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЛИЦА, УСТАНОВИВШЕГО КОНТРОЛЬ В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 9. ИНФОРМАЦИЯ О ЧЛЕНАХ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, РУКОВОДИТЕЛЯХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ЛИЦАХ, ВРЕМЕННО ИСПОЛНЯЮЩИХ ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, И ЛИЦАХ, НА КОТОРЫХ ВОЗЛОЖЕНЫ ОБЯЗАННОСТИ, ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИЕ ПРАВО РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ НА ОТКРЫТЫХ В БАНКЕ РОССИИ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ДРУГИХ РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ СПОСОБСТВОВАЛА НАНЕСЕНИЮ УЩЕРБА ФИНАНСОВОМУ ПОЛОЖЕНИЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ НАРУШЕНИЯМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 10. ИНФОРМАЦИЯ О КАНДИДАТАХ НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), А ТАКЖЕ О ЛИЦАХ, НА КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ВОЗЛОЖИТЬ ВРЕМЕННОЕ ИСПОЛНЕНИЕ ДОЛЖНОСТНЫХ ОБЯЗАННОСТЕЙ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЛИЦАХ, НА КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ВОЗЛОЖИТЬ ОТДЕЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИЕ ПРАВО РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ НА ОТКРЫТЫХ В БАНКЕ РОССИИ СЧЕТАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, И КАНДИДАТАХ В ЧЛЕНЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ДЕЛОВАЯ РЕПУТАЦИЯ КОТОРЫХ ПРИЗНАНА НЕ СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ТРЕБОВАНИЯМ, УСТАНОВЛЕННЫМ ПУНКТОМ 1 ЧАСТИ ПЕРВОЙ СТАТЬИ 16 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

ПРИЛОЖЕНИЕ 11. ИНФОРМАЦИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (УЧАСТНИКАХ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПРИОБРЕТАТЕЛЯХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ВЛАДЕЛЬЦАХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ЛИЦАХ, УСТАНАВЛИВАЮЩИХ КОНТРОЛЬ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КОНТРОЛЬ) В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ), ЕДИНОЛИЧНЫХ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНАХ ПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ВЛАДЕЛЬЦЕВ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ), ЛИЦ, УСТАНАВЛИВАЮЩИХ КОНТРОЛЬ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КОНТРОЛЬ) В ОТНОШЕНИИ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ИНЫХ ЛИЦАХ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ СПОСОБСТВОВАЛА НАНЕСЕНИЮ УЩЕРБА ФИНАНСОВОМУ ПОЛОЖЕНИЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ДОПУСТИВШИХ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 26 декабря 2013 г. N 30851
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

25 октября 2013 г. N 408-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ОЦЕНКИ СООТВЕТСТВИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ И ТРЕБОВАНИЯМ К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В СТАТЬЕ 11.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ" И СТАТЬЕ 60 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ РОССИИ)", И ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ БАЗЫ ДАННЫХ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ СТАТЬЕЙ 75 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ РОССИИ)"

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.04.2016 N 3998-У)

 
    Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586, N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст.