Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 369. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 08.06.2016 N 173-И "О ПОРЯДКЕ И ОБ УСЛОВИЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ РЕПОЗИТАРИЕМ БАНКА РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ РУКОВОДИТЕЛЯ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, СОЗДАННОГО ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ИЛИ ОСВОБОЖДЕНИИ ЕГО ОТ ЗАНИМАЕМОЙ ДОЛЖНОСТИ"

Дата документа08.06.2016
Статус документаДействует
МеткиИнструкция · Заявление · Анкета · Уведомление

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2016 г. N 42733
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 8 июня 2016 г. N 173-И

 

О ПОРЯДКЕ И ОБ УСЛОВИЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ РЕПОЗИТАРИЕМ БАНКА РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ РУКОВОДИТЕЛЯ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, СОЗДАННОГО ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ИЛИ ОСВОБОЖДЕНИИ ЕГО ОТ ЗАНИМАЕМОЙ ДОЛЖНОСТИ

 
    Настоящая Инструкция на основании пункта 3 статьи 15.7, пункта 35 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, а также устанавливает порядок уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности (далее - руководитель подразделения), или освобождении его от занимаемой должности.
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Документы для получения лицензии на осуществление репозитарной деятельности (далее - лицензия), переоформления, выдачи дубликата лицензии, уведомления Банка России о назначении руководителя подразделения или об освобождении его от занимаемой должности представляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией или иными нормативными актами Банка России.
    1.2. Лицензия выдается на бланке, защищенном от подделок, и подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.
    1.3. Информация о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") не позднее следующего рабочего дня после дня принятия соответствующего решения.
    1.4. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом юридического лица, обратившегося в уполномоченное структурное подразделение с заявлением о выдаче лицензии (далее - соискатель лицензии), с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица на указанных документах соискателя лицензии заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).
    1.5. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией в уполномоченное структурное подразделение, если настоящей Инструкцией не предусмотрено иное, должны быть заверены лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии на указанных копиях заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).
    1.6. В документах, представляемых на бумажном носителе в уполномоченное структурное подразделение и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления, при этом подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).
    1.7. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение соискателем лицензии, должны быть действительны и актуальны на дату их представления.
    1.8. Документы, указанные в настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, представляются в Банк России вместе с переводом на русский язык, надлежащим образом заверенным в соответствии с законодательством Российской Федерации о нотариате.
    1.9. Все представляемые в уполномоченное структурное подразделение документы должны быть указаны в описи, содержащей информацию о наименовании документа, количестве листов каждого документа и всего комплекта в целом, которая должна быть подписана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, при этом подпись заверяется печатью соискателя лицензии (при наличии).
    1.10. Копия документа, подтверждающего уплату государственной пошлины, представляемая в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должна содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и быть заверена подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, при этом указанные подписи заверяются печатью соискателя лицензии (при наличии).
 

Глава 2. Представление документов для получения лицензии и порядок их рассмотрения Банком России

 
    2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 39.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
    2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии по форме, установленной в приложении 1 к настоящей Инструкции, в одном экземпляре на бланке соискателя лицензии (при наличии).
    2.3. Анкета кандидата на должность руководителя подразделения составляется по форме, установленной в приложении 2 к настоящей Инструкции. К указанной анкете прилагаются документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к руководителю подразделения:
    копия трудовой книжки;
    справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России;
    справка об отсутствии запрашиваемой информации в реестре дисквалифицированных лиц, полученная не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в Банк России;
    копия документа государственного образца, подтверждающего получение высшего профессионального образования (если образование получено в иностранном государстве и требует признания в соответствии с частью 4 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.