Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 790. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 28.07.2016 N 4088-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 15 ДЕКАБРЯ 2014 ГОДА N 3484-У "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Дата документа28.07.2016
Статус документаДействует
МеткиУказания

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 17 августа 2016 г. N 43288
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 28 июля 2016 г. N 4088-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 15 ДЕКАБРЯ 2014 ГОДА N 3484-У "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

 
    1. Внести в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2015 года N 35833 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2015 года N 14), следующие изменения.
    1.1. Абзац шестой преамбулы изложить в следующей редакции:
    "о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.".
    1.2. Пункт 7 изложить в следующей редакции:
    "7. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются НФО в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.".
    1.3. В пункте 17 слова "на бумажном носителе или" исключить.
    1.4. Пункт 18 изложить в следующей редакции:
    "18. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к настоящему Указанию.".
    1.5. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
    2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

Согласовано
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А. ЧИХАНЧИН

 
 
    

Приложение
к Указанию Банка России
от 28 июля 2016 года N 4088-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 15 декабря 2014 года N 3484-У
"О порядке представления
некредитными финансовыми
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

"Приложение
к Указанию Банка России
от 15 декабря 2014 года N 3484-У
"О порядке представления
некредитными финансовыми организациями
в уполномоченный орган сведений,
предусмотренных Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

ПЕРЕЧЕНЬ И СТРУКТУРА ПОКАЗАТЕЛЕЙ, ВКЛЮЧАЕМЫХ НФО В ФЭС

 
    ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
    Служебная часть ФЭС формируется из показателей таблицы 1 настоящего приложения.
    Информационная часть ФЭС, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.
    Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3 настоящего приложения.
    Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.
    Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 5 настоящего приложения.
 

Таблица 1

Служебная часть ФЭС

N Наименование показателя Структура показателя и дополнительная информация
1 2 3
1 Версия формата Указывается версия формата.
2 Версия передающей программы Указывается версия передающей программы.
3 Тип информации Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
4 Дата ФЭС Указывается дата передачи (отправки) ФЭС.
5 Должность уполномоченного лица Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
6 ФИО уполномоченного лица Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) уполномоченного лица.
7 Телефон уполномоченного лица Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.
8 Адрес электронной почты Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.

Таблица 2

Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона

N Наименование показателя Структура показателя и дополнительная информация
1 2 3
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
1 Наименование НФО, передающей сведения Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
2 ИНН Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
3 КПП Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
4 ОКПО Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) для юридического лица.
5 ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД).
6 ОКВЭД2 Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).
7 ОГРН Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
8 Код вида НФО, представляющей сведения Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
9 Тип НФО, представляющей сведения Показатель принимает значение:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для индивидуального предпринимателя.
10 Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;
для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);
для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
11 ИНН Указывается:
для юридического лица - 10-разрядный ИНН;
для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
12 КПП Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
13 ОКПО Указывается код ОКПО для юридического лица.
Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
14 ОКВЭД Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
15 ОКВЭД2 Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
16 ОГРН (ОГРНИП) Указывается:
для юридического лица - ОГРН;
для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)
17 Код документа, удостоверяющего личность Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
18 Серия и номер документа, удостоверяющего личность Указываются серия: (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
19 Дата выдачи документа, удостоверяющего личность Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
20 Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
21 Дата рождения Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
22 Место рождения Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
23 Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
24 Район Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
25 Населенный пункт Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
26 Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное) Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).

Ведется подготовка документа. Ожидайте