Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 812. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.08.2016 N 4104-У "О ВИДАХ ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НЕ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТСЯ В РЕПОЗИТАРИЙ, ЛИЦАХ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ В РЕПОЗИТАРИЙ ИНФОРМАЦИЮ О ТАКИХ ДОГОВОРАХ, ПОРЯДКЕ, СОСТАВЕ, ФОРМЕ И СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИМИ ИНФОРМАЦИИ В РЕПОЗИТАРИЙ, ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ВЕДЕНИЯ РЕПОЗИТАРИЕМ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ РЕПОЗИТАРИЕМ, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ, СОСТАВЕ, ФОРМЕ И СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕПОЗИТАРИЕМ В БАНК РОССИИ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ"

Дата документа16.08.2016
Статус документаДействует
МеткиУказания · Информация · Порядок

    
    Зарегистрировано в Минюсте России 23 сентября 2016 г. N 43786
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 16 августа 2016 г. N 4104-У

О ВИДАХ ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ НЕ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТСЯ В РЕПОЗИТАРИЙ, ЛИЦАХ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ В РЕПОЗИТАРИЙ ИНФОРМАЦИЮ О ТАКИХ ДОГОВОРАХ, ПОРЯДКЕ, СОСТАВЕ, ФОРМЕ И СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИМИ ИНФОРМАЦИИ В РЕПОЗИТАРИЙ, ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ВЕДЕНИЯ РЕПОЗИТАРИЕМ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ РЕПОЗИТАРИЕМ, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ, СОСТАВЕ, ФОРМЕ И СРОКАХ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕПОЗИТАРИЕМ В БАНК РОССИИ РЕЕСТРА ДОГОВОРОВ

 
    Настоящее Указание на основании пункта 1 статьи 15.5, пункта 1 статьи 15.7, пунктов 1, 5, 7, 8 и 10 статьи 15.8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") определяет:
    виды договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий;
    лиц, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, и порядок, состав, форму и сроки предоставления ими информации в репозитарий;
    дополнительные требования к порядку ведения репозитарием реестра договоров;
    порядок и сроки предоставления информации репозитарием;
    порядок, состав, форму и сроки предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров.
    1. В соответствии с пунктом 1 статьи 15.5 и пунктом 1 статьи 15.8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" предоставлению в репозитарий подлежит информация о следующих видах договоров, заключенных не на организованных торгах:
    о договоре репо;
    о договоре, являющемся производным финансовым инструментом;
    о договоре, предусматривающем обязанность одной стороны передать валюту в собственность другой стороне и обязанность другой стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность другой стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).
    Если договоры, указанные в настоящем пункте, заключены на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), то в соответствии с пунктом 2 статьи 15.8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" одновременно с предоставлением информации о таких договорах в репозитарий предоставляется информация о генеральном соглашении.
    2. Предоставлять информацию в репозитарий обязаны следующие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющиеся стороной договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания:
    кредитные организации;
    брокеры;
    дилеры;
    управляющие;
    депозитарии;
    регистраторы;
    негосударственные пенсионные фонды;
    управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
    акционерные инвестиционные фонды;
    организаторы торговли;
    клиринговые организации;
    страховые организации.
    3. Юридические лица, не указанные в пункте 2 настоящего Указания, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющиеся сторонами договоров, указанных в пункте 1 настоящего Указания, заключенных с 1 ноября 2016 года, обязаны предоставлять информацию в репозитарий о каждом из таких договоров, если второй стороной такого договора является юридическое лицо, не указанное в пункте 2 настоящего Указания, при выполнении любого из следующих условий:
    если сумма обязательств из такого договора на дату заключения в рублях или эквиваленте в иностранной валюте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, превышает 1 миллиард рублей;
    если сумма обязательств из совокупности таких договоров на конец каждого из трех месяцев подряд (далее - расчетный период) составляет не менее 10 миллиардов рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета (далее - пороговое значение);
    если такие договоры заключены с первого числа месяца, следующего за расчетным периодом, в рамках которого были достигнуты пороговые значения.
    4. Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий лицами, указанными в пунктах 2 и 3 настоящего Указания, не позднее трех рабочих дней с даты заключения, изменения или прекращения такого договора, за исключением случаев предоставления в репозитарий информации по основанию, предусмотренному абзацем третьим пункта 3 настоящего Указания.
    В случае предоставления в репозитарий информации по основанию, предусмотренному абзацем третьим пункта 3 настоящего Указания, информация предоставляется в репозитарий в течение месяца, следующего за расчетным периодом. При этом в случае изменения или прекращения такого договора после истечения расчетного периода информация о его изменении или прекращении предоставляется в репозитарий в сроки, указанные в абзаце первом настоящего пункта, с одновременным предоставлением информации о заключении такого договора, в случае если информация о заключении такого договора не была предоставлена ранее.
    5. Сторона договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, вправе привлечь для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий другую сторону такого договора или третье лицо, именуемое для целей настоящего Указания информирующим лицом.
    6. Информация об одном договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, а также совокупности таких договоров, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется в один репозитарий.
    7. Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий в электронной форме в форматах, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, а в случаях, предусмотренных договором об оказании репозитарных услуг, - на бумажном носителе.
    8. Информация о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, предоставляется в репозитарий в составе, предусмотренном приложениями 1 - 7 к настоящему Указанию, в соответствии с порядком предоставления отдельных сведений в репозитарий, приведенном в приложении 8 к настоящему Указанию.
    9. Реестр договоров, ведение которого осуществляется репозитарием, состоит из трех разделов и ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления содержащейся в нем информации на бумажных носителях.
    10. В раздел 1 реестра договоров вносится запись о полученном репозитарием сообщении, содержащем информацию о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, и (или) генеральном соглашении (далее - сообщение).
    Запись в раздел 1 реестра договоров вносится репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения.
    11. Запись в разделе 1 реестра договоров должна содержать:
    наименование сообщения и порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
    дату и время внесения в раздел 1 реестра договоров записи о сообщении;
    порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);
    исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.
    12. В раздел 2 реестра договоров вносится запись, содержащая информацию согласно таблицам 1 и 2 приложения 1 к настоящему Указанию, а также запись, содержащая информацию, относящуюся к соответствующему виду договора согласно таблицам 3 - 8 приложения 1 и приложениям 2 - 7 к настоящему Указанию.
    Внесение записи в раздел 2 реестра договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения.
    Для целей настоящего пункта днем получения сообщения является:
    в случае если по соглашению сторон договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, сообщение предоставляется одной стороной, - день получения сообщения от такой стороны;
    в случае если по соглашению сторон договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, сообщения предоставляются каждой стороной, - день получения сообщения от второй стороны при условии совпадения информации, предоставленной в сообщениях, полученных от каждой из сторон такого договора;
    при внесении записи о генеральном соглашении - день получения сообщения от стороны генерального соглашения независимо от факта получения репозитарием сообщения от второй стороны.
    Информация, указанная в настоящем пункте, может предоставляться в репозитарий на иностранном языке, если договор, о котором предоставляется информация, составлен на иностранном языке.
    13. Репозитарий отказывает во внесении записи, содержащей информацию о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, при нарушении следующих требований:
    предоставление в репозитарий сообщения, содержащего информацию о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, должно осуществляться с одновременным предоставлением в репозитарий информации о соответствующем генеральном соглашении;
    сообщение должно быть получено репозитарием от лица, являющегося стороной договора или информирующим лицом;
    в сообщении должен содержаться международный код идентификации юридического лица - стороны договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица (в случае его привлечения);
    сообщение не может предоставляться для изменения уникального кода идентификации договора;
    в сообщении должен содержаться уникальный код идентификации договора;
    сообщение не должно содержать уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в раздел 2 реестра договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, предоставлено с целью изменения информации о договоре, указанном в пункте 1 настоящего Указания, запись о котором была внесена в раздел 2 реестра договоров ранее;
    сообщение должно быть составлено в соответствии с требованиями, предусмотренными правилами осуществления репозитарной деятельности.
    14. Репозитарий фиксирует информацию о внесении записи в раздел 2 реестра договоров, а также об отказе во внесении записи в реестр договоров в разделе 3 реестра договоров.
    Фиксация информации о внесении записи в раздел 2 реестра договоров или отказа во внесении записи в реестр договоров осуществляется одновременно с внесением записи в раздел 2 реестра договоров или отказом во внесении записи в реестр договоров соответственно.
    15. Запись в разделе 3 реестра договоров должна содержать:
    международный код идентификации юридического лица - стороны договора, указанного в пункте 1 настоящего Указания, обязанной предоставлять информацию в репозитарий, а также информирующего лица;

Ведется подготовка документа. Ожидайте