Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 346. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 08.09.2016 N 4131-У "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ДЛЯ АТТЕСТАЦИИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В СФЕРЕ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОРЕКС-ДИЛЕРА"

Дата документа08.09.2016
Статус документаДействует
МеткиУказания · Программа

    
    Зарегистрировано в Минюсте России от 30 сентября 2016 г. N 43877
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 8 сентября 2016 г. N 4131-У

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ДЛЯ АТТЕСТАЦИИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В СФЕРЕ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОРЕКС-ДИЛЕРА

 
    1. В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31 ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48 ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст. 2022; N 27 ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") Банк России утверждает программу квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера (приложение к настоящему Указанию).
    2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
    3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 3 апреля 2012 года N 12-17/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 21 мая 2012 года N 24285 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 1 октября 2012 года N 40).
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

 
 
    

Приложение
к Указанию Банка России
от 8 сентября 2016 г. N 4131 -У
"Об утверждении программы квалификационных
экзаменов для аттестации физических лиц
в сфере брокерской деятельности,
дилерской деятельности,
деятельности по управлению ценными бумагами
и деятельности форекс-дилера"

 

ПРОГРАММА КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ ДЛЯ АТТЕСТАЦИИ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В СФЕРЕ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОРЕКС-ДИЛЕРА

 

Глава 1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления

 

Тема 1.1. Брокерская деятельность

 
    Основные понятия, используемые в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг", а также в нормативных актах Банка России, регулирующих брокерскую деятельность.
    Требования к осуществлению брокерской деятельности. Возможность совмещения брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности. Особенности осуществления деятельности клиентского брокера и брокера, осуществляющего деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
    Статус брокера: комиссионер, поверенный, агент. Объекты брокерской деятельности.
    Права и обязанности брокера и клиента. Ответственность за нарушение брокерского договора. Способы и порядок исполнения поручений клиентов.
    Обособленное хранение брокером денежных средств клиентов. Правовой режим специального брокерского счета. Возможность использования брокером активов клиента.
    Брокер как агент по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.