Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 897. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 24.10.97 N 02-469 (ред. от 13.08.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа24.10.1997
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Перечень · Указания
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ
от 24 октября 1997 г. N 02-469

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.02.98 N 162-У, от 24.02.98 N 174-У, от 30.03.98 N 199-У, от 12.05.98 N 227-У, от 26.06.98 N 264-У, от 14.07.98 N 289-У, от 15.07.98 N 295-У, от 13.08.98 N 314-У)

 
    В связи с переходом с 1 января 1998 года на новый План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации и в целях упорядочения представления отчетности в Банк России приказываю:
    1. В соответствии с решениями Совета директоров Банка России от 8 октября 1997 года (Протокол N 37) и от 24 октября 1997 года (Протокол N 40) утвердить Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации.
    2. Ввести в действие Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации с 1 января 1998 года.
    3. В связи с введением документов, указанных в пункте 1, считать утратившими силу с 1 января 1998 года нормативные документы Банка России согласно Приложению, а также распоряжение Банка России "О разработке правил ведения и организации статистической отчетности в банковской системе Российской Федерации" от 26.05.97 N Р-138.
    4. Установить, что получение структурными подразделениями Банка России на постоянной основе информации, не включенной в Перечень, утвержденный настоящим Приказом, осуществляется только по решению Совета директоров Банка России по представлению Сводного экономического департамента.
    5. Руководителям структурных подразделений Банка России:
    - в месячный срок привести в соответствие с утвержденными в пункте 1 документами нормативные акты Банка России, в которых имеется ссылка на порядок составления и представления отчетности Банку России;
    - до 1 ноября с.г. доработать и представить в Сводный экономический департамент проекты соответствующих разделов Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России, предусмотрев в них порядок составления сводной отчетности;
    - до 14 ноября с.г. подготовить и представить на утверждение руководству Банка России указания о составлении отчетности, представляемой в особом порядке, согласованные с Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России.
    6. Сводному экономическому департаменту (Иванова Н.Ю.) доработать проект Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России с учетом материалов, подготовленных департаментами, и представить его на утверждение руководства Банка России до 10 ноября с.г.
    7. Департаменту пруденциального банковского надзора (Симановский А.Ю.) совместно с Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности (Прокофьева О.К.) и Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (Будаков Д.Ю.) и десятидневный срок рассмотреть вопрос об унификации форм отчетности кредитных организаций, имея в виду устранение дублирования однотипной информации, собираемой в целях осуществления банковского надзора.
    Контроль за исполнением указанного поручения возложить на Первого заместителя Председателя Банка России Козлова А.А.
    8. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.) совместно с Главным центром информатизации (Асланиди И.М.) и Сводным экономическим департаментом (Иванова Н.Ю.) до 1 января 1998 года разработать требования к формам отчетности, представляемым в Банк России.
    9. Территориальным учреждениям Банка России, ОПЕРУ-2 при Банке России довести до сведения кредитных организаций Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации. Обеспечить контроль за своевременным составлением и представлением отчетности кредитными организациями.
    10. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.), Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) завершить все работы по подготовке и внедрению программного обеспечения для обработки отчетности в срок до 15 декабря т.г.
    Контроль за исполнением указанного поручения возложить на заместителя Председателя Банка России Егорова Н.В.
    11. Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) с участием Департамента бухгалтерского учета и отчетности (Гуденко Л.И.) разработать программное обеспечение для централизованного переложения бухгалтерских балансов банков с отозванной лицензией на осуществление банковских операций на новый План счетов бухгалтерского учета, и обеспечить представление указанных сведений заинтересованным подразделениям Банка России, начиная с отчетности на 1 января 1998 года.
 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
    

Приложение
к Приказу Банка России
от 24 октября 1997 г. N 02-469

I. НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, УТРАТИВШИЕ СИЛУ
С 1 ЯНВАРЯ 1998 ГОДА В СВЯЗИ С ВВЕДЕНИЕМ В ДЕЙСТВИЕ ПОРЯДКА СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПЕРЕЧНЯ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    1. Инструкция Госбанка СССР от 18 декабря 1987 г. N 5 "Правила организации статистической отчетности в банках СССР".
    2. Письмо Банка России от 20 июля 1993 г. N 45 "О предоставлении отчетности по форме N 2-АП (месячная) и по форме 2-АП (квартальная)".
    3. Письмо Банка России от 10 июня 1994 г. N 136-94 "О представлении информации об авансовых платежах и предоплате".
    4. Телеграмма Банка России от 20 сентября 1994 г. N 49-К.
    5. Телеграмма Банка России от 20 сентября 1994 г. N 50-К.
    6. Телеграмма Банка России от 1 декабря 1994 г. N 206-94.
    7. Телеграмма Банка России от 26 декабря 1994 г. N 133.
    8. Телеграмма Банка России от 22 февраля 1995 г. N 26-95.
    9. Письмо Банка России от 9 марта 1995 г. N 148 "Об оперативном отчете об остатках средств на счетах местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации по форме 746Д".
    10. Письмо Банка России от 1 ноября 1995 г. N 19-1С-26/2263 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".
    11. Телеграмма Банка России от 22 ноября 1995 г. N 125-95.
    12. Письмо Банка России от 7 декабря 1995 г. N 03-13-1-3/1812.
    13. Письмо Банка России от 12 апреля 1996 г. N 02-14-5/131.
    14. Инструкция Банка России от 22 мая 1996 г. N 42 "О порядке отчетности по конверсионным операциям уполномоченных банков Российской Федерации, являющихся ведущими операторами межбанковского валютного рынка".
    15. Письмо Банка России от 18 июня 1996 г. N 19-1-0-24/1275 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".
    16. Письмо Банка России от 21 августа 1996 г. N 317 "О внесении изменений в письмо Центрального банка Российской Федерации от 9 марта 1995 г. N 148 "Об оперативном отчете об остатках средств на счетах местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации по форме 746Д".
    17. Телеграмма Банка России от 8 августа 1996 г. N 312.
    18. Письмо Банка России от 23 сентября 1996 г. N 332 "О порядке составления и представления ежедневной отчетности об остатках средств на счете по учету доходов федерального бюджета (форма N 414)".
    19. Письмо Банка России от 9 октября 1996 г. N 337 "Об указаниях о порядке составления статистического отчета о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций в Российской Федерации (формы N N 747, 748)".
    20. Письмо Банка России от 20 декабря 1996 г. N 380.
    21. Письмо Банка России от 9 января 1997 г. N 19-1-0-15/58 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".
    22. Письмо Банка России от 3 февраля 1997 г. N 403 "Об учете и отчетности по валютным операциям, осуществляемым в соответствии с Положением Банка России от 24.04.96 N 39 "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций".
    23. Письмо Банка России от 5 июня 1997 г. N 463 "О введении отчетности о кассовых оборотах (форма 748) по учреждениям Сберегательного банка Российской Федерации".
    24. Телеграмма Банка России от 6 июня 1997 г. N 464.
    25. Письмо Банка России от 3 июля 1997 г. N 182К "О внесении дополнений в указания о порядке составления и представления бюджетной отчетности (форма 746)".
    26. Письмо Банка России от 14 июля 1997 г. N 19-1-0-15/2011 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".
    27. Письмо Банка России от 7 августа 1997 г. N 499 "О внесении дополнений в письмо Центрального банка Российской Федерации от 9 марта 1995 г. N 148 "Об оперативном отчете об остатках средств на счетах местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации по форме 746Д".
 

II. НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ЧАСТИЧНО УТРАТИВШИЕ СИЛУ
С 1 ЯНВАРЯ 1998 ГОДА В СВЯЗИ С ВВЕДЕНИЕМ В ДЕЙСТВИЕ ПОРЯДКА СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПЕРЕЧНЯ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    1. Часть VI (п. п. 381 - 451), приложения N N 14, 15, 20 - 23 "Инструкции по кассовому исполнению Государственного бюджета СССР" Госбанка СССР от 26 ноября 1984 г. N 27.
    2. Пункты 387, 401, 417, 431, приложения N N 20 - 22 письма Госбанка СССР от 11 августа 1987 г. N 1010 "Дополнение 1 к Инструкции Госбанка СССР от 26 ноября 1984 г. N 27 по кассовому исполнению государственного бюджета СССР".
    3. Пункт 8 Положения "О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте уполномоченными банками" от 19 апреля 1993 г. N 13.
    4. Раздел 3 Положения Банка России от 24 апреля 1996 г. N 39 "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций".
    5. Раздел 5 "Порядка осуществления переводов иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих валютных счетов" от 27 августа 1997 г. N 508.
 

Утвержден
Приказом Банка России
от 24.10.97 N 02-469

 
 
 

ПЕРЕЧЕНЬ ОТЧЕТНОСТИ
И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИХ ФИЛИАЛАМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.02.98 N 174-У, от 14.07.98 N 289-У)

 
    


    <*> В Перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, а также отдельные сведения и разъяснения, запрашиваемые Банком России от кредитных организаций в разовом порядке.
    
I. Статистическая и бухгалтерская отчетность
N Наименование формы отчетности Срок представления в тер. учр. Банка России, ОПЕРУ-2 при ЦБ РФ Нормативный документ, которым установлено составление и представление отчетности в Банк России
1 2 3 4
  Ежедневная    
1 Отчет уполномоченных банков о проведении конверсионных операций <*> не позднее 11 часов (московского времени) дня, следующего за отчетным указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
2 Отчет о заключенных конверсионных сделках <*> не позднее 9.30 дня, следующего за отчетным Положение "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг (Приказ Банка России от 26.07.96 N 02-262)
<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
3 Отчет об остатках средств на счетах по учету доходов федерального бюджета ежедневно, кроме отчетов по состоянию на 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа каждого месяца, согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
  Пятидневная    
4 Оперативный отчет о кассовом исполнении федерального бюджета 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
5 Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный) в конце рабочего дня 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
6 Сведения об объеме средств, привлеченных кредитной организацией (по выборочному кругу кредитных организаций) по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца до 12 часов второго рабочего дня начиная от отчетной даты указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.02.98 N 174-У)
  Ежедекадная    
7 Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" По состоянию на 1 число на третий рабочий день после отчетного месяца; по состоянию на 11 и 21 числа - на второй рабочий день после отчетной даты "Положение о порядке ведения и представления отчетности по картотекам не оплаченных расчетных документов из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах (субсчетах) кредитных организаций" от 16.07.96 N 305 (с учетом изменений и дополнений), приложение N 4
  Ежемесячная    
8 Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации По состоянию на 1 число месяца: кредитные организации без филиалов и филиалы кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
9 Отчет о кассовом исполнении федерального бюджета устанавливается территориальным учреждением Банка России указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
10 Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций первый рабочий день месяца, следующего за отчетным указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
11 Отчет о кассовых оборотах учреждений Сберегательного банка РФ восьмой рабочий день месяца, следующего за отчетным указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
12 Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (ежемесячная / ежеквартальная) кредитные организации без филиалов и филиалы кредитных организаций на внутриквартальные даты - на 3 рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на 4 рабочий день месяца, следующего за отчетным; на квартальные даты - до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом письмо Банка России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" от 28.02.97 N 419 (с учетом изменений, внесенных Приказом от 25.09.97 N 02-414), приложение N 1
13 Сведения о межбанковских кредитах и депозитах Кредитные организации без филиалов и филиалы кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
14 Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
15 Отчет об остатках средств на счетах органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
16 Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; головные офисы уполномоченных банков, имеющих филиалы, - 10 числа месяца, следующего за отчетным Инструкция Банка России "По представлению кредитными организациями и их филиалами отчетов по форме N 1-Н (N 1-НФ, N 1-НЗ) о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" от 24.04.95 N 28 (с учетом изменений и дополнений
17 Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (по выборочному кругу банков - ежемесячная, по банкам, не попавшим в выборку - ежеквартальная) 12 числа месяца, следующего за отчетным периодом указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
18 Платежи и поступления по операциям между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами, осуществленные через их счета в уполномоченном банке (приложение к отчету уполномоченного банка об иностранных операциях, по выборочному кругу банков) не позднее 1 числа второго месяца, следующего за отчетным указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
19 Отчет о движении активов и пассивов кредитной организации в драгоценных металлах не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
20 Финансовая отчетность на внутриквартальные даты - 10 числа месяца, следующего за отчетным; квартальные даты - на 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января - до 1 февраля года, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17, приложения N N 1, 4, 5, 7, 8, 10, 11, 12, 16, 17, 20, 21, 22, 23, 24 указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
1. Расшифровка отдельных балансовых счетов
2. Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля <*>
3. Таблица корректировок
4. Агрегированный балансовый отчет
5. Расчет резерва под возможные потери по ссудам
<*> Представляется по требованию надзорных органов территориальных учреждений ЦБ РФ по месту расположения головных офисов кредитных организаций и ОПЕРУ-2 в части информации по крупным кредитам.
  6. Сведения о движении резерва под возможные потери по ссудам    
7. Данные о крупных кредитах
8. Данные о кредитах, предоставленных акционерам (участникам)
9. Данные о кредитах, предоставленных инсайдерам
10. Сведения для расчета капитала
11. Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения
12. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным банком
13. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным депозитам и вкладам
14. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным банком депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям
15. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным банком векселям
16. Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным банком векселям
21 Отчет об операциях по счетам типа "С" <*> первый рабочий день каждого месяца Положение "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг (Приказ Банка России от 26.07.96 N 02-262), приложение N 2
<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
  Ежеквартальная    
22 Отчет о прибылях и убытках кредитной организации Устанавливается территориальным учреждением Банка России Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях от 18.06.97 N 61, приложение 8
23 Финансовая отчетность 1. Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках 2. Агрегированный отчет о прибылях и убытках 3. Данные о переоформленной задолженности клиентов и банков по кредитам и договорам аренды с правом последующего выкупа 4. Данные о кредитном портфеле банка в разрезе клиентов - юридических лиц по отраслям экономики и клиентов - физических лиц 5. Данные о дочерних и зависимых предприятиях и организациях 6. Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли До 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января - до 1 февраля следующего за отчетным года Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17, Приложения N N 2, 6, 9, 13, 14, 18 Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
24 Отчет о некоторых видах валютных операций 10 число месяца, следующего за отчетным кварталом указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
  Полугодовая    
25 Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
  Ежегодная    
26 Годовой бухгалтерский отчет состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России
27 Годовой отчет о кассовом исполнении федерального бюджета состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России
28 Финансовая отчетность 1. Данные о движении денежных средств 2. Сведения о деятельности банка до 1 февраля года, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17, приложения N N 15, 19 указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
II. Другие виды отчетности
N Наименование формы отчетности Срок представления в тер. учреж. Банка России, ОПЕРУ-2 при ЦБ РФ Нормативный документ, которым установлено составление и представление отчетности в Банк России
1 2 3 4
  Ежедневная    
29 Отчет об открытых валютных позициях <*> Не позднее 13 часов по местному времени дня, следующего за отчетным Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41, приложение N 2
<*> Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме 6 млн. ЭКЮ и выше.
30 Сведения об остатках денежных средств на счетах дилеров в расчетных центрах ОРЦБ <*> утром дня, следующего за отчетным Положение "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ" от 18.07.96 N 307, утвержденное Приказом Банка России от 18.07.96 N 02-242
<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
  Еженедельная    
31 Отчет об открытых валютных позициях <*> Не позднее 13 часов по местному времени вторника недели, следующей за отчетной Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41, приложение N 2; "Инструкция о порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" Банка России от 11.09.97 N 65
<*> Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме, не превышающей 6 млн. ЭКЮ.
32 Копия данных из Журнала учета операций по счетам типа "С" <*> не позднее 10.30 первого рабочего дня каждой недели Инструкция Банка России "О специальных счетах в валюте Российской Федерации типа "С" от 26.07.96 N 45 (с учетом изменений и дополнений)
<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
33 Отчет об открытых позициях в драгоценных металлах для банков, имеющих лицензию - не позднее вторника недели, следующей за отчетной; для банков, имеющих разрешение - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным письмо Банка России "О порядке регулирования открытых позиций по операциям с драгоценными металлами банками Российской Федерации" от 14.03.97 N 424, приложение N 1
  Ежемесячная    
34 Расшифровки для расчета обязательных экономических нормативов и числовые значения обязательных экономических нормативов деятельности кредитных организаций кредитные организации без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1
34 а Расчет собственных средств (капитала) (форма N 134) кредитными организациями без филиалов на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным Положение Банка России "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций" от 01.06.98 N 31-П
(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.07.98 N 289-У)
35 Расчет регулирования размера обязательных резервов кредитных организаций, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов кредитные организации без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным Положение об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации от 30.03.96 N 37 (с учетом изменений и дополнений)
36 Расчет регулирования размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федерации и другая информация, представляемая для регулирования обязательных резервов по системе Сберегательного банка Российской Федерации Сбербанк России (территориальные банки Сбербанка России) в период с 13 по 25 число месяца, следующего за отчетным Положение об обязательных резервах Сберегательного банка Российской Федерации, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации, от 04.11.96 N 51 (с учетом изменений и дополнений)
37 Сведения о суммах перечисленных обязательных резервов территориальными банками Сбербанка РФ в Банк России <*> 25 числа месяца, следующего за отчетным письмо Банка России от 07.12.95 N 03-13-1-3/1812
38 Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации <*> не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным Положение о порядке ввоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации от 06.09.96 N 326, приложение N 1
<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
39 Справка о выполнении установленных головным офисом предельных объемов (лимитов) банковских операций на 3 рабочий день месяца, следующего за отчетным "Инструкция о порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" Банка России от 11.09.97 N 65, приложение N 4
40 Сведения об остатках средств по счетам иностранных активов и пассивов ВЭБ <*> до 20 числа месяца, следующего за отчетным письмо Банка России от 01.02.96 N 03А-13-1-5/214
<*> Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.
  Ежеквартальная    
41 Сведения о дочерних и зависимых кредитных организациях на территории Российской Федерации и дочерних кредитных организациях за рубежом до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом письмо Банка России от 11.08.97 N 03-26-2-1/1863
42 Отчет о банках с участием иностранных инвестиций до 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом телеграмма Банка России от 06.04.94 N 15-2-2/335
43 Отчет о произведенных расчетах, основанных на зачете взаимных требований предприятиями - резидентами, осуществляющими рыбный промысел, и нерезидентами - агентами по их обслуживанию в зарубежных портах не позднее 1 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом Положение Банка России "О порядке проведения расчетов в иностранной валюте, основанных на зачете взаимных требований между российскими судовладельцами, осуществляющими рыбный промысел и нерезидентами, осуществляющими их агентское обслуживание" от 24.02.97 N 54
44 Отчет уполномоченного банка о капитальных валютных операциях Не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом Положение Банка России "О регистрационном порядке оплаты иностранными инвесторами участия в уставном (складочном) капитале организаций - резидентов РФ" от 07.07.97 N 482
45 Информация, представляемая кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг в течение месяца после отчетного квартала Закон о рынке ценных бумаг, утвержденный 23.04.96, Инструкция Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 17.09.96 N 8 с изменениями и дополнениями
  Ежегодная    
46 Публикуемая отчетность кредитных организаций до 1 июня года, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17, Приложения N N 5, 6, 15 и по сокращенной форме N 19
47 Сведения о кредитных организациях, в состав участников которых входят государственные органы, органы местного самоуправления, а также государственные и муниципальные предприятия и организации до 5 января года, следующего за отчетным телеграмма Банка России от 24.03.97 N 22-97, письмо Банка России от 09.07.97 N 012-26-2-1/1517
48 Состояние внутреннего контроля в банке Сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России  
  Информация, поступающая в Банк России на нерегулярной основе
49 Сообщение о поддельных банкнотах Банка России, выявленных в кредитных организациях по мере обнаружения Положение "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений)
50 Сообщение о поддельных банкнотах иностранных государств, выявленных в кредитных организациях по мере обнаружения Положение "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений)

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

УКАЗАНИЯ
от 24 октября 1997 г. N 7-У

О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.02.98 N 162-У, от 30.03.98 N 199-У, от 12.05.98 N 227-У, от 26.06.98 N 264-У, от 15.07.98 N 295-У, от 13.08.98 N 314-У)

 
    1. В соответствии с Федеральными законами "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (статья 56) и "О банках и банковской деятельности" (статьи 40, 43) Банк России устанавливает порядок составления и представления бухгалтерской и статистической отчетности в банковской системе Российской Федерации.
    Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" разработаны на основе Плана счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации и Правил ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18 июня 1997 г. N 61, утвержденных Приказом Банка России от 18 июня 1997 г. N 02-263.
    2. Отчетность в банковской системе Российской Федерации призвана обеспечить получение необходимых данных для разработки и проведения денежно - кредитной и валютной политики, осуществления надзора за деятельностью кредитных организаций, валютного контроля и регулирования, составления платежного баланса Российской Федерации, а также получения информации о поступлениях и остатках на счетах федерального бюджета и государственных внебюджетных фондов.
    3. Настоящие указания включают перечень форм бухгалтерской и статистической отчетности кредитных организаций, порядок их заполнения, периодичность и сроки представления в Банк России.
    Правила составления отчетности, представляемой в особом порядке, устанавливаются соответствующими нормативными актами Банка России.
    4. Перечень отчетности кредитных организаций утверждается Советом директоров Банка России.
    Помимо утвержденного Перечня отчетности Банк России также вправе по решению Председателя Банка России или его Первого заместителя запрашивать от кредитных организаций отдельные сведения и разъяснения в разовом порядке.
    Порядок заполнения отдельных форм отчетности приводится в указаниях, инструкциях или других нормативных актах Банка России, которые утверждаются Советом директоров Банка России.
    5. Основными требованиями при составлении отчетности являются полнота ее заполнения, достоверность отчетных данных, а также своевременность ее представления.
    6. В формах отчетности приводятся все предусмотренные в них показатели. В случае отсутствия данных по тому или иному показателю в соответствующей статье (строке, графе) отчетности проставляется ноль.
    7. Заголовочная часть форм заполняется в следующем порядке:
    код территории по СОАТО - указывается код территории местонахождения кредитной организации (филиала) согласно общероссийскому классификатору "Система обозначений административно - территориального деления",
    код кредитной организации по ОКПО - указывается код, присвоенный кредитной организации (филиалу) органами государственной статистики в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (указанный код содержится в информационном письме, выдаваемом кредитной организации (филиалу) органами государственной статистики),
    регистрационный номер - указывается регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (филиалу) и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций,
    БИК - указывается банковский идентификационный код по Справочнику БИК РФ.
    8. Данные отчетности приводятся в единицах измерения, установленных для каждой конкретной формы.
    В отчетах, составляемых в тысячах рублей, суммы 500 рублей и выше принимаются за тысячу, а ниже 500 рублей не учитываются.
    Округление сумм в формах отчетности производится с таким расчетом, чтобы были сохранены правильность итогов и полное совпадение между данными статистических отчетов и баланса.
    9. В отчетности кредитной организации должна быть обеспечена сопоставимость отчетных данных с показателями предыдущего отчетного периода. Кредитные организации обязаны при необходимости представлять краткие пояснения Банку России о причинах значительных изменений отдельных показателей по сравнению с данными за предыдущий отчетный период.
    10. Формы отчетности проверяют и подписывают руководитель кредитной организации, главный бухгалтер (лица, их замещающие) либо другие должностные лица, подписи которых предусмотрены на формах отчетности. Лица, подписавшие и завизировавшие отчеты, несут ответственность за их достоверность, полноту и своевременность представления.
    11. Бланками форм отчетности кредитные организации обеспечиваются самостоятельно. Отчетность может представляться кредитными организациями в Банк России как на бумажных носителях, так и на магнитных носителях (дискетах).
    12. Датой представления отчетности для одногородних кредитных организаций считается день фактической передачи ее по принадлежности, а для иногородних - дата отправления, обозначенная в штемпеле почтового предприятия. Для одногородних кредитных организаций почтовые отправления не допускаются.
    Если день представления отчетов совпадает с нерабочим днем, то отчетность представляется в первый рабочий день после выходного или праздничного дня.
    13. Исправление данных как текущего, так и предыдущих отчетных периодов производится в том отчетном периоде, в котором были обнаружены искажения данных, и подтверждается объяснениями, составленными в письменной форме за подписью лиц, подписавших представленную ранее отчетность либо на которых возложена эта обязанность.
    14. За непредставление отчетов или неоднократные случаи нарушения сроков представления отчетов, а также представление неполной или недостоверной информации территориальные учреждения Банка России вправе применять к кредитным организациям меры воздействия, предусмотренные ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
    15. Территориальные учреждения Банка России и ОПЕРУ-2 при Банке России в рамках предоставленных им полномочий принимают необходимые меры по своевременному представлению отчетности кредитными организациями, обеспечению ее достоверности.
    Территориальные учреждения Банка России и ОПЕРУ-2 при Банке России систематизируют и анализируют отчетность, вносят предложения по ее совершенствованию с учетом мнения кредитных организаций.
    16. Ответственность лиц, имеющих доступ к информации, содержащейся в представляемых формах отчетности, определяется действующим законодательством.
 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
 

N формы Название формы отчетности
ФИНАНСОВАЯ СТАТИСТИКА
101 Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации
102 Отчет о прибылях и убытках кредитной организации
ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
110 Расшифровки отдельных балансовых счетов
111 Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках
112 Таблица корректировок
113 Агрегированный балансовый отчет
114 Агрегированный отчет о прибылях и убытках
115 Расчет резерва под возможные потери по ссудам
116 Сведения о движении резерва под возможные потери по ссудам
117 Данные о переоформленной задолженности клиентов и банков по кредитам и договорам аренды с правом последующего выкупа
118 Данные о крупных кредитах
119 Данные о кредитах, предоставленных акционерам (участникам)
120 Данные о кредитах, предоставленных инсайдерам
121 Данные о кредитном портфеле банка в разрезе клиентов - юридических лиц по отраслям экономики и клиентов - физических лиц
122 Данные о дочерних и зависимых предприятиях и организациях
123 Данные о движении денежных средств
124 Сведения для расчета капитала
125 Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения
126 Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли
127 Сведения о деятельности банка
128 Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным банком
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.02.98 N 162-У)
129 Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным депозитам и вкладам
130 Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным банком депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям
131 Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным банком векселям
132 Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным банком векселям
133 Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля
ДЕНЕЖНО - КРЕДИТНАЯ СТАТИСТИКА
201 Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный)
202 Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций
203 Отчет о кассовых оборотах учреждений Сберегательного банка РФ
301 Сведения об объеме средств, привлеченных кредитной организацией
302 Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов
310 Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок"
311 Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" Статистика платежного баланса
СТАТИСТИКА ПЛАТЕЖНОГО БАЛАНСА
401 Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях
402 Платежи и поступления по операциям между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами, осуществленные через их счета в уполномоченном банке, (приложение к Отчету уполномоченного банка об иностранных операциях) Статистика финансового рынка
СТАТИСТИКА ФИНАНСОВОГО РЫНКА
501 Сведения о межбанковских кредитах и депозитах
601 Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте
602 Отчет о некоторых видах валютных операций
603 Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них
610 Отчет о движении активов и пассивов кредитной организации в драгоценных металлах
701 Отчет уполномоченных банков о проведении конверсионных операций
702 Отчет о заключенных конверсионных сделках
703 Отчет об операциях по счетам типа "С"
БЮДЖЕТНАЯ СТАТИСТИКА
901 Отчет об остатках средств на счетах по учету доходов федерального бюджета
902 Оперативный отчет о кассовом исполнении федерального бюджета
903 Отчет о кассовом исполнении федерального бюджета
904 Отчет об остатках средств на счетах органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации

 
 
 

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409101
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

за ________________ месяц 199_ г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 101
Ежемесячная
тыс. руб.

Номер счета Наименование разделов и счетов баланса Входящие остатки на отчетную дату Обороты за отчетный период Исходящие остатки
первого порядка второго порядка по активу по пассиву
руб. ин. вал. итого руб. ин. вал. итого руб. ин. вал. итого руб. ин. вал. итого
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409102
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" __________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 102
Ежемесячная
тыс. руб.

N п/п Наименование статей Символы Суммы
в рублях ин. валюта в руб. экв. всего
1 2 3 4 5 6
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409110
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

РАСШИФРОВКИ ОТДЕЛЬНЫХ БАЛАНСОВЫХ СЧЕТОВ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 110
Ежемесячно
тыс. руб.

Балансовые счета Статья формы N 113 Сумма
актив пассив
А Б 1 2
1. 10702 (П) 20 x  
2. 26 x  
3. Итого по БС 10702   x  
4. 30214 (П) 16 x  
5. 17 x  
6. Итого по БС 30214   x  
7. 30601 (П) 16 x  
8. 17 x  
9. Итого по БС 30601   x  
10. 47418 (П) 16 x  
11. 17 x  
12. Итого по БС 47418   x  
13. 50204 (П) 4.2 x  
14. 11.2 x  
15. Итого по БС 50204   x  
16. 50304 (П) 4.2 x  
17. 11.2 x  
18. Итого по БС 50304   x  
19. 50404 (П) 4.2 x  
20. 11.2 x  
21. Итого по БС 50404   x  
22. 50504 (П) 4.2 x  
23. 11.2 x  
24. Итого по БС 50504   x  
25. 50604 (П) 4.2 x  
26. 11.2 x  
27. Итого по БС 50604   x  
28. 50704 (П) 4.2 x  
29. 11.2 x  
30. Итого по БС 50704   x  
31. 50804 (П) 4.2 x  
32. 11.2 x  
33. Итого по БС 50804   x  
34. 50904 (П) 4.2 x  
35. 11.2 x  
36. Итого по БС 50904   x  
37. 51004 (П) 4.2 x  
38. 11.2 x  
39. Итого по БС 51004   x  
40. 51104 (П) 4.2 x  
41. 11.2 x  
42. Итого по БС 51104   x  
43. 60324 (П) 7 x  
44. 21 x  
45. Итого по БС 60324   x  
46. 60803 (П) 6 x  
47. 10 x  
48. Итого по БС 60803   x  
49. 61304 (П) 18 x  
50. 32 x  
51. Итого по БС 61304   x  
52. 61403 (А) 12    
53. 32    
54. Итого по БС 61403      
55. 61409 (П) 15 x  
56. 16 x  
57. 17 x  
58. Итого по БС 61409   x  
59. 70501 (А) 13   x
60. 29   x
61. 30   x
62.Итого по БС 70501     x
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409111
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

РАСШИФРОВКИ ОТДЕЛЬНЫХ СИМВОЛОВ ОТЧЕТА О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 111
Ежеквартальная
тыс. руб.

Символы формы N 102 бухг. отч. Статья формы N 114 Сумма
А Б 1
1. 17307 3  
2. 19  
3. Итого по с. 17307    
4. 17315 1  
5. 2  
6. Итого по с. 17315    
7. 29406 10  
8. 26  
9. Итого по с. 29406    
10. 29414 7  
11. 8  
12. Итого по с. 29414    
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409112
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ТАБЛИЦА КОРРЕКТИРОВОК
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 112
Ежемесячная
тыс. руб.

Корректировка Сумма
1 2
A1  
A2  
A3  
B3  
A4  
B4  
A5  
B5  
A6  
B6  
A7  
B7  
A8  
B8  
A9  
B9  
A10  
B10  
A11  
A12  
A13  
A14  
A15  
B15  
A16  
B16  
A17  
B17  
A18  
A19  
A20  
A21  
A22  
A23  
A24  
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409113
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

АГРЕГИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 113
Ежемесячная
тыс. руб.

Статьи балансового отчета Балансовые счета Предварительные данные Корректировки Окончательные данные БО
плюс минус
А 1 2 3 4 5
АКТИВЫ          
1. Денежные средства и счета в Центральном банке РФ 202 + 20301 + 30102 + 30104 + 30106 + 30202 + 30204 + 30206 + 30208 + 30210 + 30215 + 31901        
2. Государственные долговые обязательства 501        
3. Средства в банках 30110 + 30114 + 30115 + 30213 + 30409        
4. Чистые вложения в ценные бумаги для перепродажи ст. 4.1 - ст. 4.2        
4.1. Ценные бумаги для перепродажи (балансовая стоимость) 50201 + 50202 + 50301 + 50302 + 50401 + 50402 + 50501 + 50502 + 50601 + 50602 + 50701 + 50801 + 50802 + 50901 + 50902 + 51001 + 51002 + 51101 + 51102        
4.2. Резерв под возможное обесценение ценных бумаг часть (50204 + 50304 + 50404 + 50504 + 50604 + 50704 + 50804 + 50904 + 51004 + 51104)        
5. Ссудная задолженность 20311 + 20312 + 20315 + 20316 + 20317 + 20318 + 20319 + 20320 + 320 (кроме 32010) + 321 (кроме 32110) + 322 (кроме 32211) + 323 (кроме 32311) + 324 (кроме 32403) + 325 + (40109 - 40108) + (40111 - 40110) + 40308 + 441 + 442 (кроме 44210) + 443 (кроме 44310) + 444 (кроме 44410) + 445 (кроме 44509) + 446 (кроме 44609) + 447 (кроме 44709) + 448 (кроме 44809) + 449 (кроме 44909) + 450 (кроме 45009) + 451 (кроме 45109) + 452 (кроме 45209) + 453 (кроме 45309) + 454 (кроме 45409) + 455 (кроме 45508) + 456 (кроме 45607) + 457 (кроме 45707) + 458 (кроме 45818) + 459 + 460 (кроме 46008) + 461 (кроме 46108) + 462 (кроме 46208) + 463 (кроме 46308) + 464 (кроме 46408) + 465 (кроме 46508) + 466 (кроме 46608) + 467 (кроме 46708) + 468 (кроме 46808) + 469 (кроме 46908) + 470 (кроме 47008) + 471 (кроме 47108) + 472 (кроме 47208) + 473 (кроме 47308) + 47402 + 512 (кроме 51210) + 513 (кроме 51310) + 514 (кроме 51410) + 515 (кроме 51510) + 516 (кроме 51610) + 517 (кроме 51710) + 518 (кроме 51810) + 519 (кроме 51910) + 60315 + 61309   А21    
6. Аренда с правом последующего выкупа 60802 - часть 60803        
7. Резервы под возможные потери 32010 + 32110 + 32211 + 32311 + 32403 + 44210 + 44310 + 44410 + 44509 + 44609 + 44709 + 44809 + 44909 + 45009 + 45109 + 45209 + 45309 + 45409 + 45508 + 45607 + 45707 + 45818 + 46008 + 46108 + 46208 + 46308 + 46408 + 46508 + 46608 + 46708 + 46808 + 46908 + 47008 + 47108 + 47208 + 47308 + 47425 + 51210 + 51310 + 51410 + 51510 + 51610 + 51710 + 51810 + 51910 + часть 60324 + 45918   А1    
8. Чистая ссудная задолженность и лизинг ст. 5 + ст. 6 - ст. 7        
9. Возмещение разницы между расчетным и созданным резервом на возможные потери по ссудам в 1994 году 61404        
10. Основные средства, хозяйственные затраты и нематериальные активы 604 + 605 - 60601 - 60602 - 60603 - 60604 + 607 + 60801 - остав. часть 60803 + 60901 + 60902 - 60903     А24  
11. Чистые долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли ст. 11.1 - ст. 11.2        
11.1. Долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли (балансовая стоимость) 50203 + 50303 + 50403 + 50503 + 50603 + 50703 + 50803 + 50903 + 51003 + 51103 + 601 + 602        
11.2. Резерв под возможное обесценение ценных бумаг оставшаяся часть (50204 + 50304 + 50404 + 50504 + 50604 + 50704 + 50804 + 50904 + 51004 + 51104)        
12. Наращенные доходы, авансовые расходы 61403 в части авансовых расходов   А3 А4 А5 А6 А7    
13. Прочие активы 20302 + 20303 + 20304 + 20305 + 20306 + 20307 + 20308 + 204 + 303 <*> + 304 <*> + 30602 + 30605 + 47404 + 47406 + 47408 + 47410 + 47415 + 47417 + 47420 + 47423 + 60302 + 60304 + 60306 + 60308 + 60310 + 60312 + 60314 + 60317 + 60318 + 60321 + 60323 + 610 + 611 + 61202 + часть 70501     А11  
14. ВСЕГО АКТИВОВ ст. ст. 1 + 2 + 3 + 4 + 8 + 9 + 10 + 11 + 12 + 13        
ПАССИВЫ          
15. Кредиты, полученные банками от Центрального банка РФ 312 + 31701 + 31801 + часть 61409        
16. Средства банков 20313 + 20314 + 30109 + 30111 + 30112 + 30113 + 30205 + часть 30214 + часть 30601 + 313 + 314 + 315 + 316 + 31702 + 31703 + 31802 + 31803 + часть 47418 + часть 61409        
17. Средства клиентов 20309 + 20310 + остав. часть 30214 + ост. часть 30601 + 40101 + 40102 - 40103 - 40104 + 40105 + 40106 + 40107 + (40108 - 40109) + (40110 - 40111) + 402 + 403 (кроме 40308) + 404 + 405 + 406 + 407 + 408 + 409 + 410 + 411 + 412 + 413 + 414 + 415 + 416 + 417 + 418 + 419 + 420 + 421 + 422 + 423 + 425 + 426 + 427 + 428 + 429 + 430 + 431 + 432 + 433 + 434 + 435 + 436 + 437 + 438 + 439 + 440 + 47401 + 47411 + остав. часть 47418 + остав. часть 61409        
17.1. в том числе вклады физических лиц 423 + 426        
18. Наращенные расходы и авансовые доходы 47414 + 61304 в части авансовых доходов   А8, А9, А10    
19. Выпущенные долговые обязательства 520 + 521 + 522 + 523        
20. Прочие обязательства часть 10702 + 303 <*> + 304 <*> + 30603 + 30604 + 47403 + 47405 + 47407 + 47409 + 47412 + 47413 + 47416 + 47419 + 47422 + 60301 + 60303 + 60305 + 60307 + 60309 + 60311 + 60313 + 60316 + 60320 + 60322 + (60605 - 60606) + 61201   А21    
21. Резервы под возможные потери по расчетам с дебиторами, риски и обязательства остав. часть 60324   А2 А14 А22 А23    
22. ВСЕГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ст. (15 + 16 + 17 + 18 + 19 + 20 + 21)        
СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА          
23. Уставный капитал - (Средства акционеров (участников)), в т.ч.: ст. ст. 23.1 + 23.2        
23.1. Зарегистрированные обыкновенные акции и доли 102 + 104        
23.2. Зарегистрированные привилегированные акции 103        
24. Собственные акции, выкупленные у акционеров (участников) 105        
25. Эмиссионный доход 10602        
26. Фонды и прибыль, оставленная в распоряжении банка 10603 + (107 - остав. часть 10702) - 70502 + 70302 - 70402   В3 В4 В5 В6 В7 В15 В16 В17 В8 В9 В10  
27. Переоценка основных средств 10601        
28. Чистая прибыль (убыток) отчетного периода 61305 + 61306 + 61307 + 61308 - (61405 + 61406 + 61407 + 61408) + 701 - 702 + 70301 - 70401   А3 А4 А5 А6 А7 В8 В9 В10 А1 А2 А11 А12 А13 А14 А15 А16 А17 В3 В4 В5 В6 В7 В15 В16 В17  
29. Дивиденды, начисленные из прибыли текущего года часть 70501        
30. Распределенная прибыль (исключая дивиденды) оставшаяся часть 70501     А12 А13 А15 А16 А17  
31. Нераспределенная прибыль ст. 28 - ст. 29 - ст. 30        
32. Расходы, влияющие на собственные средства (61401 + 61402 + часть 61403 - 61301 - 61302 - 61303 - часть 61304) + 60319   А22 А23 А24    
33. Всего собственных средств ст. (23 + 25 + 26 + 31) - ст. 24 - ст. 32        
34. Всего пассивов ст. ст. 22 + 27 + 33        
ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА          
35. Безотзывные обязательства банка 91003 + 91004 + 91010 + 91302 + 91705 + 960 + 961 + 962 + 963 + 964 + 965 + 966 + 967        
36. Гарантии, выданные банком 91404        

    


    <*> Б/с 303 и 304 отражаются по ст. 13, если складывается активное сальдо, и по ст. 20 - если пассивное.
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409114
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

АГРЕГИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 114
Ежеквартальная
тыс. руб.

Символы формы N 102 Предварительные данные Корректировки Окончательные данные
плюс минус
А 1 2 3 4 5
Проценты полученные и аналогичные доходы от:          
1. Размещения средств в банках в виде кредитов, депозитов, займов и на счетах в других банках 11118, 11119, 11218, 11219, 11318, 11319, 11415, 11416, 115, 116, 17315 (часть)   A4 B4  
2. Ссуд, предоставленных другим клиентам 111 (кроме 11118, 11119), 112 (кроме 11218, 11219), 113 (кроме 11318, 11319), 114 (кроме 11415, 11416), 17315 (ост. часть)   A3 B3  
3. Аренды клиентами основных средств с правом последующего выкупа 17307 (часть)   A5 B5  
4. Ценных бумаг с фиксированным доходом 121 + 122 + 123   A6, A7, A19 B6, B7  
5. Других источников 17309        
6. Итого проценты полученные и аналогичные доходы ст. 1 + 2 + 3 + 4 + 5        
Процентные уплаченные и аналогичные расходы по:          
7. Привлеченным средствам банков, включая займы и депозиты 21101, 21102, 21103, 21201, 21202, 21203, 21301, 21302, 21303, 22110, 22111, 22215, 22216, 22315, 22316, 29414 (часть)   A9 B9  
8. Привлеченным средствам других клиентов, включая займы и депозиты 21104, 21204, 21304, 221 (кроме 22110, 22111), 222 (кроме 22215, 22216), 223 (кроме 22315, 22316), 231, (ост. часть 29414)   A8 B8  
9. Выпущенным долговым ценным бумагам 24101, 24102, 24103, 24104, 24105   A10 B10  
10. Прочим операциям 29406 (часть)        
11. Итого проценты уплаченные и аналогичные расходы Сумма ст. с 7 по 10        
12. Чистые процентные и аналогичные доходы ст. 6 - ст. 11        
13. Комиссионные доходы 12602, 172, 17303        
14. Комиссионные расходы 24202, 25101, 25102, 25103, 292        
15. Чистый комиссионный доход ст. 13 - ст. 14        
Прочие операционные доходы: 16. Доходы от операций с иностранной валютой и с другими валютными ценностями, включая курсовые разницы 131, 13201   A20    
17. Доходы от операций по купле - продаже, в т.ч. драгоценных металлов и ценных бумаг, положительные результаты переоценки драгоценных металлов и ценных бумаг 124, 12601, 12603, 17301, 17305, 17311, 17312, 17313, 17314   A18    
18. Доходы, полученные в форме дивидендов 125, 141, 142        
19. Другие текущие доходы 151, 161, 17302, 17304, 17306, 17307 (ост. часть), 17308, 17310, 17316, 17317, 17318        
20. Итого прочие операционные доходы Сумма ст. с 16 по 19        
21. Текущие доходы Ст. 12 + ст. 15 + ст. 20        
Прочие операционные расходы:          
22. Расходы по оплате труда 261 + 262   A15 B15    
23. Эксплуатационные расходы 293        
24. Расходы от операций с иностранной валютой и другими валютными ценностями, включая курсовые разницы 25201        
25. Расходы от операций по купле - продаже драгоценных металлов и ценных бумаг, отрицательные результаты переоценки драгоценных металлов и ценных бумаг 24201, 24203, 24106, 29401, 29404, 29410, 29411, 29412, 29413        
26. Другие текущие расходы, в т.ч.: 281, 271, 294 (кроме 29401, 29404, ост. часть 29406, 29410, 29411, 29412, 29413)   A11, A16, B16    
27. Всего прочих операционных расходов Сумма ст. с 22 по 26        
28. Чистые текущие доходы до формирования резервов и без учета непредвиденных доходов ст. 21 - ст. 27        
29. Изменение величины резервов под возможные потери по ссудам 29101 минус 17101   A1    
30. Изменение величины резервов под обесценение ценных бумаг 29102 минус 17102        
31. Изменение величины прочих резервов 29103 минус 17103   A2    
32. Чистые текущие доходы без учета непредвиденных доходов ст. 28 - ст. 29 - ст. 30 - ст. 31        
33. Непредвиденные доходы за вычетом непредвиденных расходов x     A13 A17 B17  
34. Чистый доход до выплаты налога на прибыль ст. 32 + ст. 33        
35. Налог на прибыль x   A12    
36. Отсроченный налог на прибыль x   A14    
37. Чистая прибыль (убыток) за отчетный период ст. 34 - ст. 35 - ст. 36   A18 A19 A20 A1 A2 A11 A12 A13 A14 A15 A16 A17 B15 B16 B17  
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409115

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО Регистрационный номер БИК
       

РАСЧЕТ РЕЗЕРВА ПОД ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПО ССУДАМ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ___________ 199_ Г.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.05.98 N 227-У)

 
    Наименование кредитной организации __________________________
    Местонахождение (Почтовый адрес) ____________________________
 

Форма N 115
Ежемесячная
тыс. руб.

Группы кредитного риска Сумма просроченной ссудной задолженности со сроком задержки платежей по основному долгу Сумма задолженности по основному долгу со сроком, оставшимся до даты погашения Всего ссудная задолженность Резерв под возможные потери по ссудам
до 5 дней (вкл.) от 6 до 30 дней (вкл.) от 31 до 180 дней (вкл.) свыше 180 дней до 30 дней (вкл.) от 31 до 90 дней (вкл.) от 91 до 180 дней (вкл.) от 181 дня до 1 года (вкл.) свыше 1 года сумма гр. со 2 по 10 % расчетный сформированный
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Ссудная задолженность банков
1. 1-ая                     1%    
2. 2-ая                     20%    
3. 3-я                     50%    
4. 4-ая                     100%    
5. Итого (1 + 2 + + 3 + 4)                     х    
6. Проценты         х х х х х   х х х
Ссудная задолженность клиентов
7. 1-ая                     1%    
8. 2-ая                     20%    
9. 3-я                     50%    
10. 4-ая                     100%    
11. Итого (7 + 8 + 9 + 10)                     х    
12. Проценты         х х х х х   х х х
Векселя банков в портфеле банка
13. 1-ая                     1%    
14. 2-ая                     20%    
15. 3-я                     50%    
16. 4-ая                     100%    
17. Итого (13 + 14 + + 15 + 16)                     х    
18. Дисконты и проценты         х х х х х   х х х
Векселя других клиентов (не банков)
19. 1-ая                     1%    
20. 2-ая                     20%    
21. 3-я                     50%    
22. 4-ая                     100%    
23. Итого (19 + 20 + + 21 + 22)                     х    
24. Дисконты и проценты         х х х х х   х х х
Суммы, не взысканные по банковским гарантиям, предоставленным другим банкам
25. 1-ая х х х х х х х х х х 1% х х
26. 2-ая         х х х х х   20%    
27. 3-я         х х х х х   50%    
28. 4-ая         х х х х х   100%    
29. Итого (25 + 26 + + 27 + 28)         х х х х х   х    
30. Комиссия (проценты)         х х х х х   х х х
Суммы, не взысканные по банковским гарантиям, предоставленным клиентам
31. 1-ая х х х х х х х х х х 1% х х
32. 2-ая         х х х х х   20%    
33. 3-я         х х х х х   50%    
34. 4-ая         х х х х х   100%    
35. Итого (31 + 32 + + 33 + 34)         х х х х х   х    
36. Комиссия (проценты)         х х х х х   х х х
37. Ссудная задолженность (5 + 11 + 17 + 23 + 29 + 35)                     х    
37.1. Объем ссуд, классифицированных как менее рискованные, чем это вытекает из формализованных критериев оценки кредитных рисков х х х х х х х х х   х х  
37.2. Объем ссуд, классифицированных как более рискованные, чем это вытекает из формализованных критериев оценки кредитных рисков х х х х х х х х х   х х  
38. Проценты (6 + 12 + 18 + 24 + 30 + 36)         х х х х х   х х х
39. Сумма коррек-ки А1 по ст. 37 гр. 13 - гр. 14 х х х х х х х х х х х   х
40. Справочно:
40.1. Общее количество договоров по предоставленным кредитам (исключая учтенные банком векселя)
40.1.1. в том числе количество договоров по просроченным кредитам (исключая учтенные банком векселя)
40.2. Общее количество векселей
40.2.1. в том числе количество просроченных векселей
40.3. Расшифровка наименований заемщиков, ссудная задолженность которых перед банком классифицирована как менее рискованная, чем это вытекает из формализованных критериев оценки кредитных рисков
Наименование заемщика ИНН для юридических лиц / паспортные данные для физических лиц Сумма задолженности по основному долгу Группа кредитного риска
в соответствии с формализованными критериями, обобщенными в п. 2.8.5 Инструкции Банка России от 30.06.97 N 62а в соответствии с решением органа управления банка, уполномоченного учредительными документами банка
1 2 3 4 5
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 
 
 

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409116
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

СВЕДЕНИЯ О ДВИЖЕНИИ РЕЗЕРВА ПОД ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПО ССУДАМ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 116
Ежемесячная
тыс. руб.

А 1
1. Входящий остаток  
2. Доначислено (всего) (2.1 + 2.2 + 2.3):  
2.1. вследствие выдачи новых ссуд  
2.2. вследствие изменения качества ссуд  
2.3. вследствие доначисления резерва по валютным ссудам при изменении курса рубля к иностранным валютам  
3. Уменьшен размер резерва (всего) (3.1 + 3.2 + 3.3 + 3.4):  
3.1 использовано на списание безнадежных ссуд  
3.2. вследствие погашения ссуд  
3.3. вследствие изменения качества ссуд  
3.4. вследствие изменения курса рубля к иностранным валютам  
4. Остаток на отчетную дату (1 + 2 - 3)  
Справочно:  
5. Ссудная задолженность, списанная с баланса и перенесенная на внебалансовый сч. 918
5.1. Входящий остаток на начало года  
5.2. Списан с баланса остаток задолженности за отчетный период (приход по внебалансовому счету 918):  
5.3. Расход по внебалансовому счету 918 по ссудам, списанным с баланса:  
5.4. Остаток по внебалансовому счету 918 на отчетную дату (5.1 + 5.2 - 5.3)  
6. Начисленные, но не полученные (просроченные) проценты по кредитам банка, списанные на внебалансовый сч. 917
6.1. Входящий остаток на начало года  
6.2. Приход по внебалансовому счету 917 по просроченным процентам по ссудам, списанным с баланса, за отчетный период  
6.3. Расход по внебалансовому счету 917 по просроченным процентам по ссудам, списанным с баланса, за отчетный период  
6.4. Остаток по внебалансовому счету 917 на отчетную дату (6.1 + 6.2 - 6.3)  
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409117
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ О ПЕРЕОФОРМЛЕННОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ КЛИЕНТОВ
И БАНКОВ ПО КРЕДИТАМ И ДОГОВОРАМ АРЕНДЫ С ПРАВОМ ПОСЛЕДУЮЩЕГО ВЫКУПА
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 117
Ежеквартальная
тыс. руб.

Кредиты и депозиты, предоставленные или размещенные в банках Кредиты, предоставленные клиентам Аренда с правом последующего выкупа Всего на отчетную дату
краткосрочные долгосрочные краткосрочные долгосрочные
сумма количество сумма количество сумма количество сумма количество сумма количество сумма
А 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1. Пролонгированные 1 раз кредиты и договоры аренды, условия по которым не были изменены <*> ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
2. Пролонгированные 1 раз кредиты и договоры аренды, условия по которым были изменены ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
3. Пролонгированные 2 раза кредиты и договоры аренды, условия по которым не были изменены ... ... ... ...              
4. Пролонгированные 2 раза кредиты и договоры аренды, условия по которым были изменены                      
5. Пролонгированные более 2 раз кредиты и договоры                      
6. Итого (ст. 1 + 2 + 3 + 4 + 5)                      

    


    <*> По графе 9 (ст. 3) = ст. 5 формы N 113.
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409118
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ О КРУПНЫХ КРЕДИТАХ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 118
Ежемесячная
тыс. руб.

Заемщик (ИНН) Характер отношений с банком <*> Форма собственности Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств Резерв под возможные потери по ссудам (сформир.) Соотношение крупных кредитов и величины капитала
рубли прочая валюта всего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1. ... ... ... а)... ... ... ... ... ... ... ...
б)... ... ... ... ... ...
в)...          
                     
2. ...     а)... ... ... ... ... ... ... ...
      б)... ... ... ... ... ...
      в)... ... ... ... ... ...
                     
... ... ... а)... ... ... ... ... ... ... ...
      б)... ... ... ... ... ...
      в)... ... ... ... ... ...
                     
10. ... ... ... а)... ... ... ... ... ... ... ...
      б)          
      в)... ... ... ... ... ...
                     
Итого
Справочные статьи: Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России "По составлению общей финансовой и статистической отчетности" (ст. 22 гр. 1 формы N 124)  
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409119
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ О КРЕДИТАХ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АКЦИОНЕРАМ
(УЧАСТНИКАМ) ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 119
Ежемесячная
тыс. руб.

Акционер Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств, поручительств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Отношение задолж. к величине капитала Норматив Н9
в рублях в иностранной валюте всего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
2. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
3. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
4. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
5. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
6. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
Итого ... ... ... ... ... ...      
Справочные статьи:
Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России "По составлению общей финансовой и статистической отчетности" (ст. 22 гр. 1 формы N 124)  
Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 30.01.96 N 1 (с учетом изменений и дополнений)  
Совокупная величина кредитов (Н9.1), выданных акционерам (участникам)  
Сумма кредитов, предоставленных акционерам (участникам) сверх установленного лимита (корр. А22)  
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409120
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ О КРЕДИТАХ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ИНСАЙДЕРАМ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 120
Ежемесячная
тыс. руб.

Инсайдер Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств, поручительств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Отношение совокупной величины задолж. к капиталу Норматив Н10
в рублях в иностранной валюте всего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
2. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
3. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
4. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
5. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
6. ... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
... а)... ... ... ... ... ... ... ... ...
  б)... ... ... ... ... ...      
  в)... ... ... ... ... ...      
                   
Итого ... ... ... ... ... ...     H10.1=
Справочные статьи:    
Величина кредитов, предоставленных инсайдерам сверх установленного лимита (корр. А23)  
Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России "По составлению общей финансовой и статистической отчетности" (ст. 22 гр. 1 формы N 124)  
Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 30.01.96 N 1 (с учетом изменений и дополнений)  
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409121
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ О КРЕДИТНОМ ПОРТФЕЛЕ БАНКА
В РАЗРЕЗЕ КЛИЕНТОВ - ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ ПО ОТРАСЛЯМ ЭКОНОМИКИ И КЛИЕНТОВ - ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 121
Ежеквартальная
тыс. руб.

Краткосрочные ссуды Долгосрочные ссуды Просроченные ссуды Просроченные проценты Всего на отчет. дату Всего на начало отчет. года
руб. ин. вал. руб. ин. вал. руб. ин. вал. руб. ин. вал.
А 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. Юридические лица по отраслям экономики:                    
1.1. Промышленность, в т.ч.                    
1.1.1. Электроэнергетика и топливная промышленность                    
1.2. Сельское хозяйство                    
1.3. Строительство                    
1.4. Торговля и общественное питание                    
1.5. Транспорт                    
1.6. Связь                    
1.7. Страхование и пенсионное обеспечение                    
1.8. Деятельность по операциям с недвижимым имуществом                    
1.9. Банковская деятельность                    
1.10. Прочее                    
ИТОГО (сумма с 1.1 по 1.10)                    
2. Физические лица, в т.ч.                    
2.1. под залог недвижимого имущества                    
3. ВСЕГО                    

 
    По гр. 9 (ст. 3) = ст. 5 формы N 113
 

Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409122
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ О ДОЧЕРНИХ И ЗАВИСИМЫХ ПРЕДПРИЯТИЯХ И ОРГАНИЗАЦИЯХ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 122
Ежеквартальная
тыс. руб.

N п/п Полное наименование орг. (включающее орг. - правовую форму) Местонахождение орг. (регион, юр., почтовый адрес, телефон, факс) Сведения о гос. рег. (место, дата, номер) Доля участия в уставном (паевом) капитале
1 2 3 4 5
         
         
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409123
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ О ДВИЖЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 123
Ежегодная
тыс. руб.

За отчетный период На начало отчетного периода
сумма удельный вес сумма удельный вес
А 1 2 3 4
I. Наличность и средства на корреспондентских счетах   x   x
II. Источники средств   100%   100%
А. Прибыль от текущих операций банка        
1. Чистая прибыль   x   x
2. Амортизационные отчисления   x   x
3. Изменение резервов под обесценение активов   x   x
4. Отсроченный налог на прибыль   x   x
5. Наращенные расходы   x   x
Б. Уменьшение активов, связанное с инвестиционной деятельностью банка        
1. Продажа основных средств   x   x
2. Реализация инвестиционных ценных бумаг   x   x
3. Реализация ценных бумаг для перепродажи   x   x
В. Уменьшение активов, связанное с финансовой деятельностью банка        
1. Уменьшение сумм обязательных резервов, депонированных в Банке России   x   x
2. Уменьшение кредитов банкам и срочных депозитов в банках   x   x
3. Уменьшение кредитов клиентам   x   x
4. Уменьшение арендных платежей от клиентов за переданное в аренду имущество с правом последующего выкупа   x   x
5. Уменьшение прочих активов   x   x
Г. Увеличение обязательств, связанное с финансовой деятельностью        
1. Увеличение средств банков   x   x
2. Увеличение средств клиентов   x   x
3. Выпуск долговых обязательств   x   x
4. Увеличение прочих обязательств   x   x
5. Взносы акционеров (участников) в течение отчетного периода   x   x
III. Использование средств   100%   100%
А. Убытки от текущих операций банка        
1. Чистый убыток   x   x
2. Амортизационные отчисления   x   x
3. Изменение резервов под обесценение активов   x   x
4. Отсроченный налог на прибыль   x   x
5. Наращенные доходы   x   x
Б. Увеличение активов, связанное с инвестиционной деятельностью        
1. Приобретение основных средств   x   x
2. Приобретение нематериальных активов   x   x
3. Приобретение инвестиционных ценных бумаг   x   x
4. Приобретение ценных бумаг для перепродажи   x   x
В. Увеличение активов, связанных с финансовой деятельностью        
1. Увеличение сумм обязательных резервов, депонированных в Банке России   x   x
2. Увеличение кредитов банкам и срочных депозитов в банках   x   x
3. Увеличение кредитов клиентам   x   x
4. Увеличение арендных платежей от клиентов за переданное в аренду имущество с правом последующего выкупа   x   x
5. Увеличение прочих активов   x   x
Г. Уменьшение обязательств, связанных с финансовой деятельностью        
1. Уменьшение средств банков   x   x
2. Уменьшение средств клиентов   x   x
3. Погашение долговых обязательств   x   x
4. Уменьшение прочих обязательств   x   x
5. Дивиденды, выплаченные в течение отчетного периода   x   x
IV. Наличность и средства на корреспондентских счетах   x   x
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409125

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО рег. номер БИК
       
     

Форма N 125
ежемесячная
тыс. руб.

СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ
ПО СРОКАМ ВОСТРЕБОВАНИЯ И ПОГАШЕНИЯ ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ________ 199_ Г.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.02.98 N 162-У)

 
    Наименование кредитной организации: ________________________________________________________________
    Местонахождение (Почтовый адрес) __________________________________________________________________
 

Суммы по срокам погашения
сроки погашения статья БО просроченные до востреб. 1 день от 2 до 7 дн. от 8 до 30 дн. от 31 до 90 дн. от 91 до 180 дн. от 181 до 1 года от 1 до 3 лет свыше 3 лет без срока всего
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
АКТИВЫ                          
1.1. Денежные средства 1 x   x x x x x x x x x  
1.2. Счета в ЦБ РФ 1 x           x x x x    
2. Государственные долговые обязательства 2                        
3. Средства в банках 3                        
4. Чистые вложения в ценные бумаги для перепродажи 4                        
5. Ссудная задолженность, в т.ч.: 5                        
5.1. банков                          
5.2. клиентов                          
6. Аренда с правом последующего выкупа 6                        
7. Основные средства и нематериальные активы 10                        
8. Чистые долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли 11                        
9. Прочие активы 13                        
10. Итого (с 1.1 по 9)                          
11. Резервы под возможные потери 7                        
12. Наращенные доходы и авансовые расходы 12 x                      
13. Возмещение разницы между расчетным и созданным резервом на возможные потери по ссудам в 1994 г. 9                        
14. Всего активов (ст. 10 - 11 + 12 + 13) 14                        
ПАССИВЫ                          
15. Кредиты, полученные банками от Центрального банка РФ 15                        
16. Средства банков 16                        
17. Средства клиентов 17                        
18. Выпущенные долговые обязательства 19                        
19. Прочие обязательства 20                        
20. Итого (с 15 по 19)                          
21. Наращенные расходы и авансовые доходы 18                        
22. Резерв под риски и обязательства 21                        
23. Переоценка основных фондов 27                        
24. Собственные средства 33                        
25. Всего пассивов (ст. 20 + 21 + 22 + 23 + 24) 34                        
26. Обязательства и гарантии, выданные банком 35 + 36                        
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409126
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

ДАННЫЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ПРИБЫЛИ И ФОНДОВ, СОЗДАВАЕМЫХ ИЗ ПРИБЫЛИ
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 126
Ежеквартальная
тыс. руб.

Направление использования прибыли отчетного периода (без учета корректировок) Начислено за отчетный период Факт. перечислено за отчетный период Просроченная задолжен. по платежам в бюджет Причитается по расчету
1 2 3 4 5
I. Платежи в бюджет:        
1.1. Налог на прибыль ... ... ... ...
1.2. Другие налоги, выплачиваемые из прибыли ... ... ... ...
  Направлено в отчетном периоде      
II. На покрытие убытков ... x x x
  Фонды (за отчетный период)
отчисления из прибыли другие поступления расходование остаток
III. Отчисления в фонды, в т.ч. ... ... ... ...
1. Резервный фонд (б/сч. 10701) ... ... ... ...
2. Фонды специального назначения (б/сч. 10702) ... ... ... ...
3. Фонд накопления (б/сч. 10703) ... ... ... ...
4. Другие фонды (б/сч. 10704) ... ... ... ...
  Начислено за отчетный период Выплачено    
IV. Благотворительные цели ... ... x x
V. Дивиденды участникам ... ... x x
VI. Другие цели ... ... x x
VII. Всего распределено (I + II + III + IV + V + VI) б/сч. 70501 ... x x x
VIII. Прибыль (убытки), до корректировок ... x x x
Справочно  
1. Сумма убытков, допущенных филиалами кредитной организации ...
2. Количество филиалов кредитной организации, закончивших год с убытками ...
3. Совокупные корректировки:  
а) снижающие размер чистой прибыли за отчетный период ...
б) увеличивающие размер чистой прибыли за отчетный период ...
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)

    телефон:
 

Порядок составления и представления отчета

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409127
 

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       

СВЕДЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА
ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ____________ 199_ Г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Форма N 127
Ежегодная
тыс. руб.

Кол-во или сумма
А 1
I. Работники банка  
1. Среднесписочная численность персонала (чел.) ...
1.1. Постоянный персонал ...
1.2. Работающие по разовому контракту ...
2. Члены Правления  
2.1. Среднесписочная численность (чел.) ...
2.2. Вознаграждения за год (тыс. руб.) ...
2.3. Пенсионные обязательства перед бывшими членами Правления (тыс. руб.) ...
3. Члены наблюдательного Совета  
3.1. Среднесписочная численность (чел.) ...
3.2. Вознаграждение за год (тыс. руб.) ...
3.3. Пенсионные обязательства перед бывшими членами наблюдательного Совета (тыс. руб.) ...
II. Коммерческая сеть (кол-во)  
1. Дочерние банки (кол-во) ...
2. Филиалы на территории Российской Федерации, включая головной офис (кол-во) ...
3. Филиалы в иностранных государствах (кол-во) ...
4. Электронные терминалы (кол-во), в т.ч.: ...
4.1. Установленные в торгово - сервисной сети для безналичных расчетов (кол-во) ...
4.2. Установленные в обменных пунктах, операционных кассах и др. для совершения операций с наличными денежными средствами (кол-во) ...
5. Банкоматы (кол-во) ...
6. Операционные кассы вне кассовых узлов (кол-во) ...
7. Представительства в РФ (кол-во) ...
8. Представительства в иностранных государствах (кол-во) ...
8.1. в том числе в странах СНГ (кол-во) ...

Ведется подготовка документа. Ожидайте