Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 337. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 26.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа15.08.2000
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Порядок
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 октября 2000 г. N 2410
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 15 августа 2000 г. N 10

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 21.03.2001 N 4, от 18.07.2001 N 14, от 05.02.2003 N 03-5/пс, от 12.02.2003 N 03-11/пс, от 01.04.2003 N 03-15/пс, от 26.12.2003 N 03-54/пс)

 
    В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок).
    2. Установить, что до 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, достаточно наличия в штате соискателя лицензии не менее одного специалиста по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и не менее двух специалистов по депозитарной и клиринговой деятельности.
    3. Установить, что с 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра квалификационным требованиям ФКЦБ России, не менее половины специалистов соискателя лицензии по каждому виду профессиональной деятельности должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
    Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия квалификационным требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, не менее половины специалистов указанной организации должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
    4. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, в случае изменения почтового, фактического адресов, номеров телефонов, факсов и адреса электронной почты должны незамедлительно уведомлять ФКЦБ России об указанных изменениях в письменной форме.
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 15 августа 2000 г. N 10

 

ПОРЯДОК
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 21.03.2001 N 4, от 18.07.2001 N 14, от 05.02.2003 N 03-5/пс, от 12.02.2003 N 03-11/пс, от 01.04.2003 N 03-15/пс, от 26.12.2003 N 03-54/пс)

 
    1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
    2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
    На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.
    На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
    3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации, а также надзор за их деятельностью осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России или лицензирующий орган).
    4. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком лицензии ФКЦБ России.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
    5. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) может совмещаться с иными видами деятельности, если такое совмещение не противоречит законодательству Российской Федерации. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат лицензированию, в том числе с оценочной деятельностью, допускается при наличии соответствующей лицензии. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
    (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс, от 26.12.2003 N 03-54/пс)
    а) брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
    б) клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;
    в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
    Подпункт г) - Утратил силу.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
    Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
    6. Вид деятельности, на осуществление которого получена лицензия, может выполнять только получившее лицензию юридическое лицо (далее - лицензиат).
    7. Лицензия выдается без ограничения срока действия.
    Соискателю лицензии, не имеющему лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии, лицензия выдается сроком на 3 года.
    Лицензиату лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у него имеется лицензия на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии.
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 21.03.2001 N 4)
    8. Лицензионными требованиями и условиями, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении лицензируемых в соответствии с настоящим Порядком видов деятельности, являются:
    а) соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов ФКЦБ России, включая настоящий Порядок;
    б) соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным ФКЦБ России;
    в) наличие у лицензиата, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
    г) наличие в штате лицензиата не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функции контролера;
    д) соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 02.09.99 N 6 "Об утверждении положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте России 5 января 2000 года, регистрационный номер 2039;
    (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
    е) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление депозитарной деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности;
    ж) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление клиринговой деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности;