Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 280. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"

Дата документа02.10.1998
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 октября 1998 г. N 40

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ

 
    Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Внести изменения и дополнения в Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 октября 1995 года N 13, изложив его в новой редакции (приложение 1).
    2. Внести изменения и дополнения в Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 года N 14, изложив его в новой редакции (приложение 2).
    3. Установить, что правила открытых паевых инвестиционных фондов должны содержать положения Типовых правил открытого паевого инвестиционного фонда, а правила интервальных паевых инвестиционных фондов - положения Типовых правил интервального паевого инвестиционного фонда, а также могут содержать иные не противоречащие указанным Типовым правилам положения.
    4. Правила паевых инвестиционных фондов, зарегистрированные до вступления в силу настоящего Постановления, должны быть до 1 января 1999 года приведены в соответствие с настоящим Постановлением. При этом в них может быть сохранена последовательность разделов, предусмотренная ранее действовавшей редакцией Типовых правил открытого паевого инвестиционного фонда и Типовых правил интервального паевого инвестиционного фонда.
    5. Внести изменения и дополнения в Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 18 октября 1995 года N 15, изложив его в новой редакции (приложение 3).
    6. Внести изменения и дополнения во Временное положение о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 года N 12 (приложение 4).
    7. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 27 октября 1995 года N 19 (приложение 5).
    8. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 2 ноября 1995 года N 21 (приложение 6).
    9. Внести изменение во Временное положение о предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 27 июня 1996 года N 13 (приложение 7).
    10. Внести изменения и дополнения во Временное положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 января 1996 года N 3 (приложение 8).
 

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

 
 
    

Приложение 1
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

    

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА   __________________________________________________________________ (указывается полное наименование открытого паевого инвестиционного фонда)   1. Общие положения   1.1. Наименование паевого инвестиционного фонда Полное наименование открытого паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд) __________________________________________________. Сокращенное наименование Фонда ______________________________. 1.2. Управляющий Фондом 1.2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее - Управляющий Фондом) _____________________________________________. 1.2.2. Организационно - правовая форма ______________________. 1.2.3. Дата государственной регистрации _____________________. 1.2.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________. 1.2.5. Лицензия на осуществление деятельности N ______________ выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) "__" _____________ 19__ года. 1.2.6. Место нахождения _____________________________________. 1.3. Срок, на который создается Фонд Фонд создается на неограниченный срок. 1.4. Специализированный депозитарий Фонда 1.4.1. Фирменное наименование специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный депозитарий Фонда) ______________________________________________. 1.4.2. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление деятельности N _______ "__" _____________ 19__ года. 1.4.3. Место нахождения _____________________________________. 1.5. Специализированный регистратор Фонда <1>


<1> Раздел 1.5 включается в Правила Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фонда со Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст Правил Фонда не включается.   1.5.1. Фирменное наименование специализированного регистратора (далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________ _________________________________________________________________. 1.5.2. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг N ___________ "__" _____________ 19__ года. 1.5.3. Место нахождения _____________________________________. 1.6. Аудитор Фонда 1.6.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда) _________________________________________________________________. 1.6.2. Лицензия ______________________________________________ (наименование органа, выдавшего лицензию) на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов N _______ выдана "__" ___________ 19__ года. 1.6.3. Место нахождения _____________________________________. 1.7. Агент(ы) по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда <2>
<2> Раздел 1.7 включается в Правила Фонда в случае, если размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда.   1.7.1. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда _______________________________________. 1.7.2. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов N _________ "__" ________________ 19__ года. 1.7.3. Место нахождения _____________________________________.   2. Инвестиционная декларация   2.1. Цель инвестирования 2.1.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является его прирост. Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества, составляющего Фонд. 2.2. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов Фонда 2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для инвестирования в: ________________________________________________ _____________________________________________________________ <3>.
<3> В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом вправе приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты инвестирования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация Фонда должна соответствовать Положению о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденному Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 1998 года N 13.   Имущество Фонда могут составлять также денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на банковских счетах. Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда. 2.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда его могут составлять только денежные средства и государственные ценные бумаги Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.   3. Права и обязанности Управляющего Фондом и Специализированного депозитария Фонда. Права владельцев инвестиционных паев Фонда   3.1. Права и обязанности Управляющего Фондом 3.1.1. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии. Владелец инвестиционных паев Фонда - физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев. Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество, составляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии. При осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При 3.1.2 Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его инвестиционных паев. 3.1.3. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют Фонд. 3.1.4. Управляющий Фондом обязан выкупать и конвертировать инвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в соответствии с настоящими Правилами. 3.1.5. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии. Управляющий Фондом вправе размещать дробные инвестиционные паи. В этом случае количество инвестиционных паев определяется с точностью до _________ знака после запятой. 3.1.6. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не вправе: приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации; совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов открытых паевых инвестиционных фондов; безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд; совершать сделки с ценными бумагами, которые в момент совершения сделки не составляют Фонд, за исключением сделок, совершаемых через организаторов торговли, правила которых предусматривают поставку против платежа; привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать ____ процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать _____________; предоставлять займы и кредиты; использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц; выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами; использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом Фонда, имущество, составляющее более _____ процентов стоимости чистых активов Фонда; взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд; совершать фьючерсные и форвардные сделки; приобретать производные ценные бумаги; приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты; приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов; приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, Специализированным депозитарием, Специализированным регистратором или Аудитором Фонда, а также акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами; совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии; выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций <4>;
<4> В случае, если Управляющий Фондом является обществом с ограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не включается.     приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с настоящими Правилами, а также возмещения суммы собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд; отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии; совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии. 3.1.7. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими Правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев <5>.
<5> Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми Управляющий Фондом заключил договоры поручения и которым выдал доверенности на осуществление от его имени размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда. Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии.   Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение месяца с момента прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности. 3.1.8. Управляющий Фондом несет ответственность за правильность расчета стоимости чистых активов на один пай. Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ <6> и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющий Фондом возвращает данную сумму путем ______________________ <7>.
<6> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости инвестиционного пая. <7> Указывается способ возврата средств: выплата данной суммы за счет имущества, составляющего Фонд, или зачисление на лицевой счет владельца инвестиционных паев Фонда соответствующего дополнительного числа инвестиционных паев в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.   Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет __________ <8> и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющий Фондом выплачивает данную сумму за свой счет.
<8> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости инвестиционного пая.   Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов на один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного инвестиционного пая составляет менее _________ <9>, Управляющий Фондом принимает меры для предотвращения повторения таких ошибок.
<9> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от стоимости инвестиционного пая.   3.1.9. Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией. Владельцы инвестиционных паев согласны с тем, что Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной комиссией. 3.1.10. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом его права и обязанности, предусмотренные настоящими Правилами, прекращаются. 3.2. Права и обязанности Специализированного депозитария Фонда 3.2.1. Специализированный депозитарий Фонда несет в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда обязанности по хранению имущества, составляющего Фонд, и контролю за распоряжением этим имуществом в соответствии с договором с Управляющим Фондом. 3.2.2. В случае принятия Управляющим Фондом решения о своей добровольной ликвидации или в случае аннулирования его лицензии Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой должны быть переданы предусмотренные настоящими Правилами права и обязанности Управляющего Фондом. Сообщение о проведении такого конкурса и его условия представляются в Федеральную комиссию и публикуются в печатных изданиях, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения о добровольной ликвидации или об аннулировании лицензии. 3.2.3. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом доверительное управление Фондом временно до вступления в действие изменений настоящих Правил, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом, или до ликвидации Фонда осуществляет Специализированный депозитарий Фонда. В этом случае Специализированный депозитарий Фонда вправе распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, только в связи с исполнением предусмотренных настоящими Правилами обязанностей по ликвидации Фонда. При осуществлении распоряжения имуществом, составляющим Фонд, на Специализированный депозитарий Фонда распространяются требования настоящих Правил к Управляющему Фондом. 3.3. Права владельцев инвестиционных паев Фонда 3.3.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объем прав. 3.3.2. Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осуществляется Специализированным депозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.   4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда. Конвертация инвестиционных паев   4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда 4.1.1. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда предъявляется в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___, являющиеся частью настоящих Правил) <10>.
<10> Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда должны содержать обязательные сведения, предусмотренные в приложении к настоящим Правилам, и прилагаться к Правилам Фонда.   ________________________________________________________ <11>. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят безотзывный характер.