Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 324. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 06.05.93 N 02-78 "О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В Г. МОСКВЕ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ И УЧЕТА ПО НИМ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА ПО ОПЕРАЦИЯМ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ИМЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ В КОММЕРЧЕСКИХ БАНКАХ")

Дата документа06.05.1993
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Положение · Порядок
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПРИКАЗ
от 6 мая 1993 г. N 02-78

 

О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ

 
    В целях организации операций по выпуску и обслуживанию государственных краткосрочных бескупонных облигаций (далее - "облигаций") приказываю:
    1. Утвердить Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций Управлению ценных бумаг передать Положение для согласования в Министерство финансов Российской Федерации.
    2. Утвердить Временный порядок проведения Банком России операций на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций в г. Москве, осуществления расчетов и учета по ним.
    3. Утвердить временный порядок бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными бескупонными облигациями в коммерческих банках.
    4. Установить, что служащие Банка России в зависимости от своей компетенции могут выполнять следующие действия от имени Банка России:
    а) подписание договоров с Министерством финансов Российской Федерации на приобретение облигаций на первичном рынке,
    б) принятие от дилеров заявок на приобретение облигаций в процессе аукциона и проверку этих заявок, подписание реестров введенных заявок дилеров на первичном рынке,
    в) подписание удовлетворенных заявок дилеров на приобретение облигаций в процессе аукциона,
    г) согласование с Министерством финансов Российской Федерации параметров очередного выпуска облигаций,
    д) подписание отчетов Министерству финансов Российской Федерации об итогах сбора заявок дилеров в процессе аукциона, а также отчетов о размещении и погашении выпусков облигаций,
    е) заключение сделок по покупке и продаже облигаций через ММВБ на вторичном рынке, подписание итоговых документов по заключенным сделкам на вторичном рынке,
    ж) акцептование платежных требований-поручений, выставляемых ММВБ на Банк России по итогам совершения сделок на первичном и вторичном рынках.
    5. Утвердить списки служащих Банка России (прилагаются), которые вправе совершать действия, перечисленные в пункте 4. Выдать при необходимости указанным служащим доверенности на совершение соответствующих действий.
    6. Установить лимиты операций на вторичном рынке для служащих Банка России (список и размер лимитов прилагаются).
    7. Управлению ценных бумаг (А.А.Козлов) подготовить к подписанию договоры с дилерами на выполнение ими соответствующих функций. Д.В.Тулину подписать договоры с дилерами от имени Банка России.
    8. Управлению ценных бумаг Банка России организовать сбор информации и оперативный контроль за операциями участников рынка облигаций.
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО

 
    
    

Приложение N 1
к Приказу по Банку России
номер 02-78 от 6 мая 1993 года

    
    1. Список служащих, уполномоченных на подписание договоров с Министерством финансов Российской Федерации на приобретение облигаций на первичном рынке:
    - Председатель Банка России,
    - Первые заместители Председателя Банка России,
    - Заместители Председателя Банка России Д.В. Тулин, Т.В. Парамонова, С.М. Игнатьев, А.А. Хандруев.
    2. Список служащих, уполномоченных на согласование с Министерством финансов Российской Федерации параметров очередного выпуска облигаций:
    - Заместители Председателя Банка России Д.В. Тулин, Т.В. Парамонова, С.М. Игнатьев, А.А. Хандруев,
    - Начальник управления ценных бумаг Банка России А.А. Козлов.
    3. Список служащих, уполномоченных на принятие от дилеров заявок на приобретение облигаций в процессе аукциона и проверку этих заявок, подписание реестров введенных заявок дилеров на первичном рынке:
    сотрудники Управления ценных бумаг Банка России
    - А.А. Козлов - начальник управления,
    - Д.Ю. Будаков - заместитель начальника управления,
    - К.Н. Корищенко - начальник отдела вторичного рынка,
    - Г.Н. Сорокина - главный экономист отдела размещения и обслуживания государственных займов,
    - В.В. Кармашов - ведущий экономист отдела вторичного рынка,
    - М.Б. Глушкова - экономист 1 категории отдела размещения и обслуживания государственных займов,
    - И.Ю. Мозохина - экономист 1 категории отдела размещения и обслуживания государственных займов,
    - А.М. Другов - экономист 1 категории отдела вторичного рынка,
    сотрудники Управления ценных бумаг Главного управления Банка России по г. Москве
    - Т.Н. Липатова - начальник управления,
    - Л.Н. Иванова - заместитель начальника отдела.
    4. Список служащих, уполномоченных на подписание удовлетворенных заявок дилеров на приобретение облигаций в процессе аукциона:
    - заместители Председателя Банка России Д.В. Тулин, Т.В. Парамонова, С.М. Игнатьев, А.А. Хандруев,
    сотрудники Управления ценных бумаг Банка России
    - А.А. Козлов - начальника управления,
    - Д.Ю. Будаков - заместитель начальника управления,
    - К.Н. Корищенко - начальник отдела вторичного рынка.
    5. Список служащих, уполномоченных на подписание отчетов Министерству финансов Российской Федерации об итогах сбора заявок дилеров в процессе аукциона, а также отчетов о размещении и погашении выпусков облигаций:
    заместители Председателя Банка России Д.В. Тулин, Т.В. Парамонова, С.М. Игнатьев, А.А. Хандруев,
    сотрудники Управления ценных бумаг банка России
    - А.А. Козлов - начальник управления,
    - Д.Ю. Будаков - заместитель начальника управления.
    6. Список служащих, уполномоченных на заключение сделок по покупке и продаже облигаций через ММВБ на вторичном рынке, подписание итоговых документов по заключенным сделкам на вторичном рынке:
    сотрудники Управления ценных бумаг Банка России
    - А.А. Козлов - начальник управления,
    - Д.Ю. Будаков - заместитель начальника управления,
    - К.Н. Корищенко - начальник отдела вторичного рынка,
    сотрудники Управления ценных бумаг Главного управления Банка России по г. Москве
    - Т.Н. Липатова - начальник управления,
    - Л.Н. Иванова - заместитель начальника отдела,
    - О.И. Шот - ведущий экономист,
    - Д.А. Малиевский - ведущий экономист,
    - Е.Н. Галачьева - ведущий экономист,
    - О.А. Селиванова - экономист 1 категории.
    7. Список служащих, уполномоченных на акцептование платежных требований-поручений, выставляемых ММВБ на Банк России по итогам совершения сделок на первичном и вторичном рынках:
    - К.Б. Шор - Начальник Главного управления Банка России по г. Москве,
    - А.Ю. Симановский - Заместитель Начальника Главного Управления Банка России по г. Москве,
    - Н.В. Трусова - И.О. Главного бухгалтера Главного управления Банка России по г. Москве,
    - В.А. Мартынов - Начальник РКЦ Главного управления Банка России по г. Москве,
    - В.А. Прилепшева - Главный бухгалтер РКЦ Главного управления Банка России по г. Москве,
    - Т.Н. Липатова - начальник управления ценных бумаг Главного управления Банка России по г. Москве.
 
 
    

Приложение N 2
к Приказу по Банку России
номер 02-78 от 6 мая 1993 года

 
    Лимит на объем покупки или продажи облигаций на вторичном рынке за одну сделку:
    - А.А. Козлов, Д.Ю. Будаков - по 100 облигаций,
    - К.Н. Корищенко, Т.Н. Липатова - по 50 облигаций,
    - Л.Н. Иванова, О.И. Шот, Д.А. Малиевский, Е.Н. Галачьева, О.А. Селиванова - по 10 облигаций.
    Лимит на общий объем операций (суммарно по покупке и по продаже) за один рабочий день:
    - А.А. Козлов, Д.Ю. Будаков - по 5000 облигаций каждого выпуска,
    - К.Н. Корищенко, Т.Н. Липатова - по 1000 облигаций каждого выпуска,
    - Л.Н. Иванова, О.И. Шот, Д.А. Малиевский, Е.Н. Галачьева, О.А. Селиванова - по 200 облигаций каждого выпуска.
    В случае, если в ходе торгов у сотрудника Банка России возникла необходимость превысить свой лимит, он обязан спросить на то разрешение у лица, имеющего более высокий лимит, и после получения письменного разрешения, провести соответствующие операции. Такие операции осуществляются в счет лимита лица, выдавшего разрешение.
    Заместители Председателя Банка России могут при необходимости давать письменное разрешение начальнику Управления ценных бумаг Банка России превысить его лимит операций.
    Сведения о всех случаях превышения лимитов представляются соответствующими служащими Банка России в Управление ценных бумаг Банка России с приложением копий письменных разрешений на такие превышения и хранятся постоянно.
 
 
 

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Банка России
от 6 мая 1993 г. N 02-78

 

Согласовано
Зам. Министра финансов
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
6 мая 1993 г.

 

ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

 

1. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных бескупонных облигаций (в дальнейшем - Облигации), выпускаемых в соответствии с "Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций", утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации N 107 от 8 февраля 1993 года.
    1.2. Владельцы Облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.
    1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения договора (сделки) купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигаций на счет "депо" их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением.
 

2. Участники рынка. Права и обязанности

 
    2.1. Участники рынка Облигаций в целях настоящего Положения разделяются на две категории: Дилеры и Инвесторы.
    2.2. Любое юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством, и заключившее договор с Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.
    Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.
    Дилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с Облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора.
    2.3. Любое юридическое или физическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или полного хозяйственного владения и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, Условиями и параметрами выпуска на владение Облигациями, называется Инвестором.
    Для реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, владения и продажи Инвестором Облигаций, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.
    Не допускается никаких операций Инвесторов с Облигациями, кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и дилером.
    2.4. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.
    Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется Приложением 1 к настоящему Положению.
    2.5. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Банком России, называется кодом дилера и является уникальным для каждого Дилера.
    Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Банком России и дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке Облигаций.
    2.6. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.
    Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.
    Реестр регистрационных кодов Инвесторов ведется дилером, с которыми данный Дилер заключил договоры на обслуживание.
 

3. Порядок ведения счетов "депо" по Облигациям

 
    3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам "депо") владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: головной депозитарий (в дальнейшем - Депозитарий) и субдепозитарии.
    3.2. Организация (банк, клиринговая палата, биржа, инвестиционный институт), уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать учет Облигаций по счетам "депо" дилеров и перевод Облигаций по счетам "депо" по сделкам купли-продажи, заключаемым Дилерами, именуется Депозитарием.
    Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.
    3.3. Каждый Дилер на основании договора с банком России на выполнение дилерских функций выполняет функции субдепозитария, обеспечивая ведение счетов "депо" по Облигациям, принадлежащим ему и Инвесторам, которые заключили с ним договоры на обслуживание.
    3.4. Каждому Дилеру в Депозитарии открываются два счета "депо": счет, на котором учитываются Облигации, принадлежащие самому Дилеру, именуемый в дальнейшем "счет А", и счет, на котором учитываются (суммарно) все Облигации, принадлежащие Инвесторам, обслуживаемым данным дилером, именуемый в дальнейшем "счет В".
    3.5. Учет в субдепозитарии ведется по счетам "депо" Инвесторов, которые обслуживаются данным Дилером. Инвестор может иметь только один счет "депо" в рамках одного субдепозитария.
    Инвестор имеет право открывать счета в нескольких субдепозитариях на основании договоров на обслуживание, заключаемые с соответствующими Дилерами.
    3.6. Поставка Облигаций по сделкам дилеров осуществляется в Депозитарии на основании специальных расчетных документов (поручений "депо"), оформляемых в соответствии с Приложением 2 к настоящему Положению.
    По результатам исполнения поручения "депо" Депозитарий дает владельцу счета "депо" соответствующую выписку.
    3.7. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи переводить Облигации со своего счета "депо" в одном субдепозитории только на свой счет "депо" в другом субдепозитории.
    3.8. До начала торгов на вторичном рынке (в соответствии с разделом 5 настоящего положения) Дилеры должны зарезервировать необходимое количество Облигаций для поставок по запланированным ими операциям продажи на специальных лицевых "торговых" субсчетах в Депозитарии.
    "Торговый" субсчет является субсчетом к соответствующему счету "депо" Дилера (как к "счету А", так и к "счету В"). Облигации на этот субсчет зачисляются поручением "депо", где в графах "Наименование получателя" и "Номер счета получателя" указываются наименование Дилера и номер соответствующего субсчета.
    3.9. По итогам торгов поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций с "торговых" субсчетов Дилеров-продавцов и зачисления Облигаций на "торговые" субсчета Дилеров-покупателей.
    При этом Облигации, купленные Дилером по его собственной заявке, переводятся на его "торговый" субсчет к "счету А", а купленные Дилером по поручению Инвестора - на его "торговый" субсчет к "счету В".
    После завершения поставок Облигаций по "торговым" субсчетам, Облигации переводятся каждому Дилеру на его "счет А" и "счет В" в Депозитарии с соответствующих "торговых" субсчетов этого Дилера.
    3.10. Каждый Дилер обязан через Депозитарий один раз в неделю (в последний рабочий день) представлять в Банк России информацию, хранящуюся в его субдепозитарии, в объеме, определяемом Приложением 3 к настоящему Положению, и один раз в месяц (в последний рабочий день) - в объеме, определяемом Приложением 4 к настоящему Положению.
    Предоставленная информация контролируется Банком России путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не предоставившие информацию или представившие информацию, не соответствующую результатам торгов, к последующим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.
    3.11. Помимо "счета А" и "счета В", Банк России имеет счет "депо" в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения и погашения Облигаций, именуемый в дальнейшем "счет Z".
    На следующий после получения глобального сертификата очередного выпуска день Банк России передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой "счет Z" в Депозитарии.
    При погашении очередного выпуска Банк России передает в Депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего "счета Z".
 

4. Порядок денежных расчетов по сделкам с Облигациями

 
    4.1. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с Облигациями осуществляются исключительно через Дилеров. Денежные расчеты между Дилерами выполняются безналичным путем через уполномоченную организацию, называемую Расчетная система.
    4.2. Расчетная система - организация (банк, клиринговая палата, биржа, расчетная палата), имеющая право на ведение расчетных операций и уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать денежные расчеты по сделкам с Облигациями с соблюдением требований настоящего Положения.
    Расчетная система не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.
    4.3. Расчетная система открывает счет в РКЦ Банка России на основании договора, упомянутого в п. 4.2 настоящего Положения.
    4.4. Дилеры открывают счета в Расчетной системе на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих счетов.
    4.5. Дилеры, являющиеся банками, открывают корреспондентские счета в Расчетной системе.
    4.6. Дилеры, не являющиеся банками, открывают текущие счета в Расчетной системе, предназначенные исключительно для расчетов по операциям с Облигациями.
    4.7. До начала торгов на первичном или вторичном (в соответствии с разделами 5 и 7 настоящего Положения) Дилеры должны зарезервировать на специальных "торговых" субсчетах в Расчетной системе средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций.
    "Торговый" субсчет является субсчетом к соответствующему корреспондентскому/текущему счету Дилера в расчетной системе. Средства на этот субсчет зачисляются платежным поручением, где в графах "Наименование получателя" и "Банк получателя" указываются наименование Дилера и номер соответствующего "торгового" субсчета.
    4.8. По итогам торгов денежные расчеты производятся Расчетной системой на основании доверенностей Дилеров путем перевода денежных средств с "торговых" субсчетов Дилеров-покупателей и зачисления средств на "торговые" субсчета Дилеров-продавцов.
    После осуществления перевода денежных средств между "торговыми" субсчетами, денежные средства с "торгового" субсчета каждого Дилера переводятся на его корреспондентский/текущий счет в Расчетной системе.
    4.9. Расчеты по собственным операциям Банка России с Облигациями осуществляются через счет Расчетной системы в РКЦ Банка России.
    4.10. Списание и зачисление средств по счету Расчетной системы в РКЦ осуществляется на основании расчетных документов, представляемых в РКЦ Расчетной системой в соответствии с правилами безналичных расчетов, устанавливаемых Банком России.
 

5. Порядок обращения Облигаций на вторичном рынке

 
    5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только в форме совершения сделок купли-продажи через Торговую систему.
    5.2. Организация (биржа, инвестиционный институт), уполномоченная на основании договора с Банком России и двусторонних договоров с Дилерами обеспечивать процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций путем предоставления технических средств с соблюдением требований настоящего Положения, именуемого в дальнейшем Торговая система.
    Торговая система не имеет право становиться Дилером или Инвестором на рынке Облигаций.
    5.3. Торговая система организует проведение торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам и представление их в Расчетную систему и Депозитарий.
    5.4. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получения информации о ходе торгов.
    5.5. Заключение сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему осуществляется во время торгов, время и дни проведения которых устанавливаются и изменяются Банком России в соответствии с условиями договора между Банком России и Торговой системой.
    5.6. Торговая система должна обеспечивать проведение торгов с соблюдением следующих условий:
    а) перед началом торгов Торговая система получает по каждому Дилеру из Депозитария и Расчетной системы данные о суммах денежных средств и количестве Облигаций, зарезервированных на "торговых" субсчетах в Расчетной системе и Депозитарии. Эти значения являются в Торговой системе начальными значениями сумм денежных средств и количества Облигаций, выступающих в качестве обеспечения заявок каждого Дилера;
    б) Дилеры подают (вводят в торговую систему) разовые заявки на покупку или продажу Облигаций с указанием направления сделки (покупка или продажа), количества Облигаций, цены и кода покупателя (или продавца);
    в) при поступлении заявки от дилера на покупку Облигаций Торговая система уменьшает величину денежных средств, которые могут служить обеспечением следующих заявок на покупку Облигаций, на сумму, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;
    г) при поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает количество Облигаций, которые могут служить обеспечением следующих заявок на продажу Облигаций, на количество, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки.