Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 313. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.99 N 3 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Дата документа07.06.1999
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 июля 1999 г. N 1840
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 июня 1999 г. N 3

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 
    В соответствии со статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    Утвердить прилагаемое Положение о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
 

Председатель
Д.ВАСИЛЬЕВ

 
 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

1. Основные положения

 
    1.1. Положение о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с пунктом 2 статьи 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
    Настоящее Положение определяет порядок и сроки рассмотрения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) и ее региональными отделениями дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - законодательство о защите прав инвесторов).
    1.2. Должностные лица коммерческих и некоммерческих организаций привлекаются к ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов в порядке, установленном Кодексом РСФСР об административных правонарушениях.
    В целях настоящего Положения под должностным лицом понимается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно - распорядительные или административно - хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.
    1.3. ФКЦБ России и региональные отделения ФКЦБ России рассматривают дела и налагают штрафы на должностных лиц, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее - лица, привлекаемые к ответственности) за нарушения, предусмотренные статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
    1.4. Дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов рассматриваются:
    1.4.1. региональным отделением ФКЦБ России, на подведомственной территории которого были совершены следующие правонарушения:
    публичное размещение, реклама и предложение в любой иной форме ценных бумаг и документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, в нарушение требований, установленных пунктом 1 статьи 4 и пунктом 1 статьи 5 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
    совершение профессиональными участниками сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован;
    обещание в любой форме дохода инвестору по ценным бумагам профессиональными участниками, выплаты дохода по которым не являются обязанностью эмитента;
    непредоставление профессиональным участником инвестору информации, предусмотренной статьей 6 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
    предоставление документов, предусмотренных законодательством о защите прав инвесторов, содержащих недостоверную информацию;
    воспрепятствование проведению проверки региональным отделением ФКЦБ России или уполномоченной им организацией;
    непредставление профессиональным участником или эмитентом по требованию регионального отделения ФКЦБ России информации, представление которой необходимо для осуществления деятельности ФКЦБ России, а также представление ими недостоверной информации;
    1.4.2. региональным отделением ФКЦБ России, подведомственная территория которого является местом нахождения эмитента или профессионального участника, за следующие нарушения законодательства о защите прав инвесторов:
    непредоставление эмитентом инвестору информации, предусмотренной статьей 6 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
    нарушение порядка и сроков раскрытия (опубликования) информации профессиональным участником или эмитентом, обязанность по раскрытию (опубликованию) которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
    1.4.3. региональным отделением ФКЦБ России, подведомственная территория которого является местом нахождения регистратора или эмитента, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, за следующие нарушения законодательства о защите прав инвесторов:
    незаконный отказ или уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг, либо внесение в указанный реестр недостоверных сведений, либо нарушение сроков выдачи выписки из указанного реестра, равно как и невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение указанного реестра, иных законных требований владельца ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;
    воспрепятствование осуществлению прав инвестора со стороны эмитента, регистратора, оказание давления на инвестора.
    1.5. Дела о нарушении эмитентами установленных требований к проведению эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентами сделок по размещению ценных бумаг, выпуски которых приостановлены, рассматриваются региональным отделением ФКЦБ России, осуществляющим регистрацию выпусков ценных бумаг данного эмитента.
    Дела о совершении указанных в настоящем пункте нарушений эмитентами, выпуски ценных бумаг которых были зарегистрированы иными регистрирующими органами, рассматриваются региональными отделениями ФКЦБ России, по месту нахождения регистрирующего органа (его территориального подразделения).
    1.6. Дела о неисполнении профессиональными участниками или эмитентами предписаний ФКЦБ России или регионального отделения ФКЦБ России рассматриваются по месту нахождения ФКЦБ России, регионального отделения ФКЦБ России, направившего предписания.