Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 929. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р (ред. от 21.02.2000) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Дата документа25.05.1999
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиРаспоряжение · Перечень
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 25 мая 1999 г. N 476-р

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 

(в ред. Распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 120-р)

 
    В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 28 с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 мая 1998 года N 20 и от 1 июля 1998 года N 27:
    1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность.
    2. Признать утратившим силу распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 декабря 1998 года N 1404-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и депозитарную деятельность".
 

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

 
 
 

Утвержден
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 25 мая 1999 года N 476-р

 

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 

(в ред. Распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 120-р)

 

Раздел 1. ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

1.1. Правовые основы деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг и депозитарной деятельности

 
    Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Держатель реестра (регистратор) и депозитарий как участники учетной системы. Объекты депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра.
    Порядок учета прав собственности на ценные бумаги регистратором. Понятие и назначение системы ведения реестра. Владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий и залогодержатель как виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра. Держатель реестра, его права и обязанности. Функции трансфер - агента. Передача ценных бумаг на основании договора купли - продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении или в результате реорганизации юридического лица, по наследству или по решению суда.
    Основное отличие депозитарной деятельности от деятельности по ведению реестра. Депозитарий и депонент как стороны депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Функции депозитария в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России.
    Представительство интересов в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.
    Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права, обязанности и ответственность регистратора. Порядок деятельности регистратора, предусмотренный в Федеральном законе от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Порядок действий регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Основания для отказа регистратора от внесения записей в реестр. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр.
    Обязанности депозитария по организации обособленного хранения бумаг депонентов, сверке данных, передаче информации клиентам / от клиентов, возмещению убытков, причиненных депоненту; обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра. Ограничения деятельности депозитария. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.