Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 096. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 23.10.97 N 02-462 (ред. от 07.04.2000) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа23.10.1997
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Положение · Указания
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ
от 23 октября 1997 г. N 02-462

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

    

(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)

 
    В целях организации лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации приказываю:
    1. Утвердить Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Положение и Указания вступают в силу с момента их опубликования в официальном издании Банка России ("Вестнике Банка России").
    2. Поручить осуществление функций по лицензированию профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации территориальным Главным управлениям Банка России, Национальным банкам, ОПЕРУ-2 при Банке России.
    3. Территориальным учреждениям Банка России довести Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и Указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" до сведения кредитных организаций.
 

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
 

Утверждено
Приказом Банка России
от 23.10.97 N 02-462

Согласовано
Заместитель Председателя
ФКЦБ России
А.С.КОЛЕСНИКОВ
23.10.97

ПОЛОЖЕНИЕ
от 23 октября 1997 г. N 1-П

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)

 
    1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона Российской Федерации "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг", Положений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г., и "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 16 от 9 сентября 1996 г., других нормативных актов.
    2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:
    - брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;
    - брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;
    - дилерской деятельности;
    - деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
    - депозитарной деятельности;
    - клиринговой деятельности.
    3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г.
    4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.
    5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России <*> следующий комплект документов:
    
























от 07.04.2000 N 771-У

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН

 
 
    

Приложение 1

    

  Стр. X/Y "X" - номер текущей страницы документа/ "Y" - количество страниц в документе - всего   ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬ L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-- ____________________________________________________   ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬ L-+-+-+-+-+-+-+-+-+--(На бланке организации - заявителя) от "__" _______________ N _______   ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ   Кому _____________________________________________________________ Наименование организации на русском и английском языках: полное ___________________________________________________________ сокращенное ______________________________________________________ Место нахождения _________________________________________________Почтовый адрес ___________________________________________________ Фактический адрес ________________________________________________ Дата государственной регистрации _________________________________ Регистрационный номер (номер лицензии на банковскую деятельность) __________________________________________________________________ Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Центральный банк Российской Федерации _____________________________________________Коды общероссийских классификаторов: ОКПО _____________________________СООГУ (ОКОГУ) ____________________ СОАТО (ОКАТО) ____________________ ОКОНХ (ОКДП) _____________________ КФС ______________________________ КОПФ _____________________________ Номер телефона ___________________ Номер факса ______________________ Адрес электронной почты __________________________________________ Сведения о корреспондентском счете в Банке России: номер счета ______________________________________________________ 1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедурулицензирования для получения лицензии (указать вид лицензии): профессионального участника рынка ценных бумаг _________________________________________________________________.   Стр. X/Y "X" - номер текущей страницы документа/ "Y" - количество страниц в документе - всего   ИНН: --T-T-T-T-T-T-T-T-T-¬ L-+-+-+-+-+-+-+-+-+-- ____________________________________________________   2. На основании лицензии профессионального участника рынкаценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды деятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в пункте 2 настоящего Положения): __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________

Ведется подготовка документа. Ожидайте