Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 410. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-793/р (ред. от 03.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Дата документа23.04.2003
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиРаспоряжение · Перечень
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 23 апреля 2003 г. N 03-793/р

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 

(в ред. Распоряжения ФКЦБ РФ от 03.12.2003 N 03-2894/р)

 
    В соответствии с Положением "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
    1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность.
    2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 17 ноября 2000 года N 1007-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность" и распоряжение ФКЦБ России от 3 июля 2002 года N 788/р "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением ФКЦБ России от 17 ноября 2000 г. N 1007-р".
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

    
 
 

УТВЕРЖДЕН
Распоряжением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 23 апреля 2003 г.
N 03-793/р

 

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

    

(в ред. Распоряжения ФКЦБ РФ от 03.12.2003 N 03-2894/р)

 

Раздел 1 Правовое регулирование брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

 

1.1 Правовые основы брокерской и дилерской деятельности. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры

 
    Понятие сделки. Односторонние и многосторонние сделки. Сделки, совершенные под условием. Сделка под отлагательным условием и сделка под отменительным условием. Понятие договора. Представительство в сделках. Понятие коммерческого представительства и права коммерческого представителя.
    Понятие исковой давности, общий срок исковой давности. Применение и начало течения срока исковой давности.
    Способы обеспечения обязательств. Понятие неустойки. Залог и его отличие от неустойки. Особенности залога имущественного права, удостоверенного ценной бумагой. Права залогодателя по отношению к заложенному имуществу и их ограничения. Права залогодержателя. Основания для обращения взыскания на заложенное имущество. Требования по оформлению договора о залоге.
    Договор поручительства: кредитор и поручитель, ответственность поручителя и должника по договору поручительства перед кредитором. Основания для прекращения договора поручительства.
    Понятие и сущность банковской гарантии. Гарант, принципал и бенефициар как стороны договора банковской гарантии. Сходство и основные отличия банковской гарантии от поручительства. Понятие задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения обязательств.
    Оферта, приглашение делать оферты. Определение публичной оферты. Акцепт. Заключение договора на основании оферты. Момент и последствия заключения договора. Срок действия договора. Последствия окончания срока действия договора и досрочного расторжения договора. Изменение и расторжение договоров.
    Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры. Договор купли-продажи: определение и основные положения. Момент и основные условия заключения договора купли-продажи.
    Понятие договора поручения. Доверитель и поверенный по договору поручения. Обязанности сторон по договору поручения.
    Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения. Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.
    Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны агентского договора. Особенности заключения и действия агентского договора.
 

1.2 Лицензирование брокерской и дилерской деятельности

 
    Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий.