Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 065. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа15.08.2000
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Порядок
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 октября 2000 г. N 2410
    


ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 15 августа 2000 г. N 10

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Порядок).
    2. Установить, что до 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, достаточно наличия в штате соискателя лицензии не менее одного специалиста по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и не менее двух специалистов по депозитарной и клиринговой деятельности.
    3. Установить, что с 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, не менее половины специалистов соискателя лицензии по каждому виду профессиональной деятельности должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России.
    4. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, в случае изменения почтового, фактического адресов, номеров телефонов, факсов и адреса электронной почты должны незамедлительно уведомлять ФКЦБ России об указанных изменениях в письменной форме.
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
 

Утвержден
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 15 августа 2000 г. N 10

ПОРЯДОК
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами.
    2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
    На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.
    3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации, а также надзор за их деятельностью осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России или лицензирующий орган).
    4. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой биржи (далее - лицензия) удостоверяется документом на бланке ФКЦБ России.
    5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
    а) брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
    б) клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;
    в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности;
    г) деятельности по организации торговли и депозитарной деятельности.
    6. Вид деятельности, на осуществление которого получена лицензия, может выполнять только получившее лицензию юридическое лицо (далее - лицензиат).
    7. Лицензия выдается без ограничения срока действия.
    Соискателю, ранее не имевшему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензия выдается сроком на 3 года.
    8. Лицензионными требованиями и условиями, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении лицензируемых в соответствии с настоящим Порядком видов деятельности, являются:
    а) соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов ФКЦБ России, включая настоящий Порядок;
    б) соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным ФКЦБ России;

Ведется подготовка документа. Ожидайте