Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 313. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа16.01.2004
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиУказания · Перечень
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5488
    


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 16 января 2004 г. N 1376-У

О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    1. На основании статьи 57 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 января 2004 года N 1) Банк России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).
    2. Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной в приложении 2 к настоящему Указанию, с 1 апреля 2004 года.
    3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".
 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

 
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У

ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ ЕЖЕГОДНОЙ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
за ___________ г.

 
    Наименование кредитной организации ____________________
    Почтовый адрес _____________________________________
 

Код формы 0409024

По мере заключения договора

Номер п/п Наименование аудиторской организации, с которой заключен договор Место нахождения аудиторской организации (город) Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской организации, орган, ее выдавший Номер, дата и срок действия договора, заключенного между кредитной и аудиторской организациями Примечание
  1 2 3 4 5
1.          
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ___________ г.
 
 

 
    1. Целью формирования отчетности по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) является получение Банком России сведений о заключении договоров на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитных организаций, банковских (консолидированных) групп для осуществления контроля за проведением кредитными организациями, банковскими (консолидированными) группами ежегодного аудита в соответствии с требованиями статьи 42 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586).
    2. Отчет составляется кредитными организациями и головными кредитными организациями банковской (консолидированной) группы (далее - кредитная организация).
    Отчет представляется кредитной организацией ежегодно - не позднее 5-ти рабочих дней после даты заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение ежегодного аудита в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью.
    3. В графе 1 указывается сокращенное наименование аудиторской организации, с которой заключен договор.
    4. В графе 3 указываются отдельными строками номер, дата выдачи и срок действия (дд.мм.гггг - дд.мм.гггг) лицензии аудиторской организации, выдавший ее орган. Датой выдачи лицензии является дата принятия решения (приказа) о предоставлении лицензии.
    5. В графе 4 указываются через запятую номер, даты начала и окончания (дд.мм.гггг - дд.мм.гггг) действия договора, заключенного между кредитной и аудиторской организациями. При заключении дополнительного соглашения к договору отдельными строками через запятую указываются номер, даты начала и окончания срока действия договора и дополнительного соглашения к нему, заключенного между кредитной и аудиторской организациями.
    В случае если кредитная организация является головной в составе банковской (консолидированной) группы, то сведения о заключении договора на проведение проверки консолидированной отчетности банковской (консолидированной) группы указываются отдельной строкой. При заключении единого договора сведения о договоре дублируются.
    6. Графа 5 заполняется с использованием следующих кодов:
    код "1" - если кредитная организация заключила договор на проведение ежегодного аудита кредитной организации;
    код "2" - если кредитная организация заключила договор на проведение ежегодного аудита консолидированной отчетности банковской (консолидированной) группы;
    код "3" - если кредитная организация заключила договор на проведение аудиторской проверки поэтапно в течение года;
    код "4" - если в сведениях о заключенных договорах кредитной организацией, представленных ранее, произошли изменения и указаны новые данные. Конкретные изменения и их причины расшифровываются в пояснительной записке, которая представляется вместе с Отчетом.
    При этом в графе 5 по одной строке может быть указано несколько кодов через запятую, но не более трех.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "__" __________ г.

 
    Наименование кредитной организации ____________________
    Почтовый адрес _____________________________________
 

Код формы 0409051

На нерегулярной основе

Аффилированные лица Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (% голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации)
Индивидуальный код Тип кода Полное и сокращенное наименование юридического лица Место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица Для юридического лица не заполняется Код ОКПО юридического лица Код ИНН юридического лица
    Ф.И.О. физического лица Гражданство физического лица Место жительства физического лица Наименование документа, удостоверяющего личность Серия документа физического лица Номер документа физического лица код примечания
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
                       
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ___________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409051 "Список аффилированных лиц" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (приложение 1), зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25 июня 2003 года N 35).
    2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:
    по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;
    по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "__" ___________ г.

 
    Наименование кредитной организации ____________________
    Почтовый адрес _____________________________________
 

Код формы 0409052

На нерегулярной основе

Номер п/п группы лиц Индивидуальный код лица Индивидуальный код лица Процент акций (долей, вкладов) к уставному (складочному капиталу) лица, указанного в графе 2, которым имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Суммарный процент акций (долей) к уставному капиталу кредитной организации, которым имеет право распоряжаться группа лиц Тип связи, позволяющей распоряжаться акциями (долями, вкладами) между лицами (графа 2 и графа 3) Код условия, на основании которого лица принадлежат к группе лиц
1 2 3 4 5 6 7
             
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (приложение 2), зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25 июня 2003 года N 35).
    2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:
    по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;
    по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ
ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
за ______________ месяц ____ г.

 
    Наименование кредитной организации (ее филиала) ________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Код формы 0409101

Месячная

тыс. руб.

Номер счета второго порядка Входящие остатки Обороты за отчетный период Исходящие остатки
по дебету по кредиту
в рублях ин. вал., драг. металлы итого в рублях ин. вал., драг. металлы итого в рублях ин. вал., драг. металлы итого в рублях ин. вал., драг. металлы итого
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

 
    Актив
    __________________________________________________________________
 
    Итого по активу (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 
    Пассив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по пассиву (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 

 
    Актив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по активу (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 
    Пассив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по пассиву (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 

 
    Актив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по активу (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 
    Пассив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по пассиву (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 

 
    Актив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по активу (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 
    Пассив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по пассиву (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 

 
    Актив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по активу (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 
    Пассив
 
    __________________________________________________________________
 
    Итого по пассиву (баланс)
 
    __________________________________________________________________
 

Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. В отчетность по форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации" (далее - Отчет) включаются все определенные составленным в соответствии с Положением Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N 4061; 25 июня 2003 года N 4827; 26 ноября 2003 года N 5267 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002 года N 70-71, от 27 июня 2003 года N 36, от 3 декабря 2003 года N 65), рабочим планом балансовые и внебалансовые счета второго порядка, за исключением тех, по которым операции в отчетном периоде не осуществлялись, т.е. когда входящие и исходящие остатки, а также дебетовые и кредитовые обороты по балансовым и внебалансовым счетам второго порядка равны нулю.
    2. По разделам А, Б, В, Г Отчет представляется в целых тысячах рублей, по разделу Д - в штуках.
    3. Суммы в графах Отчета 3, 6, 9, 12 указываются в рублевом эквиваленте.
    4. В разделе Д "Счета ДЕПО" данные отражаются только по графам 4, 7, 10 и 13.
    5. Для представления Отчета на бумажном носителе используется бумага стандартного формата А4 (297 x 210 мм) с горизонтальной распечаткой информации.
    6. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций <*>), и кредитными организациями с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    












Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ОТЧЕТ
О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на "__" ____________ г.

 
    Наименование кредитной организации (ее филиала) ________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Код формы 0409102

Квартальная

тыс. руб.

Номер п/п Наименование статей Символы Суммы в рублях от операций: Всего
в рублях в ин. валюте и драг. металлах
1 2 3 4 5 6
           
           
           
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409102 "Отчет о прибылях и убытках кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N 4061; 25 июня 2003 года N 4827; 26 ноября 2003 года N 5267 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002 года N 70-71, от 27 июня 2003 года N 36, от 3 декабря 2003 года N 65) (приложение 4).
    2. Отчет представляется в целых тысячах рублей.
    3. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом, в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
    4. Головные офисы и филиалы кредитных организаций представляют Отчет не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
    Отчеты зарубежных филиалов кредитной организации - резидента Российской Федерации представляются головным офисом кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по месту его нахождения.
    Отчет составляется и представляется всеми филиалами кредитной организации. Отсутствие у филиала корреспондентского субсчета в расчетно-кассовом центре Банка России не может являться основанием для непредставления Отчета.
    Порядок представления Отчета филиалами, находящимися на той же территории, что и головной офис кредитной организации, а также по филиалам, расположенным на одной территории, может быть изменен по просьбе кредитной организации. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации вправе разрешить кредитной организации включать в Отчет головного офиса кредитной организации данные по филиалам, находящимся на той же территории, что и головной офис кредитной организации. По просьбе кредитной организации территориальное учреждение Банка России по месту нахождения двух или более филиалов кредитной организации может разрешить составлять сводный отчет по филиалам, находящимся на одной территории.
    В случае если учетной политикой кредитной организации предусмотрено, что ее филиалы ведут только учет доходов и расходов от проведения операций и передают их на баланс головного офиса кредитной организации с определенной периодичностью, но не реже одного раза в квартал, то Отчет филиалами не составляется.
    Срок представления Отчета территориальными банками и центральными аппаратами (с учетом данных по операциям отделений на территории г. Москвы) многофилиальных кредитных организаций - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
    5. Доходы и расходы от проведения иностранных операций отражаются в следующем порядке:
    в графе 4 "Суммы в рублях от операций в рублях" проставляются суммы доходов (расходов), полученные (произведенные) в рублях;
    в графе 5 "Суммы в рублях от операций в ин. валюте и драг. металлах" проставляются суммы доходов (расходов), полученные (произведенные) в иностранной валюте и драгоценных металлах и пересчитанные в рубли по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, или по учетной цене Банка России на дату их получения (осуществления).
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ИНФОРМАЦИЯ
О КАЧЕСТВЕ ССУД, ССУДНОЙ И ПРИРАВНЕННОЙ К НЕЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ
по состоянию на "__" ___________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409115

Месячная/Квартальная

тыс. руб.

Виды ссудной и приравненной к ней задолженности Ссудная задолженность Просроченная задолженность по процентам Резерв на возможные потери по ссудам
общий объем задолженности в том числе
расчетный требуемый к созданию с учетом фактора обеспечения сформированный
образовавшаяся в результате новации направленная на погашение ранее выданных ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности пролонгированная задолженность просроченная задолженность до 30 дней свыше 30 дней
до 30 дней свыше 30 дней
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Предоставленные кредиты (депозиты), прочие размещенные средства, включая требования на получение (возврат) долговых ценных бумаг и акций, предоставленных по договору займа, кредитным организациям, всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
2. Предоставленные кредиты (депозиты), прочие размещенные средства, включая требования на получение (возврат) долговых ценных бумаг и акций, предоставленных по договору займа, клиентам:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
3. Учтенные векселя кредитных организаций, всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х      
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
4. Учтенные векселя клиентов, всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х      
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
5. Суммы, не взысканные по банковским гарантиям (поручительствам), всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
6. Операции и сделки, осуществленные в соответствии с договором финансирования под уступку денежного требования (факторинг), всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
7. Приобретенные по сделке (уступка требования) права (требования), всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
8. Приобретенные на вторичном рынке закладные, всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х      
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
9. Требования по продаже (покупке) финансовых активов с отсрочкой платежа (поставок) финансовых активов, к кредитным организациям, всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
10. Требования по продаже (покупке) финансовых активов с отсрочкой платежа (поставок) финансовых активов, к клиентам, всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
11. Требования по аккредитивам (в части непокрытых аккредитивов по иностранным операциям), всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
12. Требования к контрагенту - кредитной организации по возврату денежных средств (активов) по сделке по приобретению активов с обязательством их обратного отчуждения (приобретения) (первая часть сделки), всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
13. Требования к контрагенту - клиенту по возврату денежных средств (активов) по сделке по приобретению активов с обязательством их обратного отчуждения (приобретения) (первая часть сделки), всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
14. Требования по операциям финансовой аренды (лизинга), всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х х х х
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
15. Иные требования кредитной организации, которым присущ кредитный риск и задолженность по которым должна быть погашена контрагентом в соответствии с заключенным договором либо в соответствии с законодательством Российской Федерации, всего:                      
из них: 1-я - 0%           х   х      
2-я - 1 - 20%                      
3-я - 21 - 50%                      
4-я - 51 - 100%                      
5-я - 100%                      
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409115 "Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности" (далее - Отчет) содержит сведения о ссудах, ссудной и приравненной к ней задолженности (далее - ссудная задолженность), классифицированных по пяти группам риска, а также величине расчетного, требуемого к созданию с учетом фактора обеспечения и фактически сформированного резерва.
    2. В графе 2 отражается общий объем ссудной задолженности, рассчитанный в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности.
    3. В графе 3 отражается ссудная задолженность, образовавшаяся в результате новации, в графе 4 - ссудная задолженность, направленная на погашение ранее выданной ссудной задолженности, в графе 5 - пролонгированная ссудная задолженность (в случае, если пролонгация производилась не менее 2-х раз), в графах 6 и 7 - просроченная ссудная задолженность.
    Ссудная задолженность, которая по условиям договора погашается частями (долями), в случае непогашения в срок ее части отражается в полном объеме в графе 6 или 7 в зависимости от срока задержки части платежа.
    4. В графах 10 и 11 отражается, соответственно, величина расчетного и требуемого к созданию с учетом фактора обеспечения резервов, в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, в графе 12 - величина фактически сформированного резерва.
    5. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным месяцем (по небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - на 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом), представляется в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным;
    небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ДАННЫЕ О КРУПНЫХ КРЕДИТАХ
по состоянию на "__" _____________ г.

 
    Наименование кредитной организации ______________________
    Почтовый адрес _______________________________________
 

Код формы 0409118

Месячная/Квартальная

тыс. руб.

Номер п/п Заемщик (группа связанных заемщиков) ОГРН (ИНН) Характер отношений с кредитной организацией Форма собственности Крупные кредиты Процентное соотношение кредитов и величины капитала Резерв на возможные потери по кредитам Величина кредитного риска (КРЗ) Процентное соотношение величины кредитного риска и величины капитала
гр. 14
(------ х
К
100 %)
сумма из них объем просроченных кредитов количество реструктуризаций (ед.) всего в том числе
долговые обязательства, принятые в обеспечение по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах (КРВ) по срочным сделкам (КРС)
до 5 дней от 6 - 30 дней от 31 - 180 дней свыше 180 дней
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
1. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
2. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
20. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
  Итого: Х Х Х ... ... ... ... ... Х Х ... ... ... ... ... Х
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409118 "Данные о крупных кредитах" (далее - Отчет) заполняется по наиболее крупным кредитам кредитной организации.
    2. Крупный кредит - кредит в пользу одного клиента (группы связанных заемщиков), превышающий пять процентов собственных средств (капитала) кредитной организации, определенных в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года N 4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15) (далее - Положение Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П).
    3. В качестве кредита в Отчете отражается совокупность ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности, определяемых в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, средств, размещенных на корреспондентских счетах, долговых ценных бумаг, приобретенных для инвестирования, а также иных требований, которым присущ кредитный риск, в соответствии с подпунктами 2.2 - 2.4 Положения Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2003 года, N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45) (далее - Положение Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П).
    4. Информация в Отчете отражается в разрезе заемщиков (группы связанных заемщиков) по убыванию размера крупных кредитов. В Отчете должна быть приведена информация о кредитах, предоставленных 20 заемщикам (группам связанных заемщиков). Если количество заемщиков (групп связанных заемщиков), которым были предоставлены крупные кредиты, составляет менее 20, то в Отчет включается информация о других наиболее крупных для данной кредитной организации кредитах, по мере убывания их величин.
    5. В графе 1 заемщикам, не входящим в группу связанных, и группе связанных заемщиков присваивается порядковый номер X в виде целого числа (1; 2;...20), заемщикам, входящим в состав группы, присваивается номер в виде - X1X2, где X1 - номер группы по порядку, а Х2 - номер заемщика в группе (1.1; 1.2; 1.3...).
    6. В графе 2 указывается наименование индивидуального заемщика:
    юридического лица - резидента (включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы СВИФТ) в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
    кредитных организаций - резидентов в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
    кредитных организаций - нерезидентов, участников системы СВИФТ, в соответствии со справочником СВИФТ;
    физического лица - фамилия, имя, отчество.
    По группе связанных заемщиков указывается порядковый номер группы "Группа X", а также полное наименование участника группы. Наименование заемщиков группы приводится в порядке убывания размеров предоставленных им кредитов.
    7. В графе 3 по каждому заемщику указывается:
    для юридических лиц - резидентов (не кредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
    для кредитных организаций - резидентов указывается регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
    для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
    для нерезидентов (в том числе для кредитных организаций - нерезидентов, не включенных в справочник СВИФТ) вводится условное обозначение - HP;
    для кредитных организаций, включенных в справочник СВИФТ, - нерезидентов - код по справочнику СВИФТ;
    для группы связанных заемщиков - условное обозначение - ГР.
    8. В графе 4 указывается характер отношений заемщика с кредитной организацией. В случае приведения данных по группе связанных заемщиков указывается характер отношения с кредитной организацией каждого заемщика, входящего в группу связанных.
    Используются следующие коды:
    АБ - акционер (участник), обладающий более 5% акций (долей);
    ДО - дочерняя организация;
    ЗО - зависимая организация;
    АМ - акционер (участник) материнской или дочерней организации;
    АК - акционер (участник) зависимой организации;
    СД - члены Совета директоров, члены Правления, члены Кредитного комитета кредитной организации, руководители дочерних и материнских структур и другие лица, которые могут повлиять на решение о выдаче кредита;
    СЛ - служащий кредитной организации;
    ПИ - прочие инсайдеры;
    ГВЗ - группа взаимосвязанных заемщиков;
    ПР - прочие.
    9. В графе 5 указывается форма собственности заемщика с использованием следующих кодов:
    1 - Минфин России;
    2 - Финансовые органы субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления;
    3 - Государственные внебюджетные фонды;
    4 - Внебюджетные фонды субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления;
    5 - Финансовые организации, находящиеся в федеральной собственности;
    6 - Коммерческие организации, находящиеся в федеральной собственности;
    7 - Некоммерческие организации, находящиеся в федеральной собственности;
    8 - Финансовые организации, находящиеся в государственной (кроме федеральной) собственности;
    9 - Коммерческие организации, находящиеся в государственной (кроме федеральной) собственности;
    10 - Некоммерческие организации, находящиеся в государственной (кроме федеральной) собственности;
    11 - Негосударственные финансовые организации;
    12 - Негосударственные коммерческие организации;
    13 - Негосударственные некоммерческие организации;
    14 - Юридические лица - нерезиденты;
    15 - Индивидуальные предприниматели;
    16 - Физические лица - нерезиденты;
    17 - Физические лица - резиденты.
    10. В графе 6 отражаются крупные кредиты на конец отчетного периода по балансовой стоимости.
    11. В графе 12 указывается процентное соотношение крупного кредита и величины собственных средств (капитала) кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П.
    12. В графе 13 показывается резерв на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, сформированный в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, а также резерв на возможные потери по иным требованиям, которым присущ кредитный риск, сформированный в соответствии с Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П.
    13. В графе 14 указывается совокупная сумма требований кредитной организации к заемщику (группе связанных заемщиков) (КРЗ) и по графам 15, 16, 17 отдельные ее составляющие, определяемые в соответствии с требованиями нормативного акта Банка России об обязательных нормативах банков.
    14. В графе 18 по каждому заемщику (группе связанных заемщиков) указывается процентное соотношение величины кредитного риска заемщика (группы связанных заемщиков) (графа 14 Отчета) и величины собственных средств (капитала) кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П.
    15. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным месяцем (по небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - на 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом), представляется в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным;
    небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ПО СРОКАМ ВОСТРЕБОВАНИЯ И ПОГАШЕНИЯ
по состоянию на "__" ___________ г.

 
    Наименование кредитной организации ____________________
    Почтовый адрес _____________________________________
 

Код формы 0409125

Месячная/Квартальная

тыс. руб.

Наименование статей Суммы по срокам, оставшимся до погашения (востребования)
до востребования и на 1 день до 5 дней до 10 дней до 20 дней до 30 дней до 90 дней до 180 дней до 270 дней до 1 года свыше 1 года
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
АКТИВЫ
1. Денежные средства
                   
2. Вложения в торговые ценные бумаги                    
3. Ссудная и приравненная к ней задолженность                    
4. Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи                    
5. Вложения в инвестиционные ценные бумаги, удерживаемые до погашения                    
6. Прочие активы                    
7. ИТОГО ЛИКВИДНЫХ АКТИВОВ (ст. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6)                    
ПАССИВЫ
8. Средства кредитных организаций
                   
9. Средства клиентов, из них:                    
9.1. вклады физических лиц                    
10. Выпущенные долговые обязательства                    
11. Прочие обязательства                    
12. ИТОГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ (ст. 8 + 9 + 10 + 11)                    
13. Внебалансовые обязательства и гарантии, выданные кредитной организацией                    
ПОКАЗАТЕЛИ ЛИКВИДНОСТИ  
14. Избыток (дефицит) ликвидности (ст. 7 - (ст. 12 + 13))                    
15. Коэффициент избытка (дефицита) ликвидности (ст. 14 / ст. 12) х 100%                    
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

    
    1. Отчетность по форме 0409125 "Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения" составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным месяцем (по небанковской кредитной организации, осуществляющей депозитно-кредитные операции, - на 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом), представляется в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным;
    небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
    2. В графах 2 - 11 суммы активов и обязательств по срокам, оставшимся до востребования (погашения), отражаются нарастающим итогом, т.е. в графе 3 "до 5 дней" указываются суммы активов (обязательств) со сроком востребования (погашения) "до востребования и на 1 день" (графа 2) и "до 5 дней" и т.д.
    При оценке сроков востребования (погашения) требований (обязательств) в случае отсутствия четко определенных сроков востребования (погашения) суммы активов (обязательств) относятся в графу по сроку, считающемуся наиболее ранним из возможных сроков востребования (погашения).
    Просроченные (не исполненные в срок) обязательства, а также обязательства с истекшим сроком либо не востребованные кредиторами включаются в графу 2 "До востребования и на 1 день".
    3. В состав ликвидных активов (статьи 1 - 6) включаются активы, отнесенные к 1-й группе риска в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности и Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2003 года, N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45). При этом стоимость активов и обязательств увеличивается (уменьшается) на размер наращенных процентных (дисконтных, купонных) доходов (расходов), подлежащих получению (выплате) в соответствующем временном периоде.
    4. По статье 2 "Вложения в торговые ценные бумаги" подлежат отражению ценные бумаги, отнесенные к категории торговых в соответствии с требованиями нормативного акта Банка России о порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков. При этом ценные бумаги, включенные в торговый портфель, в полном объеме подлежат отражению по графе 2 "До востребования и на 1 день".
    5. Операции с ценными бумагами с обратной продажей (выкупом) отражаются исходя из следующего:
    операции по приобретению ценных бумаг с обратной продажей - первая часть сделки - в активах по статье "Вложения в торговые ценные бумаги", вторая часть (поставка денежных средств) - в обязательствах по статье "Прочие обязательства" в графе по сроку согласно договору;
    операции по продаже ценных бумаг с обратным выкупом - первая часть сделки - в обязательствах по статье "Прочие обязательства" в графе по сроку согласно договору, вторая часть - в требования по статье "Прочие активы".
    Аналогичным образом отражаются срочные операции по покупке (продаже) иностранной валюты, драгоценных металлов.
    6. По статье 13 отражаются суммы банковских гарантий и поручительств, выданных кредитной организацией, а также обязательства по предоставлению кредитов клиентам по срокам их исполнения.
    7. По статье 14 указывается избыток (дефицит) ликвидности, рассчитанный как разность итогов по статье 7 и итоговой суммы статей 12 и 13 по соответствующим графам.
    Отрицательный результат - дефицит показывается в таблице со знаком минус.
    8. По статье 15 приводится процентное соотношение избытка (дефицита) ликвидности (статья 14) и общей суммы обязательств (статья 12).
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ДАННЫЕ
О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО КРЕДИТАМ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
за _______________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409128

Месячная

тыс. руб.

Сроки, на которые предоставлены кредиты Средства, предоставленные
физическим лицам нефинансовым организациям кредитным организациям
ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. До 30 дней, в т.ч.:                  
1.1. До востребования   Х     Х     Х  
1.2. На 1 день                  
1.3. От 2 до 7 дней                  
1.4. От 8 до 30 дней                  
2. От 31 до 90 дней                  
3. От 91 до 180 дней                  
4. От 181 дня до 1 года                  
5. От 1 года до 3 лет                  
6. Свыше 3 лет                  
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6) Х Х   Х Х   Х Х  
Сроки, на которые предоставлены кредиты Средства, предоставленные
физическим лицам нефинансовым организациям кредитным организациям
ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. До 30 дней, в т.ч.:                  
1.1. До востребования   Х     Х     Х  
1.2. На 1 день                  
1.3. От 2 до 7 дней                  
1.4. От 8 до 30 дней                  
2. От 31 до 90 дней                  
3. От 91 до 180 дней                  
4. От 181 дня до 1 года                  
5. От 1 года до 3 лет                  
6. Свыше 3 лет                  
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6) Х Х   Х Х   Х Х  
Сроки, на которые предоставлены кредиты Средства, предоставленные
физическим лицам нефинансовым организациям кредитным организациям
ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. До 30 дней, в т.ч.:                  
1.1. До востребования   Х     Х     Х  
1.2. На 1 день                  
1.3. От 2 до 7 дней                  
1.4. От 8 до 30 дней                  
2. От 31 до 90 дней                  
3. От 91 до 180 дней                  
4. От 181 дня до 1 года                  
5. От 1 года до 3 лет                  
6. Свыше 3 лет                  
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6) Х Х   Х Х   Х Х  
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409128 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией" (далее - Отчет) представляется по головному офису кредитной организации. В случаях, когда головной офис кредитной организации не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не рассчитываются, информация представляется головным офисом кредитной организации по данным филиала, который расположен с ним в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.
    2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России:
    кредитными организациями - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным.
    3. При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в российских рублях, долларах США и евро. Объем операций в иностранной валюте пересчитывается в рубли по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату.
    4. При составлении Отчета учитываются данные по кредитам, предоставленным за отчетный месяц нефинансовым организациям, кредитным организациям, а также физическим лицам, включая средства отчитывающейся кредитной организации, размещенные на депозитных счетах в других кредитных организациях.
    Для расчета показателей "Средства, предоставленные физическим лицам" (графы 2 - 4) используются данные по кредитным операциям с физическими лицами - резидентами и нерезидентами (кроме индивидуальных предпринимателей). Для расчета показателей "Средства, предоставленные нефинансовым организациям" (графы 5 - 7) используются данные по кредитным операциям с коммерческими организациями всех форм собственности, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами - нерезидентами (кроме кредитных организаций - нерезидентов). Для расчета показателей "Средства, предоставленные кредитным организациям" (графы 8 - 10) используются данные по операциям размещения средств в кредитных организациях - резидентах и нерезидентах.
    При составлении Отчета не учитываются:
    депозиты, размещенные в Банке России (балансовый счет 319), приобретенные кредитной организацией ценные бумаги; кредитные операции, проводимые с работниками данной кредитной организации, а также операции по предоставлению клиентам кредитов при недостатке средств на расчетном (текущем) счете ("овердрафт"); операции по предоставлению кредитов по банковским картам.
    Кредиты, предоставленные индивидуальным предпринимателям, включаются в состав группировки "средства, предоставленные коммерческим организациям".
    Процентная ставка и объем по пролонгированным кредитным договорам учитываются как ставка и объем вновь выданного кредита в месяце, когда осуществлена пролонгация. В качестве срока операции при пролонгировании указывается срок, на который пролонгируется договор.
    Предоставление кредитными организациями в отчетном месяце очередной транши в рамках генерального (рамочного) соглашения (договора) об открытии кредитной линии понимается как выдача нового кредита. Срок предоставления указанного кредита (в целях группировки по срокам и определения средневзвешенного срока) определяется непосредственно в соответствии с договором на предоставление (размещение) средств, заключаемым в рамках генерального (рамочного) соглашения (договора), а при отсутствии таких данных - в соответствии с условиями генерального (рамочного) соглашения (договора) об открытии кредитной линии, т.е. срок договора о кредитной линии за вычетом срока, прошедшего со дня подписания договора.
    В строке "До востребования" отражаются сведения по кредитам, срок предоставления по которым определяется в форме "до востребования" или "до наступления условия (события)". Все кредиты группируются по срочности, исходя из срока кредита, указанного в договоре (или в последнем дополнительном соглашении к данному договору).
    5. В графах 2, 5 и 8 разделов 1, 2 и 3 Отчета указывается средневзвешенная процентная ставка в годовом исчислении, рассчитанная исходя из годовых процентных ставок, установленных в кредитных договорах, и условий привлечения вкладов.
    Средневзвешенная процентная ставка по кредитам рассчитывается по формуле:
 
    Pav = (V1 х P1 + V2 х Р2 + ... + Vn x Pn) : (V1 + V2 + ... + Vn),
 
    где: V1, V2, ..., Vn - объем кредита по договору (дополнительному соглашению) по n-ной сделке.
    Р1, Р2, ..., Рn - номинальная процентная ставка по n-ной сделке, установленная в договоре.
    Объем кредита исчисляется в тысячах рублей. Показатели процентных ставок отражаются в Отчете с одним десятичным знаком после запятой.
    В графах 3, 6 и 9 разделов 1, 2 и 3 Отчета указывается средневзвешенный срок операций, отнесенных к данной группе срочности. Средневзвешенный срок для каждой группы срочности рассчитывается по формуле:
 
    Т = (V1 х Т1 + V2 х Т2 + ... + Vn х Тn) : (V1 + V2 + ... + Vn),
 
    где: T1, T2, ..., Тn - срок по кредитному договору, дополнительному соглашению к кредитному договору, заключенному в пределах отчетного периода по n-ной сделке.
    Срок исчисляется в календарных днях.
    Для кредитов "до востребования" средневзвешенный срок не рассчитывается.
    В расчет сроков включаются первый и последний обозначенные сроки, т.е.: 2 - 7 дней (включительно), от 31 до 180 дней (включительно) и т.д.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ДАННЫЕ
О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО ПРИВЛЕЧЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ДЕПОЗИТАМ И ВКЛАДАМ
за _______________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409129

Месячная

тыс. руб.

Сроки, на которые привлечены вклады и депозиты Средства, привлеченные кредитной организацией
вклады и депозиты физических лиц вклады и депозиты нефинансовых организаций привлеченные кредиты и депозиты кредитных организаций
ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. До 30 дней, в т.ч.:                  
1.1. До востребования   Х     Х     Х  
1.2. На 1 день                  
1.3. От 2 до 7 дней                  
1.4. От 8 до 30 дней                  
2. От 31 до 90 дней                  
3. От 91 до 180 дней                  
4. От 181 дня до 1 года                  
5. От 1 года до 3 лет                  
6. Свыше 3 лет                  
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6)                  
Справочно: 7.1. средняя ставка по остаткам средств на счетах нефинансовых организаций =
7.2. средняя ставка по остаткам средств на корсчетах кредитных организаций =
Сроки, на которые привлечены вклады и депозиты Средства, привлеченные кредитной организацией
вклады и депозиты физических лиц вклады и депозиты нефинансовых организаций привлеченные кредиты и депозиты кредитных организаций
ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. До 30 дней, в т.ч.:                  
1.1. До востребования   Х     Х     Х  
1.2. На 1 день                  
1.3. От 2 до 7 дней                  
1.4. От 8 до 30 дней                  
2. От 31 до 90 дней                  
3. От 91 до 180 дней                  
4. От 181 дня до 1 года                  
5. От 1 года до 3 лет                  
6. Свыше 3 лет                  
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6)                  
Сроки, на которые привлечены вклады и депозиты Средства, привлеченные кредитной организацией
вклады и депозиты физических лиц вклады и депозиты нефинансовых организаций привлеченные кредиты и депозиты кредитных организаций
ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма ставка, процент годовых средний срок, дней общая сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. До 30 дней, в т.ч.:                  
1.1. До востребования   Х     Х     Х  
1.2. На 1 день                  
1.3. От 2 до 7 дней                  
1.4. От 8 до 30 дней                  
2. От 31 до 90 дней                  
3. От 91 до 180 дней                  
4. От 181 дня до 1 года                  
5. От 1 года до 3 лет                  
6. Свыше 3 лет                  
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6)                  
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409129 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам и вкладам" (далее - Отчет) представляется по головному офису кредитной организации. В случаях, когда головной офис кредитной организации не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не рассчитываются, информация представляется головным офисом кредитной организации по данным филиала, который расположен с ним в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.
    2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России:
    кредитными организациями - до 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным.
    3. При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в российских рублях, долларах США и евро. Объем операций в иностранной валюте пересчитывается в рубли по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату.
    4. При составлении Отчета учитываются данные по депозитам, привлеченным за отчетный месяц от нефинансовых организаций, кредитных организаций, а также физических лиц, включая средства отчитывающейся кредитной организации, привлеченные по кредитным договорам от других кредитных организаций.
    Для расчета показателей "Вклады и депозиты физических лиц" (графы 2 - 4) используются данные по депозитным операциям с физическими лицами - резидентами и нерезидентами (кроме индивидуальных предпринимателей). Для расчета показателей "Вклады и депозиты нефинансовых организаций" (графы 5 - 7) используются данные по депозитным операциям с коммерческими организациями всех форм собственности, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами - нерезидентами (кроме кредитных организаций - нерезидентов). Для расчета показателей "Привлеченные кредиты и депозиты кредитных организаций" (графы 8 - 10) используются данные по операциям привлечения средств от кредитных организаций - резидентов и нерезидентов.
    При составлении Отчета не учитываются:
    депозиты и кредиты, полученные от Банка России (балансовый счет 312), собственные векселя, облигации, сберегательные и депозитные сертификаты; депозитные операции, проводимые с работниками данной кредитной организации, а также операции по привлечению кредитов при недостатке средств на счете ("овердрафт") в кредитных организациях - корреспондентах; операции по депонированию средств юридических и физических лиц в кредитной организации для расчетов с использованием банковских карт.
    Процентная ставка и объем по пролонгированным депозитным договорам учитываются как ставка и объем вновь привлеченного депозита в месяце, когда осуществлена пролонгация. В качестве срока операции при пролонгировании указывается срок, на который пролонгируется договор.
    Получение кредитными организациями в отчетном месяце очередной транши в рамках генерального (рамочного) соглашения (договора) об открытии кредитной линии понимается как получение нового межбанковского кредита. Срок указанного кредита (в целях группировки по срокам и определения средневзвешенного срока) определяется непосредственно в соответствии с договором на привлечение средств, заключаемым в рамках генерального (рамочного) соглашения (договора), а при отсутствии таких данных - в соответствии с условиями генерального (рамочного) соглашения (договора) об открытии кредитной линии, т.е. срок договора о кредитной линии за вычетом срока, прошедшего со дня подписания договора.
    Дополнительные взносы на депозитный вклад отражаются как новая депозитная операция с параметрами исходного вклада. Причисление к вкладу процентов в Отчете не отражается.
    Все депозиты группируются по срочности, исходя из срока, указанного в договоре (или в последнем дополнительном соглашении к данному договору).
    5. В графах 2, 5 и 8 разделов 1, 2 и 3 Отчета указывается средневзвешенная процентная ставка в годовом исчислении, рассчитанная исходя из годовых процентных ставок, установленных в кредитных (депозитных) договорах, и условий привлечения средств.
    Средневзвешенная процентная ставка рассчитывается по формуле:
 
    Pav = (V1 х P1 + V2 х Р2 + ... + Vn x Pn) : (V1 + V2 + ... + Vn),
 
    где:
    V1, V2, ..., Vn - объем депозита, вклада по договору (дополнительному соглашению) по n-ной сделке.
    Р1, Р2, ..., Рn - номинальная процентная ставка по n-ной сделке, установленная в договоре.
    Объем депозита исчисляется в тысячах рублей. Показатели процентных ставок отражаются в Отчете с одним десятичным знаком после запятой.
    В графах 3, 6 и 9 разделов 1, 2 и 3 Отчета указывается средневзвешенный срок операций, отнесенных к данной группе срочности. Средневзвешенный срок для каждой группы срочности рассчитывается по формуле:
 
    Т = (V1 х Т1 + V2 х Т2 + ... + Vn х Тn) : (V1 + V2 + ... + Vn),
 
    где:
    T1, T2, ..., Тn - срок по депозитному договору, дополнительному соглашению к договору, заключенному в пределах отчетного периода по n-ной сделке.
    Срок исчисляется в календарных днях.
    Для вкладов "до востребования" средневзвешенный срок не рассчитывается.
    В расчет сроков включаются первый и последний обозначенные сроки, т.е.: 2 - 7 дней (включительно), от 31 до 180 дней (включительно) и т.д.
    При расчете среднеарифметических процентных ставок, отражаемых в строке "Справочно", учитываются процентные ставки, начисляемые по остаткам на счетах клиентов или кредитных организаций в рублях, установленные договором на расчетно-кассовое обслуживание.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ДАННЫЕ
О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО ВЫПУЩЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ДЕПОЗИТНЫМ И СБЕРЕГАТЕЛЬНЫМ СЕРТИФИКАТАМ И ОБЛИГАЦИЯМ
за _____________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409130

Квартальная

тыс. руб.

Сроки погашения Выпущенные кредитной организацией сертификаты в российских рублях Выпущенные кредитной организацией облигации в российских рублях
депозитные сертификаты сберегательные сертификаты
ставка, процент годовых средний срок, дней сумма из них сумма сертификатов на предъявителя ставка, процент годовых средний срок, дней сумма из них сумма сертификатов на предъявителя ставка, процент годовых средний срок, дней сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. До 30 дней                      
2. От 31 до 90 дней                      
3. От 91 до 180 дней                      
4. От 181 дня до 1 года                      
5. От 1 года до 3 лет                      
6. Свыше 3 лет                      
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6) Х Х     Х Х     Х Х  
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409130 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям" (далее - Отчет) представляется по головному офису кредитной организации. В случаях, когда головной офис кредитной организации не осуществляет привлечение средств за счет выпуска депозитных и сберегательных сертификатов и облигаций и не рассчитывает процентные ставки по этим операциям, информация представляется головным офисом кредитной организации по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится больший объем этих операций, вне зависимости от места его нахождения.
    2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России:
    кредитными организациями (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
    3. При заполнении Отчета указывается информация только по ценным бумагам с номиналом в рублях, которые были реализованы в течение отчетного периода.
    В Отчете под суммой (графы 4, 8, 12) выпущенных в обращение депозитных (сберегательных) сертификатов и облигаций понимается объем привлеченных средств за соответствующий месяц, отраженных по кредиту балансовых счетов 520, 521, 522.
    В Отчете все операции группируются по срочности, исходя из срока до погашения ценной бумаги.
    4. В Отчете для расчета показателя средневзвешенной процентной ставки в качестве весов используются балансовые стоимости соответствующих ценных бумаг.
    Расчет проводится по формуле:
 

Рср = V1P1 + V2P2 + ... + VnPn ,
V1 + V2 + ... + Vn

 
    где:
    V1, V2, ..., Vn - балансовая стоимость ценной бумаги;
    P1, P2, ..., Рn - процентная ставка:
    а) для ценных бумаг (депозитных и сберегательных сертификатов, облигаций), размещаемых по номинальной стоимости, в качестве процентной ставки используется ставка процента, указанная в реквизитах ценной бумаги (в % годовых);
    б) для беспроцентных ценных бумаг, размещаемых или приобретаемых по цене ниже номинальной стоимости (с дисконтом), процентная ставка рассчитывается по формуле:
 

Р = N - К х 365 х 100%,
К Т

 
    где:
    N - номинальная стоимость ценной бумаги, указанная в ее реквизитах;
    К - цена сделки (цена продажи для размещаемых ценных бумаг или цена покупки для приобретаемых ценных бумаг);
    Т - срок до погашения ценной бумаги.
    Операции с беспроцентными ценными бумагами, размещаемыми по цене выше или равной номинальной стоимости, не включаются в расчет при заполнении Отчета;
    в) для процентных ценных бумаг, размещаемых или приобретаемых по цене, отличной от номинальной стоимости, процентная ставка рассчитывается по формуле доходности ценной бумаги к погашению:
 

Р = C + N - K х 365 х 100%,
К Т

    
    где:
    N - номинальная стоимость ценной бумаги, указанная в ее реквизитах;
    К - цена сделки (цена продажи для размещаемых ценных бумаг или цена покупки для приобретаемых ценных бумаг);
    Т - срок до погашения ценной бумаги;
    С - сумма процентных выплат (доходов) по ценной бумаге со дня совершения операции до ее погашения.
    При расчете суммы процентных выплат (доходов) учитываются все процентные выплаты по ценной бумаге со дня совершения операции до ее погашения. Для облигаций в качестве суммы процентных выплат указывается суммарная стоимость купонов, которые будут выплачены держателю облигации за период со дня приобретения до погашения облигации. Для расчета суммарной стоимости купонов величина одного купона умножается на число будущих купонных периодов. Для облигаций, эмитированных с плавающей ставкой купона, при расчете доходности в качестве ставки процента используется фактическая годовая купонная ставка, действующая в день совершения операции с облигацией. Для облигаций, эмитированных с переменной ставкой, для расчета суммы процентных выплат суммируются объемы выплат по купонам, не оплаченным на дату совершения операции с облигацией согласно предварительно заданному графику ставок по купонам.
    При заполнении Отчета не включаются в расчет операции с процентными ценными бумагами, размещаемыми по цене выше номинальной стоимости, в случае, если разница между ценой сделки и номинальной стоимостью превышает сумму процентных выплат по ценной бумаге со дня совершения операции до ее погашения.
    Показатели процентных ставок учитываются в процентах годовых с точностью до одного десятичного знака после запятой.
    5. При составлении Отчета в графе "Средний срок" указывается средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности, при этом в качестве весов используются балансовые стоимости соответствующих ценных бумаг.
    Средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности рассчитывается по формуле:
 

Тср = V1T1 + V2T2 + ... + VnTn ,
V1 + V2 + ... + Vn

    
    где:
    V1, V2, ..., Vn - балансовая стоимость ценной бумаги;
    T1, T2, ..., Тn - срок со дня проведения операции с ценной бумагой до ее погашения.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ДАННЫЕ
О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО ВЫДАННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СОБСТВЕННЫМ ВЕКСЕЛЯМ
за __________ месяц ____ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409131

Квартальная

тыс.руб.

Сроки погашения Средства в российских рублях, привлеченные по выданным кредитной организацией собственным векселям Средства в долларах США, привлеченные по выданным кредитной организацией собственным векселям
векселя, выданные физическим лицам <*> векселя, выданные юридическим лицам <*> векселя, выданные физическим лицам <*> векселя, выданные юридическим лицам <*>
ставка, процент годовых средний срок, дней сумма ставка, процент годовых средний срок, дней сумма ставка, процент годовых средний срок, дней сумма ставка, процент годовых средний срок, дней сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
1. По предъявлении   х     х     х     х  
2. До 30 дней                        
3. От 31 до 90 дней                        
4. От 91 до 180 дней                        
5. От 181 дней до 1 года                        
6. От 1 года до 3 лет                        
7. Свыше 3 лет                        
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6 + 7) х х   х х   х х   х х  

 
    



Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409131 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям" (далее - Отчет) представляется по головному офису кредитной организации. В случаях, когда головной офис кредитной организации не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не рассчитываются, информация представляется головным офисом кредитной организации по данным филиала, который расположен с ним в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.
    2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России:
    кредитными организациями (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
    3. При заполнении Отчета указывается информация только по тем векселям, операции с которыми совершались в течение отчетного периода. Операции новации и мены векселей в Отчете не отражаются, за исключением операций мены собственных векселей на векселя иных эмитентов.
    При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в российских рублях и долларах США. Объем операций в иностранной валюте пересчитывается в рубли по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату.
    В Отчете под суммой (графы 4, 7, 10, 13) привлеченных собственными векселями средств понимается объем привлеченных средств за соответствующий месяц, отраженных по балансовому счету 523 за вычетом собственных векселей, выданных за счет средств целевого кредитования, отражаемых в отчетности по форме 0409132 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования".
    В Отчете все операции группируются по срочности, исходя из срока до погашения векселя или установленного настоящим порядком определения срока до погашения при расчетах показателей доходности.
    Для векселей "по предъявлении" срок до погашения при расчетах показателей доходности считается равным 365 дням. В качестве суммы процентных выплат для таких векселей указывается сумма процентов, приходящаяся на один полный год обращения векселя. Вексель "во столько-то времени от предъявления" отражается в Отчете в соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении".
    Вексель сроком "По предъявлении, но не позднее определенной даты" отражается в строке "по предъявлении". Если срок погашения векселя указан "по предъявлении, но не позднее определенной даты" и срок от даты размещения векселя до предельной даты погашения, указанной в векселе, превышает 365 дней, то срок до погашения при расчетах показателей доходности считается равным 365 дням. Если срок до даты, указанной в векселе, меньше 365 дней, то срок до погашения при расчетах показателей доходности считается равным указанному сроку.
    По векселю "по предъявлении, но не ранее определенной даты", размещенному до наступления даты, указанной в векселе, срок до погашения при расчетах показателей доходности и группировке операций по срочности считается равным фактическому сроку между датой совершения операции и датой платежа, указанной в векселе. Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной даты", размещенный после наступления даты, указанной в векселе, отражается в Отчете в соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении". Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты" отражается в Отчете в соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении, но не ранее определенной даты".
    4. В Отчете для расчета показателя средневзвешенной процентной (учетной) ставки в качестве весов используются номинальные стоимости векселей.
    Расчет проводится по формуле:
 

Рср = V1P1 + V2P2 + ... + VnPn ,
V1 + V2 + ... + Vn

 
    где:
    V1, V2, ..., Vn - номинальная стоимость векселей;
    P1, P2, ..., Рn - процентная ставка:
    а) для векселей, размещаемых по номинальной стоимости, в качестве процентной ставки используется ставка процента, указанная в реквизитах векселя (в процентах годовых);
    б) для беспроцентных векселей, размещаемых по цене ниже номинальной стоимости (с дисконтом), процентная ставка рассчитывается по формуле:
 

Р = N - K х 365 х 100%,
К Т

 
    где:
    N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
    К - цена сделки (цена продажи векселя);
    Т - срок до погашения векселя.
    Операции с беспроцентными векселями, размещаемыми по цене выше или равной номинальной стоимости, не включаются в расчет при заполнении Отчета;
    в) для процентных векселей, размещаемых по цене, отличной от номинальной стоимости, процентная ставка рассчитывается по формуле доходности ценной бумаги к погашению:
 

Р = C + N - K х 365 х 100%,
К Т

 
    где:
    N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
    К - цена сделки (цена продажи векселя);
    Т - срок до погашения векселя;
    С - сумма процентных платежей по векселю.
    При заполнении Отчета не включаются в расчет операции с процентными векселями, размещаемыми по цене выше номинальной стоимости, в случае, если разница между ценой сделки и номинальной стоимостью превышает сумму процентных платежей по векселю.
    Показатели процентных ставок учитываются в процентах годовых с точностью до одного десятичного знака после запятой.
    5. При составлении Отчета в графе "Средний срок" указывается средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности, при этом в качестве весов используются балансовые стоимости соответствующих ценных бумаг.
    Средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности рассчитывается по формуле:
 

Тср = V1T1 + V2T2 + ... + VnTn ,
V1 + V2 + ... + Vn

    
    где:
    V1, V2, ..., Vn - балансовая стоимость векселя;
    T1, T2, ..., Тn - срок со дня проведения операции с векселем до его погашения.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ДАННЫЕ
О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО УЧТЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ВЕКСЕЛЯМ И СОБСТВЕННЫМ ВЕКСЕЛЯМ, ВЫДАННЫМ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ ЦЕЛЕВОГО КРЕДИТОВАНИЯ
за ____________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409132

Квартальная

тыс. руб.

Сроки погашения Собственные векселя с номиналом в российских рублях, выданные за счет средств целевого кредитования Учтенные кредитной организацией векселя с номиналом в российских рублях Собственные векселя с номиналом в долларах США, выданные за счет средств целевого кредитования Учтенные кредитной организации векселя с номиналом в долларах США
ставка, процент годовых срок до погашения, дней сумма ставка, процент годовых срок до погашения, дней сумма ставка, процент годовых срок до погашения, дней сумма ставка, процент годовых срок до погашения, дней сумма
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
1. По предъявлении   х   х х     х   х х  
2. До 30 дней                        
3. От 31 до 90 дней                        
4. От 91 до 180 дней                        
5. От 181 дня до 1 года                        
6. От 1 года до 3 лет                        
7. Свыше 3 лет                        
Итого: (стр. 1 + 2 + 3 + 4 + 5 + 6 + 7) х х   х х   х х   х х  
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ___________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409132 "Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования" (далее - Отчет) представляется по головному офису кредитной организации. В случаях, когда головной офис кредитной организации не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не рассчитываются, информация представляется головным офисом кредитной организации по данным филиала, который расположен с ним в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.
    2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России:
    кредитными организациями (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
    3. При заполнении Отчета указывается информация только по тем векселям, операции с которыми совершались в течение отчетного периода. Операции новации и мены векселей в Отчете не отражаются, за исключением операций мены собственных векселей на векселя иных эмитентов.
    В Отчете под суммой учтенных кредитной организацией векселей понимается объем размещенных средств за соответствующий месяц, отраженных на балансовых счетах 512 (кроме балансовых счетов 51208 - 51210), 513 (кроме балансовых счетов 51308 - 51310), 514 (кроме балансовых счетов 51408 - 51410), 515 (кроме балансовых счетов 51508 - 51510), 516 (кроме балансовых счетов 51608 - 51610), 517 (кроме балансовых счетов 51708 - 51710), 518 (кроме балансовых счетов 51808 - 51810), 519 (кроме балансовых счетов 51908 - 51910).
    При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в российских рублях и долларах США. Объем операций в иностранной валюте пересчитывается в рубли по официальному курсу соответствующей иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату.
    В Отчете все операции группируются по срочности, исходя из срока до погашения векселя или возврата кредита, определяемого на основании договора, реквизитов ценной бумаги или установленных настоящим порядком правил определения срока до погашения при расчетах показателей доходности.
    Для векселей "по предъявлении" срок до погашения при расчетах показателей доходности считается равным 365 дням. В качестве суммы процентных выплат для таких векселей указывается сумма процентов, приходящаяся на один полный год обращения векселя. Вексель "во столько-то времени от предъявления" отражается в Отчете в соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении".
    Вексель сроком "По предъявлении, но не позднее определенной даты" отражается в строке "по предъявлении". Если срок погашения векселя указан "по предъявлении, но не позднее определенной даты" и срок от даты учета векселя до предельной даты погашения, указанной в векселе, превышает 365 дней, то срок до погашения при расчетах показателей доходности считается равным 365 дням. Если срок до даты, указанной в векселе, меньше 365 дней, то срок до погашения при расчетах показателей доходности считается равным указанному сроку.
    По векселю "по предъявлении, но не ранее определенной даты", учтенному до наступления даты, указанной в векселе, срок до погашения при расчетах показателей доходности и группировке операций по срочности считается равным фактическому сроку между датой совершения операции и датой платежа, указанной в векселе. Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной даты", учтенный после наступления даты, указанной в векселе, отражается в Отчете в соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении". Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты" отражается в Отчете в соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении, но не ранее определенной даты".
    4. В Отчете для расчета показателя средневзвешенной процентной (учетной) ставки в качестве весов используются балансовые стоимости соответствующих векселей.
    Расчет проводится по формуле:
 

Рср = V1P1 + V2P2 + ... + VnPn ,
V1 + V2 + ... + Vn

    
    где:
    V1, V2, ..., Vn - балансовая стоимость векселей или величина кредита;
    P1, P2, ..., Рn - процентная ставка:
    а) для векселей, учтенных по номинальной стоимости, в качестве процентной ставки используется ставка процента, указанная в реквизитах векселя (в процентах годовых);
    б) для беспроцентных векселей, приобретаемых по цене ниже номинальной стоимости (с дисконтом), процентная ставка рассчитывается по формуле:
 

Р = N - K х 365 х 100%,
K Т

    
    где:
    N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
    К - цена сделки (цена покупки векселя);
    Т - срок до погашения векселя.
    Операции с беспроцентными векселями, приобретаемыми по цене выше или равной номинальной стоимости, не включаются в расчет при заполнении Отчета;
    в) для процентных векселей, приобретаемых по цене, отличной от номинальной стоимости, процентная ставка рассчитывается по формуле доходности ценной бумаги к погашению:
 

Р = C + N - K х 365 х 100%,
K Т

 
    где:
    N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
    К - цена сделки (цена покупки векселя);
    Т - срок до погашения векселя;
    С - сумма процентных выплат (доходов) по ценной бумаге со дня совершения операции до ее погашения.
    При заполнении Отчета не включаются в расчет операции с процентными векселями, приобретаемыми по цене выше номинальной стоимости, в случае, если разница между ценой сделки и номинальной стоимостью превышает сумму процентных выплат по векселю со дня совершения операции до его погашения;
    г) для кредитов, предоставленных с использованием собственных векселей (графы 2, 8 Отчета), в качестве процентной ставки указывается процентная ставка, установленная в кредитном договоре с заемщиком.
    Показатели процентных ставок учитываются в процентах годовых с точностью до одного десятичного знака после запятой.
    5. При составлении Отчета в графе "Средний срок" указывается средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности, при этом в качестве весов используются балансовые стоимости соответствующих ценных бумаг или суммы кредитов.
    Средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности рассчитывается по формуле:
 

Тср = V1T1 + V2T2 + ... + VnTn ,
V1 + V2 + ... + Vn

    
    где:
    V1, V2, ..., Vn - балансовая стоимость ценной бумаги или величина кредита;
    T1, T2, ..., Тn - срок со дня учета векселя до его погашения либо срок предоставленного кредита согласно кредитному договору с заемщиком.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)
по состоянию на "__" __________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409134

Месячная

тыс. руб.

Номер строки Наименование показателя Пункт (подпункт) Положения Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П, определяющий порядок расчета (или иной порядок расчета) Остаток на отчетную дату
1 2 А 3
000 СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА (КАПИТАЛ) ИТОГО: в том числе: строка 400 минус сумма строк 501, 502, 503  
100 ОСНОВНОЙ КАПИТАЛ    
101 Уставный капитал кредитной организации, созданной в форме акционерного общества 2.1.1  
102 Уставный капитал кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью 2.1.2  
103 Эмиссионный доход кредитной организации, созданной в форме акционерного общества 2.1.3  
104 Эмиссионный доход кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью 2.1.4  
105 Часть фондов кредитной организации 2.1.5  
106 Часть прибыли текущего года 2.1.6  
107 Часть фондов кредитной организации, сформированных из прибыли текущего года 2.1.7  
108 Разница между уставным капиталом кредитной организации, созданной в форме акционерного общества, и ее собственными средствами (капиталом) 2.1.8  
109 Разница между уставным капиталом кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью, и ее собственными средствами (капиталом) 2.1.9  
110 Дополнительные собственные средства - часть счета 10704 2.1.10  
111 Прибыль предшествующих лет (или ее часть) 2.1.11  
112 ИСТОЧНИКИ ОСНОВНОГО КАПИТАЛА ИТОГО: сумма строк с 101 по 111  
113 Нематериальные активы 2.2.1  
114 Собственные выкупленные акции 2.2.2  
115 Перешедшие к кредитной организации доли участников 2.2.3  
116 Непокрытые убытки предшествующих лет 2.2.4  
117 Убыток текущего года 2.2.5  
118 Вложения кредитной организации в акции (доли участия) 2.2.6  
119 Расчетный резерв, который должен был создаваться под ценные бумаги, отчужденные с обязательством их обратного приобретения 2.2.7  
120 Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, прибыль, доходы, фонды) (их часть), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы 2.2.8  
121 ОСНОВНОЙ КАПИТАЛ ИТОГО: строка 112 минус сумма строк с 113 по 120  
200 ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ    
201 Прирост стоимости имущества за счет переоценки 3.1  
202 Часть резервов на возможные потери по ссудам (резервы общего характера) 3.2  
203 Фонды, сформированные в текущем году (или их часть) 3.3  
204 Прибыль текущего года (или ее часть) 3.4  
205 Субординированный кредит (по остаточной стоимости) 3.5 (3.5.6)  
206 Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке 3.6  
207 Часть привилегированных (включая кумулятивные) акций 3.7  
208 Разница между уставным капиталом кредитной организации, созданной в форме акционерного общества, и ее собственными средствами в случае уменьшения уставного капитала за счет уменьшения номинальной стоимости части привилегированных (включая кумулятивные) акций 3.8  
209 Прибыль предшествующего года 3.9  
210 Источники (часть источников) дополнительного капитала (часть уставного капитала, прибыль, доходы, фонды, субординированный кредит), для формирования которых инвесторами (акционерами, участниками и другими лицами) использованы ненадлежащие активы 3.10  
211 ИСТОЧНИКИ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО КАПИТАЛА ИТОГО: сумма строк с 201 по 209 минус строка 210  
212 ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ ИТОГО (с учетом ограничений, накладываемых п. 3.11 Положения Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П)    
300 ПОКАЗАТЕЛИ, УМЕНЬШАЮЩИЕ СУММУ ОСНОВНОГО И ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО КАПИТАЛА    
301 Величина недосозданного резерва на возможные потери по ссудам 2 - 4 групп риска 4.1  
302 Величина недосозданного резерва на возможные потери 4.2  
303 Величина недосозданного резерва под операции с резидентами офшорных зон 4.3  
304 Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 дней 4.5  
305 Субординированные кредиты, предоставленные кредитным организациям - резидентам 4.6  
400 ПРОМЕЖУТОЧНЫЙ ИТОГ: сумма строк 121 и 212 минус сумма строк с 301 по 305  
501 Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России 5.1  
502 Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов 5.2  
503 Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику 5.3  
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года, N 4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15).
    2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 24 числа месяца, следующего за отчетным.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ИНФОРМАЦИЯ
ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ
по состоянию на "__" ___________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409135

Месячная

тыс. руб.

 
    1. Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов
 

Код обозначения Сумма
1 2
8900  
8901  
8902  
8903  
8904  
8905  
8906  
8907  
8908  
8909  
8910  
8911  
8912  
8913  
8914  
8916  
8917  
8918  
8919  
8920  
8921  
8922  
8923  
8924  
8925  
8926  
8927  
8928  
8930  
8932  
8933  
8934  
8936  
8937  
8938  
8939  
8940  
8941  
8942  
8943  
8944  
8945  
8946  
8947  
8948  
8949  
8950  
8953  
8954  
8955  
8956  
8957  
8959  
8960  
8961  
8962  
8963  
8964  
8965  
8966  
8969  
8970  
8971  
8972  
8973  
8974  
8975  
8976  
8977  
8978  
8980  
8987  
8988  
8989  
8990  
8991  
8992  
8993  
8994  
8995  
8996  
8997  
8998  
8999-1  
8999-2  

 
    2. Значения обязательных нормативов
 
    H1 =
    Н2 =
    Н3 =
    Н4 =
    Н5 =
    Н6=
    Н7 =
    Н9.1 =
    Н10.1 =
    Н12 =
 

Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409135 "Информация об обязательных нормативах" (далее - Отчет) составляется в соответствии с нормативным актом Банка России об обязательных нормативах банков.
    2. В таблице расшифровок отдельных балансовых счетов по строке 8999-1 указывается сумма в российских рублях, по строке 8999-2 - в иностранной валюте, драгоценных металлах в рублевом эквиваленте.
    3. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным.
    4. Территориальное учреждение Банка России вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ГРАФИК ПОГАШЕНИЯ ЕВРООБЛИГАЦИЙ С РАСШИФРОВКОЙ БАЛАНСОВОГО СЧЕТА (СЧЕТОВ), НА КОТОРОМ (КОТОРЫХ) УЧИТЫВАЮТСЯ СРЕДСТВА, ПРИВЛЕЧЕННЫЕ В РЕЗУЛЬТАТЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДОЧЕРНЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ - ЭМИТЕНТА ЕВРООБЛИГАЦИЙ
по состоянию на "__" _____________ г.

 
    Наименование кредитной организации __________________________________
    Наименование дочерней организации - эмитента еврооблигаций ______________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Код формы 0409151

Месячная

тыс. руб.

Вид еврооблигаций Серия Срок погашения Дата погашения (день, месяц, год) Сумма средств, привлеченных в результате деятельности дочерней организации-эмитента (номинальная стоимость еврооблигаций) с указанием номера лицевого счета балансовых счетов 42502...42507, на котором ведется их учет
до 30 дней от 31 до 90 дней от 91 до 180 дней от 181 дня до 1 года свыше 1 года до 3 лет свыше 3 лет
номер лицевого счета сумма средств
до 30 дней от 31 до 90 дней от 91 до 180 дней от 181 дня до 1 года свыше 1 года до 3 лет свыше 3 лет
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
                               
  Итого:                            
            Всего:
(с графы 3
по графу 8)
            Всего:
(с графы 11
по графу 16)
 
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409151 "График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации - эмитента еврооблигаций" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, установленным нормативным актом Банка России об обязательных нормативах банков.
    2. График составляется по каждой дочерней организации - эмитенту еврооблигаций с указанием ее наименования.
    3. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ
О РАЗМЕРЕ РЫНОЧНОГО РИСКА
по состоянию на _____________ г.

 
    Наименование головной кредитной организации __________________________
    Почтовый адрес ___________________________________________________
 

Код формы 0409153

Месячная

тыс. руб.

Номер п/п Наименование риска Размер риска
А 1 2
1 Процентный риск (ПР)  
2 общий риск  
3 специальный риск  
     
4 Фондовый риск (ФР)  
5 общий риск  
6 специальный риск  
     
7 Валютный риск (ВР)  
     
8 Рыночный риск (РР)  
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409153 "Сводный отчет о размере рыночного риска" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, установленным нормативным актом Банка России о порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков.
    2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - на 5-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - на 6-й рабочий день месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СВЕДЕНИЯ О РЕЗЕРВАХ НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ
по состоянию на "__" ___________ г.

 
    Наименование кредитной организации _______________________
    Почтовый адрес ________________________________________
 

Код формы 0409155

Месячная/Квартальная

тыс. руб.

Элементы расчетной базы Номер пункта Положения Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П Распределение элементов расчетной базы по группам риска Требуемый резерв на возможные потери по группам риска (за исключением I и V групп риска) Стоимостная оценка принятого обеспечения (в соответствии с п. 3.1.2 Положения Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П) Фактически созданный резерв на возможные потери
I II III IV V II III IV
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Резерв по балансовым активам, в т.ч.: 2                 х  
1.1. Вложения в ценные бумаги 2.1                 х  
1.2. Средства, размещенные на корреспондентских счетах 2.2                 х  
1.3. Требования кредитной организации по прочим операциям, в т.ч.: 2.3                 х  
1.3.1. Портфель однородных требований 3.3 (2.3)                 х  
1.4. Прочие финансово-хозяйственные операции кредитной организации, в т.ч.: 2.4                 х  
1.4.1. Портфель однородных требований 3.3 (2.4)                 х  
1.5. Прочее участие 2.5                 х  
2. Резерв по условным обязательствам кредитного характера, в т.ч.: 3.1.1                    
2.1. Портфель однородных условных обязательств кредитного характера 3.3 (3.1.1)                    
3. Резерв по срочным сделкам 4.1                 х  
4. Резерв под прочие потери 5.1                 х  
5. Прочие 1.9                 х  
ИТОГО: х                    
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409155 "Сведения о резервах на возможные потери" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, установленным Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2003 года, N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45).
    2. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальные учреждения Банка России:
    кредитными организациями (за исключением многофилиальных кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным.
    3. Отчет составляется на 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом, и представляется в территориальные учреждения Банка России небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на "__" ____________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409156

Месячная

тыс. руб.

Номер п/п Наименование юридического лица, акции (доли) которого приобретены кредитной организацией Номер (код) юридического лица Код страны нахождения юридического лица Вложения кредитной организации в акции (доли):
Общая сумма акций (долей), приобретенных кредитной организацией (КИН) в том числе
приобретенные для инвестирования отчужденные кредитной организацией акции с одновременным принятием обязательства по их обратному приобретению, а также отчужденные с одновременным предоставлением приобретателю права отсрочки платежа
балансовая стоимость инвестиций в процентах к капиталу (чистым активам) организации-эмитента в процентах к капиталу организации-инвестора группа риска резерв на возможные потери
балансовая стоимость инвестиций группа риска расчетный резерв на возможные потери
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
                         
                         
ИТОГО:       Х Х Х     Х  
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Отчетность по форме 0409156 "Сведения об инвестициях кредитной организации" (далее - Отчет) включаются сведения об инвестициях банков в акции (доли) других юридических лиц. Размер инвестиций по конкретному юридическому лицу определяется в соответствии с порядком расчета инвестиций, используемым для норматива Н12 "Норматив использования собственных средств (капитала) банка для приобретения акций (долей) других юридических лиц", установленного нормативным актом Банка России об обязательных нормативах банков.
    В отчет включаются 10 наиболее крупных (по отношению к одному юридическому лицу) инвестиций банка (в порядке убывания их величин).
    2. В графе 2 указывается наименование юридического лица:
    резидента (включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы СВИФТ) в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
    кредитных организаций - резидентов в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций,
    кредитных организаций - нерезидентов, участников системы СВИФТ в соответствии со справочником СВИФТ.
    3. В графе 3 Отчета указывается для юридического лица:
    резидента - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
    кредитной организации - резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
    кредитной организации - нерезидента - участника системы СВИФТ - код по справочнику СВИФТ;
    по другим юридическим лицам - нерезидентам (включая кредитные организации) - код НР.
    4. В графе 4 указывается цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
    5. В графе 5 указывается общая сумма инвестиций кредитной организации в акции (доли) других юридических лиц (КИН), которая рассчитывается в соответствии с нормативным актом Банка России об обязательных нормативах банков.
    6. В графах 7 - 8 для определения процентного соотношения инвестиций и капитала (чистых активов) используется величина капитала (чистых активов) организации-эмитента, определенная последней в соответствии с требованиями действующего законодательства и нормативных актов органа, осуществляющего надзор за данной организацией-эмитентом.
    7. В графах 9 - 10 указываются группа риска и резерв на возможные потери по вложениям кредитной организации в акции (доли), приобретенные для инвестирования, определенные в соответствии с Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2003 года, N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45) (далее - Положение Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П).
    8. В графе 11 отражается балансовая стоимость отчужденных кредитной организацией и исключаемых в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года, N 4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15) из расчета собственных средств (капитала) акций с одновременным принятием обязательства по их обратному приобретению, а также отчужденных кредитной организацией акций (долей) с одновременным предоставлением приобретателю права отсрочки платежа, удовлетворяющих требованию пункта 1 настоящего Порядка и из числа отраженных по графе 6, по состоянию на дату отчуждения.
    9. В графах 12 и 13 указываются, соответственно, определенные в соответствии с Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П, группа риска и расчетный резерв на возможные потери по акциям, отраженным в графе 11.
    10. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СВЕДЕНИЯ
О КРУПНЫХ КРЕДИТОРАХ (ВКЛАДЧИКАХ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на __________ г.

 
    Наименование головной кредитной организации ________________
    Почтовый адрес _________________________________________
 

Код формы 0409157

Месячная

тыс. руб.

Номер п/п Наименование крупного кредитора (вкладчика) ОГРН (ИНН) Сумма обязательств кредитной организации по данному кредитору (вкладчику), связанных между собой кредиторов (вкладчиков) Удельный вес в общей сумме обязательств, процент Процентное соотношение обязательств одного или связанных между собой кредиторов (вкладчиков) и собственных средств кредитной организации
1 2 3 4 5 6
           
           
Справочно:
Общая сумма обязательств кредитной организации Х
   
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. В отчетности по форме 0409157 "Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации" (далее - Отчет) кредитной организацией указываются данные по кредиторам (вкладчикам), группе связанных кредиторов (вкладчиков), совокупная сумма обязательств кредитной организации перед которым (которой) составляет 10 и более процентов совокупной величины всех обязательств кредитной организации.
    Если у кредитной организации отсутствуют кредиторы (вкладчики), группа связанных кредиторов (вкладчиков), совокупная сумма обязательств кредитной организации перед которыми (которой) составляет 10 и более процентов совокупной величины всех обязательств кредитной организации, то в Отчет включается информация о других наиболее крупных для данной организации кредиторах (вкладчиках), группе связанных кредиторов (вкладчиков) по мере убывания их величины в количестве до 10.
    В объем совокупной суммы обязательств включаются вклады (депозиты) клиентов - некредитных организаций (включая физических лиц), остатки на расчетных (текущих) счетах клиентов - некредитных организаций (включая физических лиц) в рублях, иностранной валюте и драгоценных металлах.
    Взаимосвязь кредиторов (вкладчиков) определяется аналогично подходам, используемым для определения связанных заемщиков, а также групп заемщиков в нормативном акте Банка России, устанавливающем порядок расчета обязательных нормативов банков.
    2. Информация в Отчете отражается в разрезе кредиторов (вкладчиков), группы связанных кредиторов (вкладчиков) по убыванию размера обязательств.
    В графе 1 кредиторам (вкладчикам), не входящим в группу связанных, и группе связанных заемщиков присваивается порядковый номер X в виде целого числа (1; 2;....), кредиторам (вкладчикам), входящим в состав группы, присваивается номер в виде - X1X2, где X1 - номер группы по порядку, а Х2 - номер заемщика в группе (1.1; 1.2; 1.3....).
    3. В графе 2 указывается:
    по индивидуальному кредитору (вкладчику) - юридическому лицу - его полное наименование;
    по физическому лицу - порядковый номер X в виде целого числа (1; 2;....) (например, вкладчик N 1);
    по группе связанных кредиторов (вкладчиков) - номер в виде - X1X2, где X1 - номер группы по порядку, а Х2 - номер заемщика в группе (1.1; 1.2; 1.3....) в порядке убывания размеров обязательств.
    4. В графе 3 по каждому кредитору (вкладчику) указывается:
    для юридических лиц - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
    для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
    5. Графа 5 "Удельный вес в общей сумме обязательств" рассчитывается как процентное соотношение обязательств кредитной организации перед одним или группой связанных между собой кредиторов (вкладчиков) (графа 4 Отчета) и общей суммы обязательств кредитной организации.
    6. В графе 6 указывается процентное соотношение обязательств кредитной организации перед одним или группой связанных между собой кредиторов (вкладчиков) (графа 4 Отчета) к величине собственных средств (капитала) кредитной организации, рассчитанных в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года, N 4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15).
    7. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России:
    кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
    многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

СВЕДЕНИЯ
О ДОЧЕРНИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ - НЕРЕЗИДЕНТАХ
по состоянию на "__" _________ г.

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409170

На нерегулярной основе

Наименование дочерней кредитной организации - нерезидента Дата и номер разрешения Банка России на внесение средств в уставный капитал кредитной организации - нерезидента Дата фактического приобретения кредитной организацией - нерезидентом статуса дочерней кредитной организации кредитной организации - резидента Дата фактической утраты кредитной организацией - нерезидентом статуса дочерней кредитной организации кредитной организации - резидента Сумма участия в уставном капитале дочерней кредитной организации Доля участия в уставном капитале дочерней кредитной организации Место нахождения дочерней кредитной организации - нерезидента (адрес) Телефон руководителя дочерней кредитной организации - нерезидента Фамилия руководителя дочерней кредитной организации - нерезидента Имя руководителя дочерней кредитной организации - нерезидента Отчество руководителя дочерней кредитной организации - нерезидента
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
М.П.    
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    1. Кредитная организация, имеющая дочерние кредитные организации за пределами территории Российской Федерации, представляет отчетность по форме 0409170 "Сведения о дочерних кредитных организациях - нерезидентах" (далее - Отчет) в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, не позднее 10-ти рабочих дней со дня приобретения кредитной организацией - нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к кредитной организации - резиденту или изменения одного из реквизитов Отчета (данных в графах 1 - 8).
    2. Отчет подписывается руководителем кредитной организации - резидента. Подпись руководителя кредитной организации - резидента скрепляется печатью кредитной организации. В случае, если Отчет содержит более 1 листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего чистого листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с расшифровкой подписи, должности и указанием даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть скреплена печатью кредитной организации.
 
 
    

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО Код кредитной организации (филиала)
  по ОКПО основной государственный регистрационный номер регистрационный номер (/порядковый номер) БИК
           

ОТЧЕТ
О КАССОВЫХ ОБОРОТАХ
за ___________________
(отчетный период)

 
    Наименование кредитной организации _____________________
    Почтовый адрес ______________________________________
 

Код формы 0409202

Месячная

тыс. руб.

Символ Сумма
   
Руководитель   (Ф.И.О.)
     
Главный бухгалтер   (Ф.И.О.)
     
Исполнитель   (Ф.И.О.)
     

    Телефон:
 
    "__" ____________ г.
 
 

 
    I. Общие положения
    1. Отчетность по форме 0409202 "Отчет о кассовых оборотах" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации Банком России об источниках поступлений наличных денег в кассы кредитных организаций и направлениях их выдач.
    2. Отчет составляют кредитные организации и их филиалы (далее - кредитные организации). Кредитные организации представляют указанную отчетность в Главные управления (Национальные банки) Банка России в соответствии с их территориальным расположением.
    II. Содержание Отчета
    1. Отчет составляется кредитными организациями в тысячах рублей.
    2. Отчет составляется по следующей номенклатуре символов.
 

Статьи прихода и расхода Символы
ПРИХОД  
Поступления торговой выручки от продажи потребительских товаров 02
Поступления от реализации платных услуг 11
Поступления налогов, сборов, взносов и страховых платежей 12
Поступления от совершения операций перевода денежных средств по поручениям физических лиц 13
Поступления в погашение кредитов, предоставленных физическим лицам 14
Поступления от реализации недвижимости 15
Поступления на счета по вкладам физических лиц 16
Поступления от организаций Министерства Российской Федерации по связи и информатизации 17
Поступления на счета физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица 19
Поступления по операциям с государственными и другими ценными бумагами 20
Поступления от продажи физическим лицам иностранной валюты 30
Поступления на счета физических лиц 31
Прочие поступления 32
Итого по приходу - символы 02 - 32
   
Остаток операционной кассы в кредитной организации на начало отчетного периода 35
Поступления наличных денег в оборотную кассу учреждения Банка России из операционной кассы кредитной организации 36
Поступления наличных денег в операционную кассу кредитной организации из оборотной кассы учреждения Банка России, касс обособленных и других структурных подразделений кредитной организации; от кассового работника, осуществляющего кассовое обслуживание населения в послеоперационное время кредитной организации или в выходные, праздничные дни; от инкассаторов, осуществляющих операции по доставке монеты клиентам в обмен на банкноты 37
Поступления наличных денег в кассу кредитной организации из касс других кредитных организаций 39
Баланс: итог символов 02 - 39 = итогу символов 40 - 77
   
РАСХОД  
Выдачи на заработную плату и выплаты социального характера 40
Выдачи на стипендии 41
Выдачи на расходы, не относящиеся к фонду заработной платы и выплатам социального характера 42
Выдачи на закупку сельскохозяйственных продуктов 46
Выдачи на выплату пенсий, пособий и страховых возмещений 50
Выдачи со счетов физических лиц 51
Выдачи на другие цели 53

Ведется подготовка документа. Ожидайте