Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 306. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"

Дата документа09.07.2001
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПисьмо · Методические рекомендации · Перечень
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПИСЬМО
от 9 июля 2001 г. N 84-Т

 

О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ

 
    Банк России направляет для использования в работе подразделений валютного регулирования и валютного контроля "Методические рекомендации по проведению проверок соблюдения требований законодательства при осуществлении уполномоченными банками валютно - обменных операций" (прилагается).
 

В.Н.МЕЛЬНИКОВ

 
 
    

Приложение
к письму Банка России
от 9 июля 2001 г. N 84-Т

 

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ

    

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 
    Настоящие рекомендации разработаны с целью повышения эффективности проведения проверочных мероприятий по вопросу соблюдения требований действующего законодательства при осуществлении валютно - обменных операций уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка - далее по тексту филиалом), порядка оформления и учета валютно - обменных операций и кассовой дисциплины.
    Данные Методические рекомендации предназначены для практического применения подразделениями валютного регулирования и валютного контроля территориальных учреждений Банка России.
    В процессе осуществления таких проверок одновременно проводятся:
    - проверки обменных пунктов (далее - ОП) и операционных касс, осуществляющих валютно - обменные операции (далее - ОК);
    - тематическая проверка в уполномоченном банке (филиале), зарегистрировавшем ОП (ОК).
    Перед началом проверки с членами инспекционной группы проводится инструктаж, в процессе которого разъясняется порядок взаимодействия с сотрудниками проверяемых ОП (ОК), в частности, рекомендуется:
    - строго придерживаться этических норм общения с сотрудниками проверяемых ОП (ОК);
    - в случае возникновения у членов инспекционной группы претензий по поводу ненадлежащего исполнения сотрудниками ОП (ОК) требований по представлению документов, необходимых для проведения проверки, отказа от представления объяснений руководитель инспекционной группы оформляет Акт по факту противодействия в проведении проверки деятельности обменного пункта (операционной кассы) уполномоченного банка (филиала) в соответствии с Инструкцией Банка России от 19.02.1996 N 34 "О порядке проведения проверок кредитных организаций и их филиалов уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)".
    Руководитель инспекционной группы обязан незамедлительно довести информацию о возникшей ситуации в письменной форме до руководителя, назначившего проверку, и, в копии, до руководителя проверяемого уполномоченного банка. При этом в Акте по факту противодействия делается соответствующая отметка.
 

Раздел II. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОВЕРОК

 
    Проверки ОП (ОК) организуются в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Банка России. Основаниями проведения проверок являются:
    - планы проверок;
    - указание Председателя Банка России или его заместителей;
    - указание руководителя территориального учреждения Банка России.
    Критериями выбора банков для проведения проверок могут служить:
    - нарушение ОП (ОК) законодательства и нормативных актов Банка России, а также кассовой дисциплины, выявленное в ходе предыдущей проверки территориальным учреждением Банка России;
    - устные и письменные жалобы клиентов на допущенные ОП (ОК) нарушения при проведении и оформлении валютно - обменных операций;
    - устные и письменные обращения акционеров и сотрудников уполномоченного банка (филиала) об известных им случаях нарушения ОП (ОК) данного уполномоченного банка (филиала) кассовой дисциплины при совершении валютно - обменных операций.
    Дополнительными критериями выбора банков могут служить:
    - количество ОП (ОК), зарегистрированных территориальным учреждением Банка России, с учетом объема валютно - обменных операций банка по данным статистической отчетности (из расчета на 1 ОП (ОК) в месяц);
    - минимальная разница между курсом покупки и курсом продажи наличной иностранной валюты (менее 1% от курса продажи).
 

Раздел III. ОСНОВНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ И НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ОПЕРАЦИЙ С ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ

 
    - Федеральный закон от 02.12.1990 N 394-1 "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", с изменениями и дополнениями;
    - Закон Российской Федерации от 09.10.1992 N 3615-1валютном регулировании и валютном контроле";
    - Федеральный закон от 03.02.1996 N 17-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в РСФСР", с изменениями и дополнениями;
    - Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18.06.1997 N 61, с изменениями и дополнениями;
    - Положение Банка России от 10.05.1994 N 22 "О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков", с изменениями и дополнениями;
    - Положение Банка России от 25.03.1997 N 56 "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации", с изменениями в дополнениями;
    - Указание Банка России от 30.10.1998 N 388-У "О совершении операций с наличной иностранной валютой в операционных кассах уполномоченных банков";
    - Указание Банка России от 19.05.2000 N 790-У "О порядке открытия операционных касс вне кассового узла в помещениях обменных пунктов уполномоченных банков";
    - Письмо Банка России от 27.02.1995 N 147 "О введении в действие Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27 "О порядке организации работы обменных пунктов на территории Российской Федерации, совершения и учета валютно - обменных операций уполномоченными банками";
    - Инструкция Банка России от 27.02.1995 N 27 "О порядке организации работы обменных пунктов на территории Российской Федерации, совершения и учета валютно - обменных операций уполномоченными банками", с изменениями и дополнениями;
    - Инструкция Банка России от 19.02.1996 N 34 "О порядке проведения проверок кредитных организаций и их филиалов уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)";
    - Инструкция Банка России от 23.07.1998 N 75-И "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности", с изменениями и дополнениями;
    - Письмо Банка России от 20.03.1995 N 151 "О сертификации оборудования обменных пунктов уполномоченных банков";
    - Письмо Банка России от 01.02.1996 N 232 "Об обеспечении интересов физических лиц на обменных пунктах банков";
    - Письмо Банка России от 29.07.1997 N 493 "О порядке рассмотрения документов, представляемых в территориальные учреждения Банка России для регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности";