Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 938. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.10.97 N 7-У (ред. от 09.01.2002) "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (ЧАСТЬ 2. ПРИЛОЖЕНИЕ 1. ФОРМЫ N 501-904. ПРИЛОЖЕНИЯ 2-4.)

Дата документа24.10.1997
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиУказания
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 24 октября 1997 г. N 7-У

 

О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

(ЧАСТЬ 2. ПРИЛОЖЕНИЕ 1. ФОРМЫ N 501-904. ПРИЛОЖЕНИЯ 2-4.)

 

(в ред. - Указания ЦБ РФ от 07.06.2000 N 799-У, от 30.11.2000 N 858-У, от 28.12.2000 N 889-У, от 23.03.2001 N 935-У, от 12.10.2001 N 1039-У, от 09.01.2002 N 1090-У)

 
    

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409501

    

Код территории
по ОКАТО
Код кредитной организации
  по
ОКПО
регистрационный
номер
БИК
     

 

СВЕДЕНИЯ
О МЕЖБАНКОВСКИХ КРЕДИТАХ И ДЕПОЗИТАХ
по состоянию на "__" __________ г.

 

Наименование кредитной организации  
Почтовый адрес  

 

Форма N 501
Месячная

 

(тыс. руб.)
Наименование кредитной организации, получившей (предоставившей) кредит Регистрационный номер БИК Номер балансового счета Номер отдельного лицевого счета Остаток на начало месяца Обороты по счетам за отчетный месяц Остаток на конец месяца Дата погашения кредита Процентная ставка
      дебетовый кредитовый    
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
I. Сведения о предоставленных межбанковских кредитах и размещенных депозитах
           
II. Сведения о полученных межбанковских кредитах и привлеченных депозитах
           

 

Руководитель  
 (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер  
 (Ф.И.О.)
М.П. 
Исполнитель  
 (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" __________ _____ г.  

 

Порядок составления и представления отчета

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

 

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

 
    1. Отчет составляется и представляется в соответствии с письмом Банка России от 28 февраля 1997 г. N 419 "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" (с учетом Приказа Банка России от 25 сентября 1997 г. N 02-414).
    2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)
    3. Отчет представляется Сберегательным банком Российской Федерации:
    - ежемесячно - в сроки, установленные Сбербанку России для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";
    - по состоянию на 1 января - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)
    4. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные территориальными учреждениями.
    5. По кредитным организациям - резидентам:
    в графе 2 указывается регистрационный номер банка по Книге государственной регистрации кредитных организаций;
    в графе 3 указывается банковский идентификационный код (БИК) по Справочнику БИК РФ.
    По кредитным организациям - нерезидентам:
    в графе 2 указывается наименование страны нахождения кредитной организации - корреспондента;
    в графе 3 - цифровой код страны в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, введенным в действие Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24 мая 1995 г. N 262.
    6. В графе 4 указывается номер балансового счета, на котором открыт отдельный лицевой счет:
    в разделе 1 - кредитной организации - заемщику;
    в разделе 2 - кредитной организации - кредитору.
    7. В графе 5 проставляется номер отдельного лицевого счета, на котором ведется учет предоставленных и полученных межбанковских кредитов по каждому заемщику в отдельности. При этом имеется в виду лицевой счет банка, который составляет данный отчет.
    8. В графах 6 - 9 данные приводятся в тысячах рублей без запятой и десятичных знаков.
    В графе 10 указывается дата погашения кредита (формат даты - ГГГГММДД).
    В графе 11 указывается процентная ставка по кредиту, депозиту (по дополнительному соглашению).
 
 
    
    

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

 

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409601

 

Код
территории
по ОКАТО
Код кредитной организации
(филиала)
Число
филиалов,
включенных
в отчет
  по
ОКПО
регистрационный
номер
БИК  
      

 

ОТЧЕТ
О ДВИЖЕНИИ НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ И ПЛАТЕЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
за _________________ г.

 

Наименование кредитной организации (филиала) 
Почтовый адрес  

 

Форма N 601
Месячная

 

I. Количество обменных пунктов, совершавших
валютно - обменные операции в отчетном периоде
 

 

II. Количество операционных касс, совершавших
валютно - обменные операции в отчетном периоде
 

 

Лист 2

 

(тыс. единиц соответствующей валюты)

N п/п Наименование показателя Доллар США Немецкая марка    
 1 2 3 4 5 ...
 Код валюты 840 276    
1 Остаток наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте на начало месяца      
1.1 в том числе остаток наличной иностранной валюты      
2 Поступило наличной иностранной валюты, всего в том числе:      
2.1 куплено у физических лиц - нерезидентов      
2.2 куплено у физических лиц - резидентов      
2.3 ввезено банком в Российскую Федерацию      
2.4 куплено у банков - резидентов      
2.5 принято от физических лиц - нерезидентов для зачисления на валютные счета     
2.6 принято от физических лиц - резидентов для зачисления на валютные счета     
2.7 поступило по межфилиальному обороту      
2.8 прочие поступления наличной иностранной валюты      
3 Поступило платежных документов в иностранной валюте, всего в том числе:      
3.1 куплено у физических лиц - нерезидентов      
3.2 куплено у физических лиц - резидентов      
3.3 прочие поступления платежных документов      
4 Израсходовано наличной иностранной валюты, всего в том числе:      
4.1 продано физическим лицам - нерезидентам      
4.2 продано физическим лицам - резидентам      
4.3 вывезено банком из Российской Федерации      
4.4 продано банкам - резидентам      
4.5 выдано физическим лицам - нерезидентам со счетов      
4.6 выдано физическим лицам - резидентам со счетов      
4.7 израсходовано по межфилиальному обороту      
4.8 прочие расходования наличной иностранной валюты, всего      
4.8.1 из них: выдача командировочных средств      
5 Израсходовано платежных документов в иностранной валюте, всего в том числе:      
5.1 продано физическим лицам - нерезидентам      
5.2 продано физическим лицам - резидентам      
5.3 прочие расходования платежных документов      
6 Остаток наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте на конец месяца      
6.1 в том числе остаток наличной иностранной валюты      
7 Принято на инкассо платежных документов, всего       
8 Сдано на инкассо платежных документов, всего       
9 Выведено неподлинной наличной валюты из обращения, всего       

 

Лист 3

 

СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

 
    1. Поступление в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) наличной иностранной валюты
 

N п/ п Код валюты Наименование валюты Куплено банком тысяч единиц иностранной валюты Уплачено банком тысяч рублей Среднемесячный курс покупки ед. валюты Количество сделок по покупке, единиц Средний размер разовой сделки по покупке Принято для конверсии тысяч единиц валюты Количество операций по зачислению на счета физических лиц, единиц
         нерезидентов резидентов
1 2 3 4 5 51 6 61 7 8 9
1 840 Доллар США         
2 276 Немецкая марка         
3 ... ..............         
4 ... ..............         
5 ... ..............         
 ... ..............         
  Итого по банку X  X  X X   

 

Лист 4

 

2. Расходование уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) наличной иностранной валюты

 

N п/ п Код валюты Наименование валюты Продано банком тысяч единиц иностранной валюты Получено банком тысяч рублей Среднемесячный курс продажи ед. валюты Количество сделок по продаже, единиц Средний размер разовой сделки по продаже Выдано по конверсии тысяч единиц валюты Количество операций по снятию со счетов физических лиц, единиц
         нерезидентов резидентов
1 2 3 10 11 111 12 121 13 14 15
1 840 Доллар США         
2 276 Немецкая марка         
3 ... ..............         
4 ... ..............         
5 ... ..............         
 ... ..............         
  Итого по банку X  X  X X   

 

Руководитель(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
М.П.  
"__" __________ г.  

 

Порядок составления и представления Отчета о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

 

1. Общие положения

 
    Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте по форме N 601 (далее - Отчет) вводится в целях получения Банком России от кредитных организаций информации об источниках поступления и направлениях расходования наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте.
    В целях составления Отчета используются понятия: "наличная иностранная валюта", "платежные документы в иностранной валюте", "наличные рубли", "валютно - обменные операции", "Реестр" (наличной иностранной валюты, проданной за наличные рубли; наличной иностранной валюты, купленной за наличные рубли, и др.) - в значениях, установленных Инструкцией Банка России "О порядке организации работы обменных пунктов на территории Российской Федерации, совершения и учета валютно - обменных операций уполномоченными банками" N 27 от 27.02.95; "уполномоченные банки" - в значении банки и иные кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление операций с иностранной валютой; "пункт выдачи наличных", "банкомат", "эмитент" - в значениях, установленных Положением Банка России "О порядке эмиссии кредитными организациями банковских карт и осуществления расчетов по операциям, совершаемым с их использованием" N 23-П от 09.04.98.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)
 

2. Порядок представления Отчета

 
    Субъектами представления Отчета являются уполномоченные банки, а также их филиалы, которым делегировано право осуществления операций с наличной иностранной валютой (далее - филиал).
    Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, представляют данные о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
    Уполномоченные банки, имеющие филиалы, представляют отчетность в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным. Отчетность уполномоченного банка, имеющего филиалы, включает в себя два сводных отчета (консолидированный отчет в целом по уполномоченному банку и сводный отчет по всем филиалам независимо от места их расположения) и отчеты филиалов, расположенных на одной территории с головным офисом банка (зарегистрированных в одном территориальном учреждении Банка России).
    Филиалы уполномоченных банков, территориально расположенные отдельно от своих головных офисов (зарегистрированные в разных территориальных учреждениях Банка России), представляют данные о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Одновременно указанные данные представляются в головные офисы уполномоченных банков.
    Сберегательный банк Российской Федерации представляет отчетность непосредственно в Департамент валютного регулирования Банка России не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным.
    Данные представляются в двух разрезах:
    - консолидированные данные по банку;
    - в территориальном разрезе по регионам Российской Федерации.
    Отчетность по форме N 601, содержащая только нулевые показатели, представляется в Банк России в установленном настоящим разделом порядке. При этом заполняются проставлением нулей только показатели "I" и "II" титульного листа и строка 1 графы 2 Листа 2 Отчета. Остальные графы и строки Отчета не заполняются.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 23.03.2001 N 935-У, от 12.10.2001 N 1039-У)
 

3. Порядок заполнения Отчета

 
    При оформлении титульного листа Отчета:
    - все графы и строки титульного листа подлежат обязательному заполнению;
    - в заголовочной части дополнительно к общепринятым показателям указываются число филиалов, включенных в отчет;
    - в строке 1 "Количество обменных пунктов, совершавших валютно - обменные операции в отчетном периоде" указывается количество обменных пунктов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), имеющих Свидетельство о регистрации и функционирующих без Свидетельства о регистрации, которые в отчетном периоде совершали валютно - обменные операции;
    - в строке 2 "Количество операционных касс, совершавших валютно - обменные операции в отчетном периоде" указывается количество операционных касс уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), которые в отчетном периоде совершали валютно - обменные операции.
    Показатели, установленные формой Отчета, отражаются в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте на начало или конец отчетного периода.
    Данные указываются в тысячах единиц валюты с точностью до трех знаков после запятой.
    В строке "Код валюты" по графам указываются цифровые коды валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и дополнений).
    В строке 1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте на начало отчетного месяца (сальдо на начало отчетного месяца по счетам 20202, 20203, 20206, 20207, 20208, 20209, 20210, 60308).
    В строке 1.1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты на начало отчетного месяца.
    В строке 2 указывается общая сумма поступлений наличной иностранной валюты за отчетный месяц. В строках 2.1 - 2.8 дается расшифровка этих поступлений. Сумма показателей строк 2.1 - 2.8 должна равняться значению показателя строки 2.
    В строках 2.1 и 2.2 указываются суммы наличной иностранной валюты, купленной или полученной для обмена (конверсии) у физических лиц (нерезидентов и резидентов), в соответствии с данными Реестров (Приложения 9, 15 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27).
    В строке 2.3 указывается сумма наличной иностранной валюты, ввезенной в Российскую Федерацию уполномоченными банками и зачисленной на счет "Касса кредитных организаций". Источником соответствующей информации являются данные аналитического бухгалтерского учета.
    В строке 2.4 указывается сумма наличной иностранной валюты, поступившей в кассу уполномоченного банка, представляющего отчет, в результате совершения операций с другими банками - резидентами.
    В строке 2.5 указывается сумма принятой от физических лиц - нерезидентов наличной иностранной валюты для зачисления на счета, а также принятой в пунктах выдачи наличных с использованием платежных, в том числе банковских, карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.
    В строке 2.6 указывается сумма принятой от физических лиц - резидентов наличной иностранной валюты для зачисления на счета, а также принятой в пунктах выдачи наличных с использованием платежных, в том числе банковских, карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.
    В строке 2.7 указывается сумма наличной иностранной валюты, поступившей по межфилиальному обороту: подкрепление головным офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга.
    Обеспечение обменного пункта (операционной кассы) банка (филиала банка) авансом в наличной иностранной валюте, а также возврат остатков иностранной валюты из кассы обменного пункта (операционной кассы) в кассу банка (филиала) отражению в Отчете не подлежат.
    В строке 2.8 указываются суммы прочих поступлений наличной иностранной валюты, в том числе:
    - взимаемое в иностранной валюте комиссионное вознаграждение за совершение операций с наличной иностранной валютой и платежными документами в иностранной валюте;
    - сумма возвращенных юридическими лицами (резидентами и нерезидентами) средств, ранее снятых с их валютных счетов в уполномоченном банке для оплаты расходов, связанных с командированием работников за границу, и не израсходованных полностью;
    - сумма наличной иностранной валюты, зачисленной на текущие валютные счета юридических лиц (резидентов и нерезидентов) на основании разрешений Банка России;
    - зачисление в кассу уполномоченного банка иностранной валюты, ввезенной в Российскую Федерацию банком - нерезидентом для пополнения своего корреспондентского счета;
    - зачисления в кассу уполномоченного банка денежных знаков, подлинность которых подтверждена соответствующими актами экспертизы;
    - зачисления в кассу уполномоченного банка неплатежных денежных знаков иностранных государств, купленных за наличные рубли (Приложение 22 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27);
    - зачисление на счета предприятий и общественных организаций взносов, спонсорской помощи и других благотворительных пожертвований;
    - зачисление на счета предприятий, организаций выручки от реализации товаров (работ, услуг), полученной за пределами Российской Федерации;
    - зачисление на счета юридических лиц - резидентов выручки от реализации товаров за иностранную валюту в магазинах беспошлинной торговли;
    - зачисление сборов и пошлин, взимаемых в наличной валюте;
    - наличная иностранная валюта, вносимая физическими лицами для осуществления неторговых переводов за границу;
    - выручка от реализации платежных документов в иностранной валюте;
    - другие поступления, разрешенные валютным законодательством.
    В строке 3 указывается сумма покупки платежных документов в иностранной валюте у физических и юридических лиц.
    В строках 3.1 и 3.2 указываются суммы покупки платежных документов в иностранной валюте у физических лиц - резидентов и нерезидентов, в соответствии с данными Реестров (колонка 3 Приложений 10, 13 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27).
    В строке 3.3 указываются прочие покупки и поступления платежных документов в кассу банка (филиала) (в том числе покупка ранее проданных дорожных чеков, не использованных клиентом для оплаты командировочных расходов за пределами России). Сумма показателей строк 3.1, 3.2 и 3.3 должна быть равна показателю строки 3.
    Обеспечение обменного пункта банка (филиала банка) бланками платежных документов в иностранной валюте, возврат неиспользованных бланков платежных документов из кассы обменного пункта в кассу банка (филиала), а также поступление бланков платежных документов от банков - эмитентов отражению в Отчете не подлежат.
    В строке 4 указывается общая сумма использованной уполномоченным банком наличной иностранной валюты за отчетный период. В строках 4.1 - 4.8.1 указывается сумма использованной наличной иностранной валюты по отдельным направлениям. Суммарное значение показателей строк 4.1 - 4.8 должно равняться значению показателя строки 4.
    В строках 4.1 и 4.2 указываются суммы наличной иностранной валюты, проданной физическим лицам (нерезидентам и резидентам) или выданной по обмену (конверсии), в соответствии с данными Реестров (Приложения 11, 15 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27).
    В строке 4.3 указывается сумма вывезенной из Российской Федерации наличной иностранной валюты. Источником соответствующей информации являются данные аналитического бухгалтерского учета.
    В строке 4.4 указывается сумма наличной иностранной валюты, выданной (израсходованной) из кассы уполномоченного банка, представляющего отчет, в результате совершения операций с другими банками - резидентами.
    В строке 4.5 указывается сумма наличной иностранной валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам:
    со счетов в иностранной валюте,
    в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской Федерации,
    со счетов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации в пунктах выдачи наличных с использованием платежных, в том числе банковских, карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами, в соответствии с Положением Банка России N 23-П от 09.04.98.
    В строке 4.6 указывается сумма наличной иностранной валюты, выданной физическим лицам - резидентам:
    со счетов в иностранной валюте,
    в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской Федерации,
    со счетов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации в пунктах выдачи наличных с использованием платежных, в том числе банковских, карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами, в соответствии с Положением Банка России N 23-П от 09.04.98.
    В строке 4.7 указывается сумма наличной иностранной валюты, переданной по межфилиальному обороту для подкрепления головным офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга.
    В строке 4.8 указывается сумма прочих направлений использования наличной иностранной валюты, в том числе:
    - затраты на приобретение платежных документов в иностранной валюте;
    - выдача наличной иностранной валюты в банкоматах физическим лицам - держателям платежных, в том числе банковских, карт;
    - выдача наличной иностранной валюты с текущих валютных счетов юридических лиц (резидентов и нерезидентов) на основании разрешений Банка России;
    - другие расходы, разрешенные валютным законодательством.
    В строке 4.8.1 из общей суммы прочих направлений расходования наличной иностранной валюты, указанных в строке 4.8, указывается сумма наличной иностранной валюты, выданной юридическим лицам (резидентам и нерезидентам) с их валютных счетов в уполномоченном банке для оплаты расходов, связанных с командированием работников за границу.
    В строке 5 указывается сумма продажи платежных документов в иностранной валюте физическим и юридическим лицам.
    В строках 5.1 и 5.2 указываются суммы продажи платежных документов в иностранной валюте физическим лицам - резидентам и нерезидентам, в соответствии с данными Реестров (колонка 3 Приложений 12, 14 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27).
    В строке 5.3 указываются сумма реализации платежных документов юридическим лицам - клиентам банка, в том числе дорожных чеков для оплаты командировочных расходов, а также направление на инкассо платежных документов, оплаченных уполномоченным банком, представляющим отчет. Сумма показателей строк 5.1, 5.2 и 5.3 должна быть равна показателю строки 5.
    В строке 6 указывается величина остатка наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте по состоянию на конец отчетного месяца (исходящий остаток, сальдо на конец отчетного месяца по счетам 20202, 20203, 20206, 20207, 20208, 20209, 20210, 60308).
    В строке 6.1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты на конец отчетного месяца.
    В строке 7 указывается сумма принятых на инкассо платежных документов в иностранной валюте, проведенных в отчетном периоде по "приходу" внебалансовых счетов 91101 "Документы и ценности, принятые от клиентов для отсылки на инкассо в банки - нерезиденты" и 91103 "Документы и ценности, полученные на инкассо от банков - нерезидентов".
    В строке 8 указывается сумма сданных на инкассо платежных документов в иностранной валюте, проведенных в отчетном периоде по "приходу" внебалансового счета 91102 "Документы и ценности, отосланные на инкассо в банки - нерезиденты".
    В строке 9 указывается сумма выявленной и изъятой из обращения неподлинной наличной иностранной валюты. Данная строка заполняется в том отчетном периоде, в котором в установленном порядке составлены (получены) акты о признании неподлинной валюты, ранее отосланной на экспертизу. Источником соответствующей информации является учет на внебалансовых счетах.
    В случае, если даты совершения операций по подкреплению головным банком своих филиалов наличной иностранной валюты приходятся на разные отчетные периоды, следует руководствоваться следующим правилом:
    - суммы, отраженные головным банком на счете N 20209 "Денежные средства в пути", включаются в данные отчета головного банка текущим месяцем по строке 1 отчета;
    - суммы по межфилиальным оборотам отражаются в отчете головного банка (филиала) следующего отчетного периода по строке 4.7 (2.7) отчета.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 12.10.2001 N 1039-У)
 

4. Порядок заполнения Справочной информации

 
    Показатели по графам справки имеют следующее содержание:
    - графа 1 предназначена для нумерации строк;
    - в графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и дополнений);
    - в графе 4 указывается сумма купленной у резидентов и нерезидентов наличной иностранной валюты за наличные рубли (в тысячах единиц) в соответствии с данными Реестров (Приложение 9 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27);
    - в графе 5 указывается сумма наличных рублей, уплаченных за купленную наличную иностранную валюту, в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой, в соответствии с данными Реестров (колонка 4 Приложения 9 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27);
    - в графе 51 указывается средний курс покупки наличной иностранной валюты, рассчитываемый по формуле (гр. 5 / гр. 4) (рублей за единицу валюты);
    - в графе 6 указывается количество совершенных сделок по покупке наличной иностранной валюты за наличные рубли, в единицах. Операции по принятию иностранной валюты для конверсии в данный показатель не включаются;
    - в графе 61 указывается сумма наличной иностранной валюты, приходящейся в среднем на 1 сделку (единиц валюты). Показатель рассчитывается по формуле (гр. 4 / гр. 6);
    - в графе 7 указывается сумма принятой для конверсии наличной иностранной валюты в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой в соответствии с данными Реестров (Приложение 15 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27);
    В графах 8 - 9 указывается количество операций по зачислению наличной иностранной валюты на валютные счета физических лиц - нерезидентов и резидентов за отчетный период, в единицах:
    - в графе 10 указывается сумма наличной иностранной валюты, проданной резидентам и нерезидентам за наличные рубли (в тысячах единиц) в соответствии с данными Реестров (Приложение 11 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27);
    - в графе 11 указывается сумма наличных рублей, полученных за продажу наличной иностранной валюты, в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой, в соответствии с данными Реестров (колонка 4 Приложения 11 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27);
    - в графе 111 указывается средний курс продажи наличной иностранной валюты, рассчитываемый по формуле (гр. 11 / гр. 10) (рублей за единицу валюты);
    - в графе 12 указывается количество совершенных сделок по продаже наличной иностранной валюты за наличные рубли, в единицах в соответствии с данными Реестров (Приложение 11 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27). Операции по выдаче иностранной валюты по конверсии в данный показатель не включаются;
    - в графе 121 указывается сумма наличной иностранной валюты, приходящейся в среднем на 1 сделку. Показатель рассчитывается по формуле (гр. 10 / гр. 12) (единиц валюты);
    - в графе 13 указывается сумма выданной по конверсии наличной иностранной валюты в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой в соответствии с данными Реестров (Приложение 15 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27).
    В графах 14 - 15 указывается количество операций по снятию наличной иностранной валюты с счетов физических лиц - нерезидентов и резидентов за отчетный период, в единицах.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 23.03.2001 N 935-У, от 12.10.2001 N 1039-У)
 
 
    

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)
 

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409602

 

Код территории
по ОКАТО
Код кредитной организации
  по
ОКПО
регистрационный
номер
БИК
     

 

ОТЧЕТ
О НЕКОТОРЫХ ВИДАХ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ
за ____________ квартал ____ г.

 

Наименование кредитной организации (филиала)  
Почтовый адрес  

 

Форма N 602
Квартальная

 

тыс. единиц соответствующего вида валюты

 

Наименование группы валютных операций Количество и суммы валютных операций
Доллар США Немецкая марка . . .. . .. .
Код валюты: 840 276 . . .. . .. .
количество операций, ед. сумма, тыс. ед. валюты количество операций, ед. сумма, тыс. ед. валюты       
1 2 3 4 5 6 7 8 9 . .
Раздел 1. Валютные операции, проведенные по счетам клиентов банка (филиала)
1.1. Перевод           
1.2. Зачисление           
1.3. Зачисление инвестиций           
Раздел 2. Валютные операции, проведенные банком (филиалом) от своего имени
2.1. Перевод           
2.2. Зачисление           
Раздел 3. Переводы иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию, проведенные по поручению или в пользу физических лиц - резидентов Российской Федерации
3.1. Перевод           
3.2. Получение           
Раздел 4. Переводы иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию, проведенные по поручению или в пользу физических лиц - нерезидентов
4.1. Перевод           
4.2. Получение           

 

Председатель Правления (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" __________ г.  

 

Порядок составления и представления отчета о некоторых видах валютных операций

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

 
    1. Отчет по форме N 602 составляется в целях получения статистической информации об операциях в иностранной валюте, проводимых уполномоченными банками в соответствии со следующими нормативными актами Банка России (далее для настоящего Порядка - нормативные акты Банка России):
    Положение Банка России "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций" N 39 от 24.04.96 (с изменениями и дополнениями N 02-371 от 27.08.97, N 02-469 от 24.10.97) ("Вестник Банка России" от 29.05.96 N 24, от 30.09.97 N 63, от 20.10.97 N 75),
    письмо Банка России "Порядок осуществления переводов иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих валютных счетов" N 508 от 27.08.97 ("Вестник Банка России" от 30.09.97 N 63),
    Указание Банка России "О проведении валютных операций, связанных с дарением и прощением долга" N 611-У от 21.07.99 ("Вестник Банка России" от 28.07.99 N 47),
    Указание Банка России "О порядке проведения валютных операций, связанных с привлечением и возвратом иностранных инвестиций" N 660-У от 08.10.99 ("Вестник Банка России" от 13.10.99 N 62).
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)
    2. Банки и иные кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление операций в иностранной валюте, а также их филиалы (далее - уполномоченный банк) обязаны вести Журналы учета валютных операций, проводимых в порядке, установленном нормативными актами Банка России (далее - Журнал).
    2.1. Форма Журнала устанавливается уполномоченным банком самостоятельно. В Журнале подлежат отражению следующие сведения о валютных операциях:
    дата проведения операции,
    группа валютных операций в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 настоящего Порядка,
    код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и дополнений),
    сумма проведенной операции в единицах иностранной валюты с точностью до двух знаков после запятой,
    номер валютного счета клиента в уполномоченном банке (при проведении операций по валютным счетам клиентов) или сведения о лице, совершившем перевод или в пользу которого совершен перевод без открытия валютного счета в уполномоченном банке (фамилия, имя, отчество; кем является - резидентом или нерезидентом; реквизиты документа, удостоверяющего личность, - серия, номер, когда и кем выдан),
    номер корреспондентского счета в зарубежном банке или в уполномоченном банке, через который совершается перевод из Российской Федерации и в Российскую Федерацию, - при совершении уполномоченным банком операций от своего имени и за свой счет.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)
    2.2. Журнал может состоять из нескольких самостоятельных учетных книг, предназначенных для отдельного учета операций резидентов и нерезидентов, а также для учета различных видов валютных операций.
    2.3. Все проводимые валютные операции подлежат отражению в Журнале в день их осуществления:
    на дату зачисления (списания) средств на (с) валютный(ого) счет(а) клиента - при проведении операций по счетам клиентов;
    на дату зачисления (списания) на (с) корреспондентский(ого) счет(а) уполномоченного банка - при проведении уполномоченным банком операций от своего имени;
    на дату выдачи (приема) средств клиенту (от клиента) из (в) кассы(у) уполномоченного банка - при проведении операций без открытия клиенту валютного счета.
    2.4. Валютные операции клиентов уполномоченных банков подлежат отражению в Журнале в единицах иностранной валюты:
    в которой открыт валютный счет клиента, на (с) который(ого) произведено зачисление (списание), независимо от вида валюты, в которой осуществлен перевод в Российскую Федерацию или из Российской Федерации, - при проведении операции по валютному счету клиента уполномоченного банка;
    в которой был осуществлен прием (выдача) средств от клиента (клиенту) в (из) кассу(ы) уполномоченного банка - при проведении валютной операции без открытия клиенту валютного счета в уполномоченном банке.
    2.5. Допускается ведение Журналов в электронном виде с последующим брошюрованием распечаток на бумажных носителях в сводный Журнал учета валютных операций не реже одного раза в месяц.
    3. Ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, уполномоченный банк на основании данных Журнала составляет и представляет в электронном виде в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью, отчет по форме N 602 об общих объемах осуществленных резидентами и нерезидентами операций в иностранной валюте. Отчет составляется в тысячах единиц соответствующего вида валюты.
    Отчетность по форме N 602, содержащая только нулевые показатели, представляется в Банк России с проставлением нулей только по строке 1.1 граф 2 и 3 формы отчета. Остальные строки и графы отчета не заполняются.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)
    4. Вводится следующий порядок составления отчета по форме N 602 по валютным операциям, проводимым в порядке, установленном нормативными актами Банка России, указанными в пункте 1 настоящего Порядка, по валютным счетам клиентов - резидентов:
    4.1. Валютные операции по переводу резидентами иностранной валюты из Российской Федерации, перечисленные в пунктах 1.1 - 1.3, 1.6 - 1.9, 1.11, 1.13, 1.20, 1.21 <*>, абзаце втором пункта 1.22 Положения Банка России "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций" N 39 от 24.04.96 (далее - Положение), отражаются в форме отчетности под общим наименованием "Перевод" (Раздел 1, строка 1.1).
 
    


    <*> Отражению в Журнале и формах отчетности по пункту 1.21 Положения подлежат только валютные операции по возврату авансовых платежей (предоплаты) по неисполненным экспортно - импортным контрактам, связанным с выполнением работ (оказанием услуг).
 
    4.2. Валютные операции по переводу иностранной валюты в Российскую Федерацию в пользу резидентов, перечисленные в пунктах 1.4 - 1.6, 1.9, 1.11, 1.12, 1.21 <*>, абзаце втором пункта 1.22 Положения, а также валютные операции, перечисленные в пункте 1.1 Указания Банка России "О проведении валютных операций, связанных с дарением и прощением долга" N 611-У от 21.07.99, отражаются в форме отчетности под общим наименованием "Зачисление" (Раздел 1, строка 1.2).
    
    <*> Отражению в Журнале и формах отчетности по пункту 1.21 Положения подлежат только валютные операции по возврату авансовых платежей (предоплаты) по неисполненным экспортно - импортным контрактам, связанным с выполнением работ (оказанием услуг).
 
    4.3. Валютные операции, перечисленные в пунктах 1.1 и 1.2 Указания Банка России "О порядке проведения валютных операций, связанных с привлечением и возвратом иностранных инвестиций" N 660-У от 08.10.99, отражаются в форме отчетности под общим наименованием "Зачисление инвестиций" (Раздел 1, строка 1.3).
    4.4. Валютные операции, указанные в пунктах 4.1 и 4.2 настоящего Порядка, которые в соответствии с указанными в этих пунктах нормативными актами Банка России могут осуществляться уполномоченными банками от своего имени и за свой счет, отражаются в Разделе 2.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)
    4.5. Не подлежат отражению в Журнале и отчетности по форме N 602 операции, перечисленные в пунктах 1.15, 1.16, 1.17, 1.18, 1.19, 3 Положения.
    5. Вводится следующий порядок составления отчета по форме N 602 по валютным операциям, проводимым в порядке, установленном нормативными актами Банка России, указанными в пункте 1 настоящего Порядка, без открытия клиентам уполномоченного банка валютных счетов; а также операциям, перечисленным в абзаце первом пункта 1.22 Положения, проводимым по валютным счетам клиентов - нерезидентов:
    5.1. Валютные операции, перечисленные в пункте 5 настоящего Порядка, совершенные по поручению или в пользу физических лиц - резидентов, отражаются в Разделе 3 формы отчетности; указанные валютные операции, совершенные по поручению или в пользу физических лиц - нерезидентов, отражаются в Разделе 4 формы отчетности.
    5.2. Валютные операции, перечисленные в пункте 5 настоящего Порядка, по переводу иностранной валюты из Российской Федерации в пользу лиц, находящихся за пределами Российской Федерации, отражаются в форме отчетности по строке "Перевод".
    5.3. Валютные операции, перечисленные в пункте 5 настоящего Порядка, по переводу иностранной валюты из-за рубежа в пользу лиц, находящихся на территории Российской Федерации, отражаются в форме отчетности по строке "Получение".
    6. Порядок представления отчета по форме N 602 Сберегательным банком Российской Федерации:
    - территориальный банк Сбербанка России представляет отчет в территориальное учреждение Банка России своего региона за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации;
    - подчиненные территориальному банку филиалы (отделения) Сбербанка России, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют отчет непосредственно в территориальные учреждения своего региона.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)
 
 
    

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

 

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409603

 

Код территории
по ОКАТО
Код кредитной организации
  по
ОКПО
регистрационный
номер
БИК
     

 

СВЕДЕНИЯ
ОБ ОТКРЫТЫХ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ
И ОСТАТКАХ СРЕДСТВ НА НИХ
по состоянию на "__" __________ г.

 

Наименование кредитной организации  
Почтовый адрес  

 

Форма N 603
Месячная

 

(тыс. руб.)
Наименование кредитной организации - корреспондента Регистрационный номер БИК Номер балансового счета Номер корреспондентского счета Остаток на начало месяца Обороты по корреспондентским счетам за отчетный месяц Остаток на конец месяца
      дебетовый кредитовый  
1 2 3 4 5 6 7 8 9
         

 

Руководитель  
 (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер  
 (Ф.И.О.)
М.П. 
Исполнитель  
 (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" __________ _____ г.  

 

Порядок составления и представления отчета Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

 
    1. Отчет составляется и представляется в соответствии с письмом Банка России от 28 февраля 1997 г. N 419 "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" (с учетом Приказа Банка России от 25 сентября 1997 г. N 02-414) (Приложение 1).
    2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)
    3. Отчет представляется Сберегательным банком Российской Федерации:
    - ежемесячно - в сроки, установленные Сбербанку России для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";
    - по состоянию на 1 января - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)
    4. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные территориальными учреждениями.
    5. По кредитным организациям - корреспондентам - резидентам:
    в графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций;
    в графе 3 указывается банковский идентификационный код (БИК) по Справочнику БИК РФ.
    По кредитным организациям - корреспондентам - нерезидентам:
    в графе 2 указывается наименование страны нахождения кредитной организации - корреспондента;
    в графе 3 - цифровой код страны в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, введенным в действие Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 25 мая 1995 г. N 262.
    6. В графе 4 указывается номер балансового счета, на котором открыт корреспондентский счет.
    7. В графе 5 указываются номера корреспондентских счетов кредитной организации, открытых в других кредитных организациях, "ностро", и номера счетов других кредитных организаций, открытых в данной кредитной организации, "лоро".
    
    
    
 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

 

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409606

 

Код территории
по ОКАТО
Код кредитной организации
  по
ОКПО
регистрационный
номер
БИК
     

 

ОТЧЕТ
О ПЕРЕВОДЕ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ЗА ИМПОРТИРУЕМЫЕ ТОВАРЫ
за _________________ г.

 

Наименование Банка Импортера 
Почтовый адрес  

 

Форма N 606
Месячная

 

Раздел I. СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЛАТЕ

 

(в тысячах единиц соответствующей валюты)

 

N п/п Наименование показателя Суммы операций
  Всего (долл. эквив.) Рубль Доллар США Евро ...
 Код валюты платежа:  810 840 978 ...
1 2 3 4 5 6 ...
Данные по состоянию на начало отчетного периода:
1. Сальдо оплаты по импортным контрактам  X X X X
2. Сумма осуществленной Импортерами оплаты, не погашенная ввозом товаров или возвратом ранее переведенных в оплату товаров денежных средств, всего из нее:  X X X X
2.1 сумма оплаты, не погашенная в сроки, установленные для текущих валютных операций, связанных с импортом товаров  X X X X
Данные за отчетный период:
3. Сумма осуществленной Импортерами оплаты за импортируемые по контрактам товары, всего из нее:      
3.1 сумма номинала векселей, переданных Импортерами нерезидентам в счет оплаты товаров по контрактам, по которым Импортеры не являются плательщиками      
4. Сумма иных переводов денежных средств по импортным контрактам иностранной стороне      
5. Сумма поступивших в пользу Импортеров от нерезидентов денежных средств, ранее переведенных в оплату импортируемых товаров      
6. Сумма иных поступлений денежных средств в пользу Импортеров от нерезидентов      
7. Сумма страхового возмещения, поступившего в пользу Импортеров по Договорам страхования, заключенным между Импортерами и страховыми организациями - резидентами      
Данные по состоянию на конец отчетного периода:
8. Сальдо оплаты по импортным контрактам (стр. 8 = стр. 1 + стр. 3 + стр. 4 - стр. 5 - стр. 6 - стр. 7)  X X X X
9. Сумма осуществленной Импортерами оплаты, не погашенная ввозом товаров или возвратом ранее переведенных в оплату товаров денежных средств, всего из нее:  X X X X
9.1 сумма оплаты, не погашенная в сроки, установленные для текущих валютных операций, связанных с импортом товаров  X X X X
Справочные данные:
10. Сумма номинала векселей, переданных Импортерами нерезидентам в счет оплаты товаров по контрактам, по которым Импортеры являются плательщиками, за отчетный период      
11. Сумма осуществленной Импортерами оплаты по контрактам, по которой срок ввоза товаров на таможенную территорию Российской Федерации, установленный для текущих валютных операций, связанных с импортом товаров, истекает в календарном месяце, следующем за отчетным      

 

Раздел II. СВЕДЕНИЯ О ТОВАРАХ

 

(в тысячах единиц соответствующей валюты)

 

N п/п Наименование показателя Суммы операций
Всего (долл. эквив.) Рубль Доллар США Евро ...
 Код валюты цены:  810 840 978 ...
1 2 3 4 5 6 ...
1. Общая фактурная стоимость ввезенных по контрактам товаров на начало отчетного периода, всего из нее:      
1.1 не оплачено      
2. Общая фактурная стоимость ввезенных по контрактам товаров в отчетном периоде      
3. Общая фактурная стоимость ввезенных по контрактам товаров на конец отчетного периода, всего из них:      
3.1 не оплачено      

 

Раздел III. СТРУКТУРА ПЛАТЕЖЕЙ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД

 

(в тысячах единиц валюты платежа)

 

N п/п Код страны местонахождения банка - получателя платежа (отправителя платежа) Наименование страны и валюты платежа Код валюты Суммы валютных операций
    Оплата в пользу иностранной стороны Поступления в пользу Импортера
1 2 3 4 5 6
1.  Наименование страны X X X
1.1  Наименование валюты    
1.2  - " -    
...  ...    
2.  Наименование страны X X X
2.1  Наименование валюты    
2.2  - " -    
...  ...    
...  Наименование страны X X X
...  Наименование валюты    
...      

 

Раздел IV. КОЛИЧЕСТВЕННЫЙ СОСТАВ ИНФОРМАЦИОННОЙ БАЗЫ ДАННЫХ

 
    Информация о ПСи:
 

Количество ПСи, находящихся в активной и архивной электронных
базах, на начало отчетного периода, всего  (ед.)
в том числе:   
в активной базе  (ед.)
в архивной базе  (ед.)
Оформлено ПСи в отчетном периоде  (ед.)
Закрыто и сдано в архив в отчетном периоде  (ед.)
Принято на обслуживание из других банков в отчетном периоде  (ед.)
Переведено на обслуживание в другие банки в отчетном периоде  (ед.)
Количество ПСи, находящихся в активной и архивной   
электронных базах, на конец отчетного периода, всего  (ед.)
в том числе:   
в активной базе  (ед.)
в архивной базе  (ед.)
   
Сумма оплаты, не погашенная ввозом товаров и возвратом   
денежных средств по ПСи:   
- закрытым и сданным в архив в течение отчетного периода  (тыс. долларов США)
- переведенным из архива в активную базу в течение отчетного периода  (тыс. долларов США)
Общая фактурная стоимость ввезенных, но не оплаченных   
товаров по ПСи:   
- закрытым и сданным в архив в течение отчетного периода  (тыс. долларов США)
- переведенным из архива в активную базу в течение отчетного периода  (тыс. долларов США)
Информация об УКи:   
Количество УКи, находящихся в активной и архивной   
электронных базах, на начало отчетного периода, всего  (ед.)
Поступило УКи из ГТК России и самостоятельно сформировано  
Банком Импортера в отчетном периоде  (ед.)
Количество УКи, находящихся в активной и архивной   
электронных базах, на конец отчетного периода, всего  (ед.)
Информация о Карточках платежа:   
Количество Карточек платежа, находящихся в активной и   
электронных базах, на начало отчетного периода, всего  (ед.)
Сформировано Карточек платежа в отчетном периоде  (ед.)
Количество Карточек платежа, находящихся в активной и архивной   
электронных базах, на конец отчетного периода, всего  (ед.)
   
Ответственное лицо Банка - Импортера  (Ф.И.О.)
М.П.   
Исполнитель  (Ф.И.О.)
Телефон:   
"__" _______________ г.   
   

 

Порядок составления и представления Отчета об операциях по импортным контрактам

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 23.03.2001 N 935-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

 
    1. Отчетность по форме N 606 "Отчет об операциях по импортным контрактам" (далее - Отчет) формируется с целью получения информации об операциях резидентов, осуществляемых в соответствии с требованиями совместной Инструкции Банка России и ГТК России "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых товаров" от 04.10.2000 N 91-И (01-11/28644) (далее - Инструкция N 91-И).
    2. Отчет составляется и представляется Банком Импортера в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью.
    Банк Импортера формирует отчет с использованием программного комплекса, рекомендованного Банком России, двадцать первого числа месяца, следующего за отчетным. Отчет представляется в электронном виде в течение трех рабочих дней, следующих за датой формирования отчета.
    Отчетность по форме N 606, содержащая по Разделам I, II и III только нулевые показатели, представляется в Банк России с проставлением нулей только по строке 1 графы 3 Раздела I. Остальные строки и графы Разделов I, II и III Отчета не заполняются.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)
    3. В Отчет включаются сведения по всем Паспортам импортных сделок (ПСи), по которым Досье (Импорт) не закрыты на конец отчетного периода либо закрыты в отчетном периоде в порядке, установленном пунктом 5.24 Инструкции N 91-И.
    4. В Разделе I Отчета указываются сведения об оплате товаров по импортным контрактам в тысячах единиц соответствующей валюты. Код валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и дополнений), и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе ("Классификатор клиринговых валют"), утвержденным Распоряжением Банка России от 28.07.97 N Р-212учетом изменений и дополнений).
    Показатели по строкам 1, 2, 2.1, 8, 9, 9.1 Раздела I Отчета формируются суммарно по всем видам валют в долларовом эквиваленте.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)
    5. В Разделе II Отчета указываются сведения о стоимости ввезенных по импортным контрактам товаров в тысячах единиц соответствующей валюты.
    6. В Разделе III Отчета указываются сведения о произведенной оплате в пользу иностранной стороны и о суммах платежей, поступивших в пользу Импортера, в тысячах единиц фактической валюты платежа. Сведения приводятся в разрезе стран местонахождения банков - получателей платежей (отправителей платежей).
    7. В Разделе IV Отчета указываются сведения о составе информационной базы данных Банка Импортера, на основании которой составляется Отчет.
    8. Одновременно с Отчетом Банк Импортера с использованием программного комплекса, рекомендованного Банком России, направляет в территориальное учреждение Банка России электронные копии Ведомостей банковского контроля по ПСи, указанным в пункте 8.3 Инструкции N 91-И.
    9. Порядок представления Отчета Сберегательным банком Российской Федерации:
    - территориальный банк Сбербанка России представляет Отчет в территориальное учреждение Банка России своего региона за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации;
    - подчиненные территориальному банку филиалы (отделения) Сбербанка России, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения своего региона.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)
    
 
    

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)
 

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409608

 

Код территории
по ОКАТО
Код кредитной организации
  по
ОКПО
регистрационный
номер
БИК
     

 
 

ОТЧЕТ
БАНКА ПО ОПЕРАЦИЯМ ВВОЗА И ВЫВОЗА ВАЛЮТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
по состоянию на "__" __________ г.

 

Наименование кредитной организации  
Почтовый адрес  

 
 

Форма N 608
Месячная

 

Дата таможенного оформления Номер ГТД Количество Номинал Общая сумма по номиналу Нерезидент - получатель / отправитель N рублевого корреспондентского счета банка - нерезидента по данной операции N корреспондирующего счета уполномоченного банка Перевозчик
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1. Ввоз в Российскую Федерацию
2. Вывоз из Российской Федерации

 

Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.  
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:  
"__" __________ г.  

 

Порядок составления и представления отчета банка по операциям ввоза и вывоза валюты российской федерации

 
    1. Отчет составляется в соответствии с совместным Положением "О порядке вывоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации" в редакции письма Банка России N 326, Минфина РФ N 11-05-02, ГТК РФ N 01-23/16223 от 06.09.96 (с учетом изменений и дополнений) (Приложение 1).
    2. Отчет представляется уполномоченным банком в Центральный банк Российской Федерации не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)
 
 
    

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409610

 

Код территории
по ОКАТО
Код кредитной организации
  по
ОКПО
регистрационный
номер
БИК
     

 

ОТЧЕТ
О ДВИЖЕНИИ АКТИВОВ И ПАССИВОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ
за ____________ (месяц) ____ года

 

Наименование кредитной организации  
Почтовый адрес  

 

Форма N 610
Месячная

 

Раздел I. Движение активов кредитной организации в драгоценных металлах в физической форме

 

Золото Серебро Платина Палладий
чистый вес (г) общая стоимость <1> (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость <1> (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость <1> (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость <1> (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Операции с драгоценными металлами в физической форме на территории РФ
1. Остаток драгоценных металлов в физической форме на начало отчетного периода на территории РФ         
2. Ввезено на территорию РФ <2>         
3. Дебетовый оборот по счетам в драгоценных металлах в физической форме на территории РФ         
3.1. Приобретено у резидентов         
3.2. Приобретено у нерезидентов         
3.3. Снято с обезличенного металлического счета банка         
3.4. Внесено клиентом <3> для зачисления на обезличенный металлический счет <4>         
3.5. Драгоценные металлы в пути (отосланные и выданные)         
3.6. Результаты переоценки х  х  х  х  
3.7. Прочее         
4. Вывезено с территории РФ <2>         
5. Кредитовый оборот по счетам в драгоценных металлах в физической форме на территории РФ         
5.1. Продано резидентам         
5.2. Продано нерезидентам         
5.3. Зачислено на обезличенный металлический счет банка         
5.4. Снято клиентом с обезличенного металлического счета <4>         
5.5. Драгоценные металлы в пути (отосланные и выданные)         
5.6. Результаты переоценки х  х  х  х  
5.7. Прочее         
6. Остаток драгоценных металлов в физической форме на конец отчетного периода на территории РФ (6 = 1 + 2 + 3 - 4 - 5)         
Операции с драгоценными металлами в физической форме вне территории РФ
7. Остаток драгоценных металлов в физической форме на начало отчетного периода вне территории РФ         
8. Вывезено с территории РФ <2>         
9. Дебетовый оборот по счетам в драгоценных металлах в физической форме         
9.1. Приобретено у резидентов         
9.2. Приобретено у нерезидентов         
9.3. Снято с обезличенного металлического счета банка         
9.4. Внесено клиентом <3> для зачисления на обезличенный металлический счет <4>         
9.5. Драгоценные металлы в пути (отосланные и выданные)         
9.6. Результаты переоценки х  х  х  х  
9.7. Прочее         
10. Ввезено на территорию РФ <2>         
11. Кредитовый оборот по счетам в драгоценных металлах в физической форме         
11.1. Продано резидентам         
11.2. Продано нерезидентам         
11.3. Зачислено на обезличенный металлический счет банка         
11.4. Снято клиентом <3> с обезличенного металлического счета <4>         
11.5. Драгоценные металлы в пути (отосланные и выданные)         
11.6. Результаты переоценки х  х  х  х  
11.7. Прочее         
12. Остаток драгоценных металлов в физической форме на конец отчетного периода вне территории РФ (12 = 7 + 8 + 9 - 10 - 11)         

 
    


    <1> В этой и других таблицах (кроме пунктов 2, 4, 8, 10 раздела I и приложения к разделу I) в графе "Общая стоимость" приводится стоимость драгоценных металлов по ценам на драгоценные металлы, принимаемым в целях бухгалтерского учета (далее - учетные цены) и действующим на дату отражения операций в бухгалтерском учете.
    <2> При заполнении данных пунктов общая стоимость драгоценных металлов указывается исходя из учетных цен на драгоценные металлы на конец отчетного периода.
    <3> Здесь и далее под термином "клиент" понимаются как кредитные организации, так и клиенты - некредитные организации, открывшие обезличенные металлические счета в отчитывающейся кредитной организации.
    <4> В данные пункты включаются как обороты по зачислению и снятию драгоценных металлов в физической форме с обезличенного металлического счета, так и обороты по операциям выдачи займов в драгоценных металлах в физической форме и погашения займов в драгоценных металлах в физической форме.
 
 
    

Приложение
к разделу I формы N 610

 

ОПЕРАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ЭКСПОРТУ ИЗ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ, РЕАЛИЗУЕМЫХ ПО ДОГОВОРУ КОМИССИИ

 

Золото Серебро Платина Палладий
чистый вес (г) общая стоимость <*> (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость <*> (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость <*> (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость <*> (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Операции кредитной организации по экспорту <**> из Российской Федерации драгоценных металлов, реализуемых по договору комиссии
1. Остаток драгоценных металлов, вывезенных с территории РФ для реализации по договору комиссии, на начало отчетного периода     х х х х
2. Вывезено с территории РФ     х х х х
3. Реализовано по договору комиссии     х х х х
4. Остаток драгоценных металлов, вывезенных с территории РФ для реализации по договору комиссии, на конец отчетного периода (4 = 1 + 2 - 3)     х х х х

 
    


    <*> В графах 3, 5 общая стоимость указывается по учетной цене, действующей на конец отчетного периода.
    <**> Экспорт драгоценных металлов - таможенный режим, при котором драгоценные металлы вывозятся за пределы таможенной территории Российской Федерации без обязательства об их ввозе на эту территорию.
 

Раздел II. Движение активов кредитной организации в драгоценных металлах по обезличенным металлическим счетам

 

Золото Серебро Платина Палладий
чистый вес (г) общая стоимость (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Операции по обезличенным металлическим счетам, открытым в банках - резидентах
1. Остаток на обезличенных металлических счетах, открытых в банках - резидентах, на начало отчетного периода         
2. Дебетовый оборот по обезличенным металлическим счетам         
2.1. Приобретено у резидентов         
2.2. Приобретено у нерезидентов         
2.3. Зачислено в физической форме (в подкрепление корреспондентских счетов и при размещении на депозитные счета)         
2.4. Зачислено на счета клиентов <*>         
2.5. Переведено с обезличенных металлических счетов, открытых в банках - резидентах         
2.6. Переведено с обезличенных металлических счетов, открытых в банках - нерезидентах         
2.7. Результат переоценки х  х  х  х  
2.8. Прочие зачисления <**>         
3. Кредитовый оборот по обезличенным металлическим счетам         
3.1. Продано резидентам         
3.2. Продано нерезидентам         
3.3. Снято в физической форме (при списании с корреспондентских счетов и снятии с депозитных счетов)         
3.4. Списано со счетов клиентов         
3.5. Переведено на обезличенные металлические счета, открытые в банках - резидентах         
3.6. Переведено на обезличенные металлические счета, открытые в банках - нерезидентах         
3.7. Результат переоценки х  х  х  х  
3.8. Прочие списания <**>         
4. Остаток на активных металлических счетах, открытых в банках - резидентах, на конец отчетного периода (4 = 1 + 2 - 3)         
Операции по обезличенным металлическим счетам, открытым в банках - нерезидентах
5. Остаток на обезличенных металлических счетах, открытых в банках - нерезидентах, на начало отчетного периода         
6. Дебетовый оборот по обезличенным металлическим счетам         
6.1. Приобретено у резидентов         
6.2. Приобретено у нерезидентов         
6.3. Зачислено в физической форме (в подкрепление корреспондентских счетов и при размещении на депозитные счета)         
6.4. Зачислено на счета клиентов         
6.5. Переведено с обезличенных металлических счетов, открытых в банках - резидентах         
6.6. Переведено с обезличенных металлических счетов, открытых в банках - нерезидентах         
6.7. Результат переоценки х  х  х  х  
6.8. Прочие зачисления <**>         
7. Кредитовый оборот по обезличенным металлическим счетам         
7.1. Продано резидентам         
7.2. Продано нерезидентам         
7.3. Снято в физической форме (при списании с корреспондентских счетов и снятии с депозитных счетов)         
7.4. Списано со счетов клиентов         
7.5. Переведено на обезличенные металлические счета, открытые в банках - резидентах         
7.6. Переведено на обезличенные металлические счета, открытые в банках - нерезидентах         
7.7. Результат переоценки х  х  х  х  
7.8. Прочие списания <**>         
8. Остаток на активных металлических счетах, открытых в банках - нерезидентах, на конец отчетного периода (8 = 5 + 6 - 7)         
Операции по счетам учета займов в драгоценных металлах, выданных резидентам
9. Остаток на счетах учета займов в драгоценных металлах, выданных резидентам, на начало отчетного периода         
10. Дебетовый оборот по счетам учета займов в драгоценных металлах         
10.1. Выдано в физической форме         
10.2. Выдано через обезличенные металлические счета         
10.3. Результат переоценки х  х  х  х  
10.4. Прочие зачисления на счета учета займов в драгоценных металлах         
11. Кредитовый оборот по счетам учета займов в драгоценных металлах         
11.1. Погашено в физической форме         
11.2. Погашено через обезличенные металлические счета         
11.3. Результат переоценки х  х  х  х  
11.4. Прочие списания со счетов учета займов в драгоценных металлах         
12. Остаток на счетах учета займов в драгоценных металлах, выданных резидентам, на конец отчетного периода (12 = 9 + 10 - 11)         
Операции по счетам учета займов в драгоценных металлах, выданных нерезидентам
13. Остаток на счетах учета займов в драгоценных металлах, выданных нерезидентам, на начало отчетного периода         
14. Дебетовый оборот по счетам учета займов в драгоценных металлах         
14.1. Выдано в физической форме         
14.2. Выдано через обезличенные металлические счета         
14.3. Результат переоценки х  х  х  х  
14.4. Прочие зачисления на счета учета займов в драгоценных металлах         
15. Кредитовый оборот по счетам учета займов в драгоценных металлах         
15.1. Погашено в физической форме         
15.2. Погашено через обезличенные металлические счета         
15.3. Результат переоценки х  х  х  х  
15.4. Прочие списания со счетов учета займов в драгоценных металлах         
16. Остаток на счетах учета займов в драгоценных металлах, выданных нерезидентам, на конец отчетного периода (16 = 13 + 14 - 15)         

 
    


    <*> Здесь и далее под термином "клиент" понимаются как кредитные организации, так и клиенты - некредитные организации, открывшие обезличенные металлические счета в отчитывающейся кредитной организации.
    <**> Например, проценты, выплаченные (полученные) в драгоценных металлах.
 

Раздел III. Движение пассивов кредитной организации в драгоценных металлах

 

Золото Серебро Платина Палладий
чистый вес (г) общая стоимость (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость (тыс. руб.) лигатурная масса (г) общая стоимость (тыс. руб.)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Операции по обезличенным металлическим счетам, открытым резидентам
1. Остаток на обезличенных металлических счетах резидентов на начало отчетного периода         
2. Дебетовый оборот по обезличенным металлическим счетам         
2.1. Снято в физической форме         
2.2. Снято через обезличенный металлический счет банка         
2.3. Продано банку         
2.4. Переведено на другие обезличенные металлические счета         
2.5. Результат переоценки х  х  х  х  
2.6. Прочие списания <*>         
3. Кредитовый оборот по обезличенным металлическим счетам         
3.1. Зачислено в физической форме         
3.2. Зачислено через обезличенный металлический счет банка         
3.3. Приобретено у банка         
3.4. Переведено с других обезличенных металлических счетов         
3.5. Результат переоценки х  х  х  х  
3.6. Прочие зачисления <*>         
4. Остаток на обезличенных металлических счетах резидентов на конец отчетного периода (4 = 1 - 2 + 3)         
Операции по обезличенным металлическим счетам, открытым нерезидентам
5. Остаток на обезличенных металлических счетах нерезидентов на начало отчетного периода         
6. Дебетовый оборот по обезличенным металлическим счетам         
6.1. Снято в физической форме         
6.2. Снято через обезличенный металлический счет банка         
6.3. Продано банку         
6.4. Переведено на другие обезличенные металлические счета         
6.5. Результат переоценки х  х  х  х