Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 412. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 19.03.2002 N 184-П)

Дата документа19.03.2002
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПоложение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

19 марта 2002 г. N 184-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 
    В соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Федеральным законом "Об акционерных обществах", Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", Законом РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках", Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" Банк России устанавливает следующий порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.
 

1. Общие положения

 
    1.1. Лицо признается аффилированным лицом кредитной организации в случае, если оно соответствует условиям, определенным законодательными актами в области антимонопольной политики. В целях учета и обработки информации каждому аффилированному лицу присваивается код, состоящий из буквенного обозначения "А" и порядкового номера основания, по которому лицо отнесено к аффилированному.
    1.2. Аффилированными лицами кредитной организации являются:
    1.2.1. физические лица:
    член совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления кредитной организации, за исключением исполнительного органа кредитной организации (код А1-1);
    член коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2);
    лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3);
    1.2.2. юридические и (или) физические лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2);
    1.2.3. юридические и (или) физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код А3);
    1.2.4. юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал данного юридического лица (код А4);
    1.2.5. физические лица, если кредитная организация является участником финансово - промышленной группы, зарегистрированной в соответствии с Федеральным законом "О финансово - промышленных группах":
    член совета директоров (наблюдательного совета) или иных коллегиальных органов управления участников финансово - промышленной группы, за исключением исполнительных органов участников финансово - промышленной группы (код А5-1);
    член коллегиального исполнительного органа участников финансово - промышленной группы (код А5-2);
    лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа участников финансово - промышленной группы (код А5-3).
    1.3. Аффилированным лицом кредитной организации является группа юридических и (или) физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий (далее - группа лиц):
    1.3.1. лицо или несколько лиц совместно в результате соглашения (согласованных действий) имеют право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договоров купли - продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или иных сделок) более чем 50 процентами от общего количества голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал кредитной организации (код ГЛ1).