Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 540. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПИСЬМО ЦБ РФ от 08.04.2003 N 53-Т "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ВОЛЬФСБЕРГСКИЕ ПРИНЦИПЫ" (вместе со "ВСЕОБЩИМИ ДИРЕКТИВАМИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ В ЧАСТНОМ БАНКОВСКОМ СЕКТОРЕ (ВОЛЬФСБЕРГСКИМИ ПРИНЦИПАМИ)" от 30.10.2000 (в редакции 2002 г.))

Дата документа08.04.2003
Статус документаДействует
МеткиПисьмо

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО
от 8 апреля 2003 г. N 53-Т

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ВОЛЬФСБЕРГСКИЕ ПРИНЦИПЫ

 
    Международные финансовые институты и банковское сообщество усиливают внимание к вопросам предотвращения использования национальных и мировой финансовых систем в целях отмывания преступных доходов.
    Банк России Указанием оперативного характера от 15 февраля 2001 г. N 24-Т "О Вольфсбергских принципах" ("Вестник Банка России" от 21 февраля 2001 г. N 15) довел до сведения кредитных организаций Всеобщие директивы по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе, которые были разработаны банками, входящими в так называемую Вольфсбергскую группу (далее - Вольфсбергские принципы).
    За прошедший период состав Вольфсбергской группы расширился (список банков, являющихся участниками Вольфсбергской группы, приведен в Приложении 1).
    С учетом проводимой банками работы по повышению эффективности мер в области борьбы с отмыванием преступных доходов в мае 2002 года Вольфсбергские принципы были доработаны по следующим направлениям:
    - дополнены принципы, в соответствии с которыми рекомендуется тщательно идентифицировать бенефициаров;
    - расширены рекомендации по идентификации разовых клиентов и клиентов, которым предоставляются электронные банковские услуги;
    - внесены дополнения в порядок открытия номерных или кодированных счетов;
    - определены категории лиц, в отношении которых кредитной организации следует предпринимать дополнительные меры тщательной проверки, а также согласовывать с руководством кредитной организации возможность установления отношений с указанной категорией клиентов;
    - уточнен порядок обновления информации о клиенте, а также проведения мониторинга операций;
    - рекомендовано проведение независимой экспертной оценки программ внутреннего контроля.
    Банк России направляет текст доработанных Вольфсбергских принципов (Приложение 2) для ознакомления с новыми международными подходами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
    Доведите содержание настоящего письма до сведения кредитных организаций.
 

С.М.ИГНАТЬЕВ

 
 
    

Приложение 1
к Указанию
оперативного характера
Банка России
"О внесении изменений
и дополнений
в Вольфсбергские принципы"
от 08.04.2003 N 53-Т

СПИСОК
БАНКОВ, ВХОДЯЩИХ В ВОЛЬФСБЕРГСКУЮ ГРУППУ

 

Ведется подготовка документа. Ожидайте