Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 950. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.05.2003 N 227-П)

Дата документа14.05.2003
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПоложение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 июня 2003 г. N 4676
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

14 мая 2003 г. N 227-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

 
    Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157), Федеральном законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586, N 33 (часть I), ст.3424; 2002, N 12, ст.1093), статьей 93 Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; 2001, N 33 (часть I), ст.3423), статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст.785) и устанавливает следующий порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.
 

1. Общие положения

 
    1.1. В соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 26, ст.3174; 2002, N 1 (часть I), ст.2) и Законом РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст.499; 1992, N 34, ст.1966; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст.1977; 1998, N 19, ст.2066; 2000, N 2, ст.124; 2002, N 1 (часть I), ст.2, N 12, ст.1093, N 41, ст.3969) аффилированными лицами кредитной организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации, а именно:
    1.1.1. физические лица:
    член совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (код* А1-1);
    


    <*> В целях учета и обработки информации каждому аффилированному лицу присваивается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
 
    член коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2);
    лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3).
    1.1.2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2).
    1.1.3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код A3).
    1.1.4. юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица (код А4).
    1.1.5. физические лица, если кредитная организация является участником финансово-промышленной группы:
    член совета директоров (наблюдательного совета) или иных коллегиальных органов управления участников финансово-промышленной группы, за исключением исполнительных органов участников финансово-промышленной группы (код А5-1);
    член коллегиального исполнительного органа участника финансово-промышленной группы (код А5-2);
    лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа участника финансово-промышленной группы (код А5-3).
    1.2. В соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" и Законом РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, является группа юридических и (или) физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий (далее - группа лиц):