Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 372. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.12.2003 N 03-2962/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ"

Дата документа10.12.2003
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиРаспоряжение · Перечень
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 10 декабря 2003 г. N 03-2962/р

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ

 
    В соответствии с Положением "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс, Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
    1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для специалистов по корпоративным финансам.
    2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 25 марта 2003 г. N 03-558/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для специалистов по корпоративным финансам".
 

И.о. Председателя
Г.И.КОЛЕСНИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
Распоряжением ФКЦБ России
от 10.12.2003 N 03-2962/р

 

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ПО КОРПОРАТИВНЫМ ФИНАНСАМ

 

Раздел 1. Основы деятельности финансовых консультантов на рынке ценных бумаг

 

Глава 1. Регулирование деятельности финансовых консультантов

 
    1.1. Государственное регулирование деятельности финансовых консультантов
    Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Права, обязанности и ответственность финансового консультанта. Требования к собственному капиталу финансовых консультантов. Квалификационные требования к специалистам организаций, осуществляющих деятельность по корпоративным финансам на рынке ценных бумаг. Контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
 

Глава 2. Инструменты финансового рынка

 
    Общая характеристика международных и российского рынков акций: основные участники, объем, ликвидность, механизмы торгов, порядок осуществления депозитарных и клиринговых операций. Виды акций: обыкновенные, привилегированные, кумулятивные, конвертируемые. Формы выплаты дохода по акциям. Общая характеристика международных и российского рынков облигаций: основные участники, объем, ликвидность, механизмы торгов, порядок осуществления депозитарных и клиринговых операций. Виды облигаций: бескупонные (дисконтные) облигации, облигации с выплатой номинала и процентов в конце срока, облигации с фиксированным купоном, аннуитеты, облигации с плавающим купоном, индексируемые облигации, облигации со встроенным опционом (конвертируемые облигации, облигации с несколькими номиналами, облигации с правом/запретом досрочного выкупа). Формы выплаты дохода по облигациям. Облигации с обеспечением. Способы обеспечения исполнения обязательств по облигациям. Требования к обеспечению.
    Общая характеристика опционов эмитента.
    Жилищные сертификаты. Ценные бумаги, обеспеченные другими бумагами (ипотечные ценные бумаги: ипотечные облигации, ипотечные сертификаты участия; кредитные ноты и пр.).
    Инструменты коллективных инвестиций: паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов.
    Инструменты срочного рынка: форварды, фьючерсы, опционы, свопы.
 

Глава 3. Эмиссия ценных бумаг

 
    3.1. Эмиссионная политика
    организации в реализации стратегии ее развития.
    Финансово-экономическое обоснование эмиссии
    ценных бумаг организации
    Основные цели привлечения инвестиций на предприятии. Основные формы и методы инвестирования в рыночной экономике. Эмиссия ценных бумаг как метод привлечения инвестиций. Ключевые факторы, влияющие на принятие решения о проведении эмиссии ценных бумаг. Влияние размеров, отраслевой принадлежности и финансового состояния предприятия на основные характеристики эмиссии. Методы исследования рынка размещения ценных бумаг и определение целевых групп инвесторов. Методы подготовки рынка к предстоящей эмиссии.
    Маркетинговая и PR-деятельность компании на этапе подготовки эмиссии.
    Определение основных параметров эмиссии ценных бумаг (объем эмиссии, виды эмитируемых ценных бумаг, срок проведения эмиссии, номинал ценных бумаг и цена размещения, ставка процента и др.). Особенности конструирования эмиссии при выпуске конвертируемых ценных бумаг.
    Содержание и основные этапы разработки бизнес-плана проведения эмиссии ценных бумаг. Обоснование способов размещения ценных бумаг. Дивидендная политика предприятия как составной элемент эмиссионной политики. Анализ влияния вторичных эмиссий акций на структуру акционерного капитала компании.
    Полномочия органов управления в разработке и реализации эмиссионной политики предприятия. Разработка и реализация курсовой политики компании (поддержание курса и ликвидности ценных бумаг компании).
    3.2. Подготовка и осуществление эмиссии ценных бумаг
    Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы. Понятие решения о размещении ценных бумаг. Порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг. Понятие решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Порядок подготовки и содержание решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.
    Понятие проспекта ценных бумаг. Порядок подготовки и содержание проспекта ценных бумаг. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг. Регистрация проспекта ценных бумаг. Понятие меморандума, представляемого при регистрации проспекта ценных бумаг.
    Порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Документы, представляемые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.