Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 508 193. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ КФМ РФ от 03.09.2002 N 62 (ред. от 04.06.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Дата документа03.09.2002
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Инструкция · Рекомендации
х
Документ отменен / утратил силу
Примечания к документу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2002 г. N 3860
    


 

КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ
от 3 сентября 2002 г. N 62

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

(в ред. Приказа КФМ РФ от 04.06.2003 N 64)

 
    В целях исполнения постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572) приказываю:
    Утвердить прилагаемую Инструкцию о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗпротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
    (в ред. Приказа КФМ РФ от 04.06.2003 N 64)
 

Председатель
В. ЗУБКОВ

 
 
 

ИНСТРУКЦИЯ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

(в ред. Приказа КФМ РФ от 04.06.2003 N 64)

 
    На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296) (далее - Федеральный закон), Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 45, ст. 4251; 2003, N 15, ст. 1346), постановления Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2002 года N 211 "Об утверждении Положения о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу" (Собрание Законодательства Российской Федерации, 2002, N 14, ст. 1311; 2003, N 7, ст. 640) и постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327) Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) устанавливает для профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых и лизинговых компаний, организации федеральной почтовой связи, ломбардов, организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящих лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме, организаций, осуществляющих управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами (далее - организации) единый формат представления организациями информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также иным операциям с денежными средствами или иным имуществом, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (далее - информация); форму кодирования; перечни (справочники) кодов, подлежащие использованию при ее представлении; каналы связи для передачи информации; форму письменных запросов Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу в организации о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов), подтверждающих эту информацию, и перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы в организации (далее - Инструкция).
    (в ред. Приказа КФМ РФ от 04.06.2003 N 64)
 

1. Общие положения

2. Идентификация и учет организаций в КФМ России

3. Виды и способы представления информации в КФМ России

4. Получение и использование организациями АРМ "Организация"

5. Формирование и направление организациями СЭД. Формат представления СЭД. Контроль КФМ России полученных сообщений

6. Формирование и направление организациями СПД. Формат представления СПД. Контроль КФМ России полученных сообщений

7. Обращения организаций в КФМ России по корректировке и удалению ранее представленной информации

8. Обеспечение информационной безопасности при передаче СЭД

9. Ведение КФМ России нормативно-справочной информации, используемой при представлении информации в КФМ России

10. Письменные запросы КФМ России в организации

11. Хранение СЭД и СПД в организациях

Приложение N 1
к Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62

    
 

(в ред. Приказа КФМ РФ от 04.06.2003 N 64)

Форма 1-УЦ
  КАРТА УЧЕТА ОРГАНИЗАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ ИНФОРМАЦИЮ В КФМ РОССИИ
   
    Вид карточки (1-первичная, 2-измененная):    
  1. Наименование организации:    
         
    1.1. Полное наименование:    
         
    1.2. Краткое наименование:    
         
  2. Адрес (места нахождения юридического лица) (индекс, регион, населенный пункт, дом и т.д.):    
         
         
  3. Адрес (места фактической деятельности) (индекс, регион, населенный пункт, дом и т.д.):    
         
         
  4. ИНН 5. КПП 6. ОКПО    
  7. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)    
  8. Дата внесения записи о гос. регистрации    
  9. Наименование регистрирующего органа    
  10. Регистрирующий орган    
    (для юр. лиц, зарегистрированных до 01.07.2002)    
  11. Дата регистрации    
  13. Основной вид деятельности    
  14. Справочная информация (характеристика деятельности компании с точки зрения Федерального закона:    
    характеристика, проводимых операций с денежными средствами или иным имуществом, сектор рынка финансовых услуг, среднее количество (предполагаемое) операций в год, подлежащих обязательному контролю)    
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       

 
 

     
  15. Руководители организации:    
  Должность      
  Фамилия Имя      
       
  Отчество Образец подписи    
  Дата рождения Место рождения      
  Документ, удостоверяющий личность:    
  Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.):    
  Серия Номер    
  Когда выдан Кем выдан      
  16. Должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля    
  Должность Телефон    
  Фамилия Имя      
       
  Отчество Образец подписи    
  Документ, удостоверяющий личность:    
  Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.):    
  Серия Номер    
  Когда выдан Кем выдан      
  17. Предпочтительный способ связи с КФМ России    
      Интернет   Модем   Почтовая доставка      
                         
  Телефон (код города, телефон):    
  Телефакс:    
  Адрес электронной почты:    
  19. Образец оттиска печати,
используемой для заверения
информационных сообщений:
     
  М.П.  
   
     
     
     
     
                     
  Должность          
  Фамилия, И.О.              
                (подпись)        
  Примечания:        
    1. Указанный документ подписывается руководителем организации.
2. Подписи руководителя, содержащиеся в Карте учета и подтверждающие подлинность оттиска печати организации, заверяются нотариально.
   
     

 
 
 

Приложение N 2
к Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62

    
 

(в ред. Приказа КФМ РФ от 04.06.2003 N 64)

 
    

    Форма 2-СПДр        
               
        Лист 01      
               
    Номер сообщения                       Вид документа   1 - основной,  
                    2 - корректирующий,  
    Дата сообщения       .     .                   3 - заменяющий  
             
  Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом      
  Номер сообщения 010                                              
             
  Дата сообщения (заполняется цифрами) 020       .     .                                
    день месяц год    
  Признак операции, связанной с
финансированием терроризма
                                               
  030                                              
             
  Дата операции (заполняется цифрами) 040       .     .                                
    день месяц год    
  Код вида операции * (заполняется из справочника) 050                                              
               
  Код валюты * (заполняется из справочника) 060                                              
               
  Курс валюты 070       .       ,                              
      рубли   копейки    
  Сумма цифрами в валюте проведения 080       .       .       .       .       ,      
               
  Код драг. металлов и драг. камней, ювелирных изделий и лома таких изделий * 085                                              
             
               
  Основание совершения операции 090      
   
     

Ведется подготовка документа. Ожидайте