Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 365. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ" (утв. ЦБ РФ 28.11.2001 N 161-П)

Дата документа28.11.2001
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПоложение · Порядок
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПОЛОЖЕНИЕ
от 28 ноября 2001 г. N 161-П

 

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"

 
    Центральный банк Российской Федерации на основании статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418) (далее - Федеральный закон) и статьи 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 356; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 18, ст. 1593) устанавливает следующий порядок представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
 

1. Общие положения

 
    1.1. Для целей настоящего Положения применяются следующие основные понятия:
    Электронная цифровая подпись (ЭЦП) - вид аналога собственноручной подписи, являющийся средством защиты информации, обеспечивающим возможность контроля целостности и подтверждения подлинности электронных документов. ЭЦП позволяет подтвердить ее принадлежность зарегистрированному владельцу и является неотъемлемой частью электронного документа.
    Владелец ЭЦП - кредитная организация (кредитная организация, филиал кредитной организации), учреждение Банка России (структурные подразделения Банка России, включая территориальные учреждения Банка России), ЭЦП которых зарегистрирована в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению.
    Отчет в виде электронного документа (ОЭД) - формируемые кредитной организацией сведения, предусмотренные федеральным законом и представленные в электронной форме, подписанные (заверенные) зарегистрированной ЭЦП и имеющие равную юридическую силу с отчетом на бумажном носителе, подписанным собственноручными подписями уполномоченных лиц кредитной организации и заверенным при необходимости оттиском печати.
    Подлинность ОЭД - положительный результат проверки ЭЦП зарегистрированного владельца ЭЦП, позволяющий установить факт неизменности содержания ОЭД.
    Подтверждение подлинности ОЭД - процедура проверки правильности ЭЦП, которой заверен ОЭД.
    Извещение в виде электронного документа (ИЭД) - документ, подписанный ЭЦП, подтверждающий принятие (непринятие) ОЭД территориальным учреждением Банка России от кредитной организации.
    Ключ ЭЦП - цифровая последовательность, формируемая владельцем ЭЦП с использованием программно - аппаратных средств и состоящая из закрытой (далее - секретный ключ) и публичной (далее - открытый ключ) частей, предназначенных для формирования и проверки ЭЦП, где:
    - секретный ключ - цифровая последовательность, предназначенная для подписания отчетов в виде электронных документов ЭЦП;
    - открытый ключ - цифровая последовательность, однозначно связанная с секретным ключом и позволяющая проверить правильность ЭЦП, которой подписан ОЭД.
    Компрометация секретного ключа ЭЦП - событие, определенное владельцем ЭЦП как ознакомление неуполномоченным лицом (лицами) с его секретным ключом ЭЦП.
    Регистрационная карточка открытого ключа ЭЦП (шифрования) (далее - регистрационная карточка) - документ, содержащий распечатку открытого ключа ЭЦП (шифрования) кредитной организации в шестнадцатеричной системе исчисления, наименование кредитной организации, иные идентифицирующие кредитную организацию реквизиты, подписанный собственноручными подписями руководителя и главного бухгалтера и заверенный оттиском печати кредитной организации. Формат регистрационной карточки представлен в Приложении 2 к настоящему Положению.
 

2. Порядок формирования и направления кредитной организацией сведений в виде ОЭД в уполномоченный орган

 
    2.1. Представление из кредитной организации в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом, осуществляется в виде ОЭД через территориальные учреждения Банка России (далее - ТУ).
    2.2. Кредитная организация самостоятельно устанавливает внутренний регламент формирования и направления в ТУ сведений, предусмотренных федеральным законом, всеми ее структурными подразделениями. Разрешается передача ОЭД в ТУ филиалом кредитной организации.
    2.3. Передача - прием ОЭД и ИЭД кредитной организацией и ТУ осуществляются с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России.
    2.4. Кредитная организация подписывает ОЭД электронной цифровой подписью, затем шифрует его с использованием открытого ключа шифрования уполномоченного органа, после чего зашифрованное сообщение повторно подписывает ЭЦП.
    Доставка ОЭД в ТУ может быть произведена по каналам связи или на магнитном носителе.
    2.5. Описание структуры ОЭД и ИЭД представлено в Приложениях 3, 4, 5 к настоящему Положению.
    2.6. При формировании ОЭД допускается размещение сведений по нескольким зафиксированным операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также иным операциям с денежными средствами или иным имуществом, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
    2.7. При передаче ОЭД ТУ обеспечивает сохранение всех показателей и реквизитов ОЭД, а также невозможность несанкционированного ознакомления с ОЭД третьими лицами.
    2.8. Ответственность за содержание показателей и реквизитов ОЭД (ИЭД) несет владелец ЭЦП, подписавший данный ОЭД (ИЭД).
    2.9. В целях своевременного представления информации в уполномоченный орган кредитная организация направляет ОЭД в ТУ до 16-00 по местному времени рабочего дня, следующего за днем совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю. Принятая информация в тот же день до 18-00 часов по местному времени передается из ТУ в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) с использованием каналов связи и средств криптографической защиты информации, применяемых для предоставления статистической информации.
    2.10. Представление ОЭД из ТУ в ГЦИ и из ГЦИ в уполномоченный орган осуществляется в порядке, установленном Банком России.
    2.11. Порядок обеспечения информационной безопасности при передаче - приеме ОЭД разрабатывается ТУ на основе Приложения 1 к настоящему Положению.
 

3. Порядок контроля ТУ ОЭД, полученного от кредитной организации

 
    3.1. ОЭД, полученный ТУ от кредитной организации, проверяется на подлинность.
    3.2. ОЭД, подлинность которого не подтверждена, исключается из дальнейшей обработки, при этом формируется и направляется в адрес кредитной организации - отправителя ИЭД об отказе в принятии ОЭД с указанием причины отказа.
    3.3. При подтверждении подлинности ОЭД формируется и направляется в адрес кредитной организации - отправителя ИЭД, подтверждающее принятие ОЭД.
    3.4. ТУ формирует и направляет ИЭД в кредитную организацию в день получения ТУ от кредитной организации ОЭД не позднее 18-00 по местному времени.
 

4. Представление Банком России в кредитную организацию нормативно - справочной информации