Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 976. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ"

Дата документа24.09.2003
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Порядок
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 октября 2003 г. N 5212
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

 

О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ

 
    В соответствии с пунктом 6 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    Утвердить прилагаемый Порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций.
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
    
 

УТВЕРЖДЕН
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

 

ПОРЯДОК
ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ

 

1. Общие положения

 
    1.1. Настоящий Порядок устанавливает процедуры подготовки и осуществления проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и специализированных депозитариев акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, инвестиционных фондов и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций (далее - организации), включая организации, в отношении которых получены сведения о ведении ими безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг, а также определяет права и обязанности работников Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), включая работников региональных отделений Федеральной комиссии и проверяемых организаций, при проведении проверок.
    1.2. Проверки организаций проводятся работниками Федеральной комиссии и региональных отделений Федеральной комиссии самостоятельно, а также совместно с уполномоченными работниками федеральных органов исполнительной власти (далее - инспекторы).
    1.3. Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии), в случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации, связанной с иными поднадзорными Федеральной комиссии организациями, могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к деятельности проверяемой организации.
    1.4. При выявлении при проведении проверки обстоятельств, позволяющих предполагать нарушение организацией законодательства Российской Федерации, надзор за соблюдением которого не входит в функции Федеральной комиссии, необходимые материалы в десятидневный срок направляются в соответствующий надзорный орган.
 

2. Виды проверок

 
    2.1. Проверки организаций могут быть выездными или камеральными.
    2.2. Проверка, осуществляемая группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации, является выездной проверкой.
    Выездные проверки могут быть плановыми или внеплановыми, комплексными и совместными.
    2.2.1. Под плановой выездной проверкой понимается проверка организации, включенная в план выездных проверок Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии).
    2.2.2. Проверка организации, не включенная в план выездных проверок Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) является внеплановой.