Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 321. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 25.08.2004 N 1494-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Дата документа25.08.2004
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиУказания
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 сентября 2004 г. N 6018
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 25 августа 2004 г. N 1494-У

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

 
    В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 августа 2004 года N 22) внести в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5488; 12 августа 2004 года, N 5970 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13; 19 августа 2004 года N 50), следующие изменения:
    1. В приложении 1:
    1.1. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" дополнить пунктом следующего содержания:
    "3. Территориальное учреждение Банка России в случаях, установленных нормативными актами Банка России, вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.".
    1.2. Абзац третий пункта 7 раздела 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409202 "Отчет о кассовых оборотах" изложить в следующей редакции:
    "В последующем эти сведения сверяются с данными граф 5 и 11 Раздела 2 отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте". При возникновении отклонений выясняются причины и вносятся соответствующие изменения в отчетность в установленном порядке.".
    1.3. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409253 "Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)" дополнить формой отчетности 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
    1.4. Форму отчетности 0409601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
    1.5. Форму отчетности 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
    1.6. Признать утратившими силу:
    форму отчетности 0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам";
    форму отчетности 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов";
    форму отчетности 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам";
    форму отчетности 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации";
    форму отчетности 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами".
    1.7. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" дополнить:
    формой отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;
    формой отчетности 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" в редакции приложения 5 к настоящему Указанию;
    формой отчетности 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.
    2. В приложении 2:
    2.1. Графу 2 строки 34 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (код формы 0409601)" изложить в следующей редакции:
    "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (код формы 0409601)".
    2.2. Признать утратившими силу:
    строку 36 "Отчет об операциях по импортным контрактам (код формы 0409606)";
    строку 42 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами (код формы 0409663); Информация об изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного месяца".
    2.3. Строки 39, 40 и 41 изложить в следующей редакции:
 

"39Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы 0409664)Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетнымУказание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" 
 40Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки (код формы 0409665)Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетнымУказание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" 
 41Отчет о внесении и возврате сумм резервирования (код формы 0409667)Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетнымУказание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"".

 
    2.4. Строку 46 "Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства" изложить в следующей редакции:
 

"46Паспорта сделок, ведомости банковского контроля (по перечню паспортов сделок, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде)Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетнымИнструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"; Положение Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций по внешнеторговым сделкам и осуществлением уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций"".

 
    2.5. Дополнить строками 46а и 466 следующего содержания:
 

"46аВыписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации -уполномоченные банки -в Департамент валютного регулирования и валютного контроля не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетнымИнструкция Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрирована Минюстом России 2 июня 2004 года, N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33)
 46бИнформация из базы данных по валютным операциям (по перечню операций, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде)Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным
Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"".

 
    2.6. Дополнить строкой 68а следующего содержания:
 

"68аСведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (код формы 0409255)в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах
Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"".

 
    3. Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной в приложении 2 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", за исключением подпункта 2.5 настоящего Указания, с 1 октября 2004 года.
    Подпункт 2.5 настоящего Указания вступает в силу и применяется при составлении и представлении отчетности кредитными организациями с 1 ноября 2004 года.
    Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями раздела III формы отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" с 1 января 2005 года.
    4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".
 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М. ИГНАТЬЕВ

 
 
    

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25 августа 2004 года N 1494-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации"

    

  Банковская отчетность
Код территории по ОКАТОКод кредитной организации (филиала)
по ОКПОосновной государственный регистрационный номеррегистрационный номер (/порядковый номер)БИК
     

 

СВЕДЕНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О НАЧАЛЕ (ЗАВЕРШЕНИИ) ЭМИССИИ И (ИЛИ) ЭКВАЙРИНГА ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ

 

Наименование кредитной организации  
Почтовый адрес  

 

Код формы 0409255
На нерегулярной основе

 

Номер строкиДата формирования строкиВид деятельности кредитной организацииПлатежная система с использованием картНачало деятельностиЗавершение деятельностиТип платежной системыСтатус кредитной организации в платежной системеРасчетная организацияВид картыСовмещена с другой платежной системой
условный коднаименованиестатус расчетной организациикод расчетной организации наименование условный коднаименованиеусловный коднаименование
12345678910111213141516
                

 

Руководитель(Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
“____”___________ г.

 
 

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт"

 

I. Цели сбора отчетности

 
    1. На основании полученной от кредитных организаций отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" (далее - Отчет) формируются справочники (справочник платежных систем с использованием карт, справочник видов карт), которые используются при формировании и контроле отчетности по форме 0409250 "Сведения о деятельности кредитных организаций в части расчетов с использованием платежных карт".
    2. Информация о совмещенных продуктах необходима для контроля за достоверностью предоставляемой кредитными организациями отчетности по форме 0409250, а также для определения направлений развития российских и международных платежных систем с использованием карт.
 

II. Порядок и сроки представления Отчета

 
    1. Кредитная организация представляет Отчет в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации, в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах.
    Данный пункт (в части эквайринга) действует в отношении кредитных организаций, установивших устройства, предназначенные для приема платежных карт - эмитентов - некредитных организаций, в организациях торговли (услуг), заключивших соответствующие соглашения с данными эмитентами.
    2. В Отчет кредитной организации должны быть включены сводные сведения о деятельности головного офиса кредитной организации и ее филиалов, связанной:
    с эмиссией банковских карт: предоплаченных карт (например, "Rapida", "PayCash" и тому подобное), расчетных и кредитных карт;
    и (или) эквайрингом платежных карт: предоплаченных карт (например, "Rapida", "PayCash", "Travelex" (карты "Visa TravelMoney Cash Passport") и тому подобное), расчетных карт, кредитных карт и карт, эмитированных некредитными организациями (например, "American Express").
    3. В случае если в кредитной организации, осуществляющей эмиссию, остались только клиенты, у которых срок действия выданных этой кредитной организацией расчетных или кредитных карт истек и их перевыпуск не планируется или в течение года не был произведен, а договора с ними не расторгнуты, то данная кредитная организация должна прислать Отчет о завершении эмиссии этих карт в этой платежной системе. При этом датой завершения эмиссии является дата окончания срока действия последней выданной этой кредитной организацией расчетной или кредитной карты.
    4. При выявлении неправильного значения одного из показателей в ранее присланном Отчете кредитная организация обязана в течение следующего рабочего дня после выявления факта недостоверности представленной отчетности направить в территориальное учреждение Банка России Отчет, содержащий строку (строки) с исправленными значениями показателей.
    5. Справочники, содержащие информацию о кодах и наименованиях платежных систем с использованием карт, иностранных расчетных организаций, видов карт, типов платежных систем, ведутся в Департаменте платежных систем и расчетов Банка России и передаются в кредитные организации через территориальные учреждения по мере их изменения.
    6. При составлении Отчета необходимо учитывать следующее.
    6.1. В графе 1 номер строки должен быть уникальным для кредитной организации, составляющей Отчет.
    Например, если в первом отчете кредитной организации было сформировано две строки с номерами строк 1 и 2, то при формировании первой строки в следующем отчете кредитная организация в графе 1 указывает 3.
    6.2. В графе 2 указывается дата формирования строки.
    6.3. В графе 3 указывается код вида деятельности кредитной организации: 1 - эмиссия или 2 - эквайринг. Кредитная организация, осуществляющая эмиссию и эквайринг, формирует для каждого вида деятельности отдельную строку.
    6.4. При заполнении граф 4 и 5 условный код и наименование платежной системы выбираются из справочника платежных систем с использованием карт.
    При отсутствии в указанном справочнике условного кода и наименования платежной системы в графе 4 ставится 0, а в графе 5 - наименование отсутствующей в справочнике платежной системы. Кредитная организация, эмитирующая карты или осуществляющая эквайринг карт нескольких платежных систем, должна сформировать для каждой платежной системы отдельную строку.
    6.5. В графе 6 указывается дата начала эмиссии или эквайринга платежных карт:
    а) дата начала эмиссии расчетных или кредитных карт в одной платежной системе -дата заключения кредитной организацией первого договора с физическим лицом (юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем) на осуществление эмиссии этих карт;
    б) дата начала эмиссии предоплаченных карт в одной платежной системе - дата выдачи клиенту первой предоплаченной карты или дата заключения кредитной организацией первого договора с физическим лицом на осуществление эмиссии этих карт;
    в) дата начала эквайринга платежных карт в одной платежной системе - дата заключения кредитной организацией договора с организацией торговли (услуг) на обслуживание платежных карт или день совершения первой операции по выдаче наличных денежных средств держателям карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.
    Графа 6 заполняется при формировании строки о начале указанной деятельности (при этом графа 7 не заполняется).
    Например, кредитная организация, осуществляющая эмиссию расчетных и кредитных карт платежной системы MasterCard International, должна сформировать две строки. При этом в графе 6 первой строки кредитная организация должна указать дату начала эмиссии расчетных карт платежной системы MasterCard International, а в графе 6 второй строки - дату начала эмиссии кредитных карт.
    6.6. В графе 7 указывается дата завершения эмиссии или эквайринга платежных карт:
    а) дата завершения эмиссии расчетных или кредитных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт
    или дата истечения срока действия всех заключенных кредитной организацией договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт, если кредитная организация не планирует продолжать эмиссию расчетных и кредитных карт;
    б) дата завершения эмиссии предоплаченных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с физическими лицами на осуществление эмиссии этих карт
    или дата исполнения кредитной организацией всех своих обязательств по операциям с использованием ранее выданных ею предоплаченных карт, если кредитная организация не планирует продолжать эмиссию предоплаченных карт;
    в) дата завершения эквайринга платежных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров, заключенных с организациями торговли (услуг), и прекращения деятельности по выдаче наличных денежных средств держателям платежных карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.
    Графа 7 заполняется при формировании строки о завершении указанной деятельности (при этом графа 6 не заполняется).
    Кредитная организация, завершающая эмиссию платежных карт одной из заявленных ранее платежных систем, заполняет в строке только графы 1-5 и 7. При этом в графе 7 указывается дата завершения эмиссии карт соответствующей платежной системы. Аналогично заполняется строка о завершении эквайринга карт одной из заявленных ранее платежных систем.
    6.7. В графе 8 указывается код типа платежной системы: 1- международная платежная система (создана за пределами территории Российской Федерации), 2- российская платежная система (создана на территории Российской Федерации).
    6.8. В графе 9 указывается код статуса кредитной организации в платежной системе: 1- принципиальный член, 2- ассоциированный (аффилированный) член. При отсутствии статуса в платежной системе в указанной графе ставится 0.
    В настоящей форме отчетности:
    под принципиальным членом платежной системы понимается кредитная организация, которая имеет выданную этой платежной системой лицензию на эмиссию и (или) эквайринг карт этой платежной системы и обеспечивает осуществление всех расчетов по операциям с их использованием непосредственно с платежной системой;