Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 923. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 17.08.2004 N 1490-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 20 ДЕКАБРЯ 2002 ГОДА N 207-П "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Дата документа17.08.2004
Статус документаДействует
МеткиУказания

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 сентября 2004 г. N 6004
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

УКАЗАНИЕ
от 17 августа 2004 г. N 1490-У

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 20 ДЕКАБРЯ 2002 ГОДА N 207-П "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

 
    1. В связи с принятием Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3224) в Положение Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 января 2003 года N 4092 ("Вестник Банка России" от 10 января 2003 года N 2), внести следующие изменения.
    1.1. Главу 2 дополнить новым пунктом 2.12 следующего содержания:
    "2.12. В случае если кредитная организация после получения от своего филиала, не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, сведений об операции, в отношении которой возникло подозрение, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, приняла решение о ненаправлении сведений об указанной операции в уполномоченный орган, кредитная организация не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, направляет уведомление о нем в филиал. Кредитная организация самостоятельно определяет порядок направления уведомления в филиал и его формат. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее пяти лет со дня его получения.";
    пункты 2.12 - 2.15 считать пунктами 2.13 - 2.16 соответственно.
    1.2. Главу 4 дополнить новым пунктом 4.5 следующего содержания:
    "4.5. По получении ИЭС уполномоченного органа с результатами обработки ОЭС, содержащего сведения об операциях, предусмотренных федеральным законом, которые были выявлены в филиале кредитной организации, не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, кредитная организация формирует и направляет не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ИЭС уполномоченного органа, в филиал, представивший сведения об указанных операциях, уведомление о принятии (непринятии) уполномоченным органом сведений об операциях, представленных филиалом. Кредитная организация самостоятельно определяет порядок направления уведомления в филиал и его формат. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее пяти лет со дня его получения.";
    пункты 4.5 и 4.6 считать пунктами 4.6 и 4.7 соответственно.
    1.3. В пункте 6.1 слова "пунктами 6.4, 6.5 и 6.6" заменить словами "пунктами 6.4 и 6.6".
    1.4. Пункт 6.5 признать утратившим силу.
    1.5. В приложении 3 "Справочник видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":
    строку таблицы
 

"1003 Покупка наличной иностранной валюты"

 
    заменить строкой
 

"1003 Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом";

 
    строку таблицы
 

"1004 Продажа наличной иностранной валюты"

 
    заменить строкой
 

"1004 Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом";

 
    строку таблицы
 

"5006 Получение денежных средств в виде платы за участие в игре в лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других основанных на риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх"

 
    заменить строкой
 

"5006 Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх";

 
    после строки
 

"5006 Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх"

 
    дополнить строкой
 

"5007 Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа";

 
    дополнить таблицу строками
 

"8000 Сделки с недвижимым имуществом
8001 Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю".

 
    1.6. Приложение 4 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
    2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

 
 
    

Приложение
к Указанию Банка России
от 17 августа 2004 г. N 1490-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 20 декабря 2002 года N 207-П
"О порядке представления
кредитными организациями
в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

 

Приложение 4
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года N 207-П
"О порядке представления
кредитными организациями
в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

 

СТРУКТУРА DBF-ФАЙЛА ПЕРЕДАЧИ ОЭС

 
    1. Кредитная организация подготавливает информацию для передачи в уполномоченный орган в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866). Один файл может содержать сведения о нескольких операциях. Каждая запись DBF-файла должна содержать сведения об одной операции. Наличие "пустых" записей в DBF-файле не допускается. Наличие всех полей записи и соответствие типов полей в структуре DBF-файла является строго обязательным. Заполнение полей записи DBF-файла проводится на основании настоящего Положения.
    2. При представлении кредитной организацией сведений об операции, подлежащей контролю, в рамках настоящего Положения рассматриваются участники операции: плательщик по операции с денежными средствами или иным имуществом, получатель по операции с денежными средствами или иным имуществом, обслуживающие их кредитные организации и филиалы кредитных организаций, представители плательщика и получателя по операции, поверенные, агенты, комиссионеры, доверительные управляющие, действующие от имени плательщика и получателя по операции или в их интересах или за их счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, а также лица, не являющиеся плательщиком или получателем по операции, по поручению и от имени которых совершается операция.
    2.1. При представлении сведений об операции покупки наличной иностранной валюты физическим лицом под плательщиком денежных средств следует понимать покупателя иностранной валюты, под получателем денежных средств следует понимать продавца иностранной валюты (в т.ч. кредитную организацию, представляющую сведения об этой операции).
    2.2. При представлении сведений об операции продажи наличной иностранной валюты физическим лицом под плательщиком денежных средств следует понимать покупателя иностранной валюты (в т.ч. кредитную организацию, представляющую сведения об этой операции), под получателем денежных средств следует понимать продавца иностранной валюты.
    2.3. При представлении сведений об операции получения денежных средств по чеку под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, выдавшее чек, под получателем денежных средств следует понимать лицо, получающее денежные средства по чеку.
    2.4. При представлении сведений об операции предоставления или получения кредита (займа) под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, предоставляющее кредит (заем), под получателем денежных средств следует понимать лицо, получающее кредит (заем).
    2.5. При представлении сведений об операции размещения денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя, под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, размещающее денежные средства во вклад (на депозит), под получателем денежных средств следует понимать кредитную организацию (филиал кредитной организации), разместившую денежные средства во вклад (на депозит).
    2.6. При представлении сведений об операции открытия вклада (депозита) в пользу третьих лиц под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, открывающее вклад (депозит), под получателем денежных средств следует понимать лицо, в пользу которого открывается вклад (депозит).
    3. В целях настоящего Положении различаются:
    кредитная организация (филиал кредитной организации), самостоятельно передающая (передающий) сведения через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее (его) деятельностью (далее - территориальное учреждение), в том числе сведения, представляемые в уполномоченный орган другими филиалами этой кредитной организации;
    филиал кредитной организации, представляющий сведения в уполномоченный орган, но самостоятельно не передающий эти сведения через территориальное учреждение.
 

Наименование поля Тип поля Длина в байтах Содержание

 

Служебная информация

 

VERSION Символьный CHAR(1) 1 Номер версии формата DBF-файла, формируемого кредитной организацией для представления сведений в уполномоченный орган.
   До особого указания заполняется значением "1" (символ единица).
ACTION Символьный СНАR(1) 1 Тип операции с записью, содержащей сведения об операции, подлежащей контролю:
  "1" - добавление новой записи;
   "2" - исправление записи;
   "3" - запрос замены записи;
   "4" - запрос удаления записи.
   Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений об операции, подлежащей контролю.
   Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения об операции, подлежащей контролю, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа с отказом в приеме сведений о данной отдельной операции, подлежащей контролю.
   Операции запроса замены и запроса удаления записи могут использоваться кредитной организацией для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях об операции, подлежащей контролю. Замена и удаление записей (сведений об операциях) проводится в порядке, определяемом уполномоченным органом.
   Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_P и DATE_P являются идентификатором записи, к которой применяется операция.
NUMB_P Числовой NUMERIC(6) 6 Порядковый числовой номер операции, подлежащей контролю, сведения о которой содержит запись.
   Порядковый номер операции, подлежащей контролю, формируется кредитной организацией в порядке возрастания начиная с номера "1" в течение календарного года представления сведений.
   Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = "2", "3", "4") порядковый номер является номером операции, подлежащей контролю, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган ранее.
   Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором операции, подлежащей контролю, сведения по которой представлены в уполномоченный орган, и могут использоваться при ссылках на эти сведения.
DATE_P Дата DATE(8) 8 Дата представления сведений об операции.
   Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
   Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = "2", "3", "4") данная дата является датой представления сведений об операции, подлежащей контролю, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.
   Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором операции, подлежащей контролю, сведения по которой представлены в уполномоченный орган, и могут использоваться при ссылках на эти сведения.
REFER_R Символьный CHAR(3) 3 Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль).
NUMB_R Числовой NUMERIC(6) 6 Зарезервировано. Заполняется значением 0.
DATE_R Дата DATE(8) 8 Зарезервировано. Заполняется значением 01012099.

 

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей и представляющей сведения об операции, подлежащей контролю

 

REGN Символьный CHAR(4) 4 Регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) без указания порядкового номера филиала и признака кредитной организации.
KTU_S Символьный CHAR(2) 2 Код территории (субъекта Российской Федерации) по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления ОК 019-95 (далее - ОКАТО) территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.
BIK_S Символьный CHAR(9) 9 Банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.
NUMBF_S Символьный CHAR(4) 4 Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган, или "0" (символ ноль) в случае, когда ОЭС передаются кредитной организацией.
RESRV_S Символьный CHAR(16) 16 Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль).
BRANCH Символьный CHAR(1) 1 Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение:
   "1" - сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение;
   "0" - в ином случае.
KTU_SS Символьный CHAR(2) 2 Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или "0" (символ ноль) - в ином случае.
BIK_SS Символьный CHAR(9) 9 БИК филиала кредитной организации ("0" (символ ноль) в случае, когда филиал не имеет БИК), представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или "0" (символ ноль) - в ином случае.
NUMBF_SS Символьный CHAR(4) 4 Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или "0" (символ ноль) - в ином случае.
RESRV_SS Символьный CHAR(16) 16 Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль).

 

Информация об операции

 

TERROR Символьный CHAR(1) 1 Признак операции, связанной с финансированием терроризма:
   "1" - В случае приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
   "2" - в случае совершения операции по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
   "0" - в ином случае.
VO Символьный CHAR(4) 4 Код вида операций
  Заполняется в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Приложение 3 к настоящему Положению).
   При соответствии характера операции нескольким видам операций в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в поле VO указывается код для одного вида операции, при этом:
   - наиболее высокий приоритет при выборе кода имеют операции с кодом группы операций 7000;
   - наиболее низкий приоритет при выборе кода имеют операции с кодом группы операций 6000.
DOP_V Символьный CHAR(32) 32 Коды видов операций в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", соответствующих характеру операции, сведения по которой представляются в уполномоченный орган, но отличающиеся от вида операции, код которого указан в поле VO, в ином случае - "0" (символ ноль).
   При необходимости указания нескольких кодов видов операций соответствующие коды указываются через запятую.
DATA Дата DATE(8) 8 Дата совершения операции.
  Формат поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
SUME Числовой NUMERIC (14.2) 14.2 Сумма операции в рублевом эквиваленте.
SUM Числовой NUMERIC (14.2) 14.2 Сумма операции в валюте ее проведения.
CURREN Символьный CHAR(3) 3 3-значный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000.
PRIM Символьный CHAR(254) 254 Назначение платежа, основание проведения операции.
   Указывается содержание соответствующего поля расчетного документа, на основании которого осуществляется операция, либо текстовое описание основания проведения операции в случае, если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции.
METAL Символьный CHAR(3) 3 Код драгоценного металла по Классификатору клиринговых валют при представлении сведений об операциях с драгоценными металлами, в ином случае - "0" (символ ноль).
PRIZ6001 Символьный CHAR(32) 32 Коды признаков необычных операций и сделок:
   - для операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций - 6000), - код (коды) признаков в соответствии со Справочником кодов признаков необычных операций и сделок, используемых при представлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Приложение 8 к настоящему Положению).
   При необходимости указания нескольких кодов признаков различные коды указываются через запятую.
   - В ином случае - "0" (символ ноль).
B_PAYER Символьный CHAR(1) 1 Признак Банка плательщика:
  "1" - плательщик денежных средств по операции находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения об операции;
   "2" - плательщиком денежных средств по операции является кредитная организация, представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган;
   "0" - в ином случае (символ ноль).
B_RECIP Символьный CHAR(1) 1 Признак Банка получателя:
  "1" - получатель денежных средств по операции находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения об операции;
   "2" - получателем денежных средств по операции является кредитная организация, представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган;
   "0" - в ином случае (символ ноль).
PART Символьный CHAR(1) 1 Признак совершения операции по поручению и от имени "третьего" лица:
   "1" - операция совершается плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом по поручению и от имени лица, не являющегося плательщиком или получателем по этой операции;
   "2" - операция совершается получателем денежных средств по операции по поручению и от имени или в интересах или за счет лица, не являющегося плательщиком или получателем по этой операции;
   "0" - в ином случае (символ ноль).
DESCR Символьный CHAR(254) 254 Дополнительная информация об операции, передаваемая кредитной организацией в уполномоченный орган:
   - для операций, подлежащих обязательному контролю, - информация, раскрывающая суть проводимой операции;
   - для операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций - 6000),
   - текстовое описание критериев, на основании которых операция отнесена к разряду подозрительных, а также иная информация, раскрывающая суть проводимой операции;
   - "0" (символ ноль) - в случае, если дополнительная информация отсутствует (за исключением операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций - 6000)).
RESRV_P Символьный CHAR(16) 16 Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль).
RESRV_PP Символьный CHAR(8) 8 Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль).

 

Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом

 

Блок "У0"
TU0 Числовой NUMERIC(1) 1 Тип участника операции:
  - в случае, если участник находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения, или участником является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения:
   1 - юридическое лицо, филиал юридического лица;
   2 - физическое лицо;
   3 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель (далее - ИП);
   - в ином случае - значение 4.
PRU0 Символьный CHAR(6) 6 Признак участника операции:
  - в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:
   Разряд 1 поля принимает значение:
   "1" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
   "2" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
   "3" - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
   Для стран и территорий, содержащихся в Перечне государств (территорий), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Перечень несотрудничающих государств), и включенных в Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001 (далее - ОКСМ), 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 - 6 содержат "00".
   Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 - 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.
   - в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица, поле заполняется следующим образом: