Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 947. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Дата документа15.12.2004
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Перечень · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 декабря 2004 г. N 6251
    


    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 
    В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение).
    2. Установить, что:
    2.1. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) в срок до 15.07.2005 должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.
    2.2. Ценные бумаги, включенные в котировальные списки на дату вступления в силу настоящего Приказа, подлежат исключению из соответствующих котировальных списков после 15.07.2005 в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, предусмотренным в пунктах 4.5 - 4.7, 4.10 и 4.11 Положения.
    2.3. С даты вступления в силу настоящего Приказа клиринговые организации осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения.
    3. Признать утратившим силу Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.06.2004 N 04-22/пз-н "О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.06.2004, регистрационный N 5882).
    4. Не применяются с даты вступления в силу настоящего Приказа:
    абзац второй пункта 1.9, пункты 2.13.1 - 2.13.5 Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08.2002 N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816);
    Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.12.2003 N 03-54/пс "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.03.2004, регистрационный N 5610);
    пункт 1 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10.02.2004 N 04-4/пс "Об утверждении перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальные сделки)" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5667).
    5. Настоящий Приказ вступает в силу с 01.01.2005, за исключением положений, для которых в настоящем Приказе установлены иные сроки вступления в силу.
    Абзацы седьмой и девятый пункта 4.5.1, абзацы шестой и седьмой пункта 4.5.2, абзацы седьмой и девятый пункта 4.6.1, абзацы шестой и седьмой пункта 4.6.2 и абзац шестой пункта 4.7.1 Положения вступают в силу с 15.07.2005.
    6. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.
 

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

 
 
    

УТВЕРЖДЕНО
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

I. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).
    Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).
    К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.
    1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.
    1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также оказание услуг, способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (далее - срочные сделки), могут осуществлять только фондовые биржи.
    1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.
    1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.
    Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:
    не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
    не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
    не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
    не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;
    не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;
    не являться представителями государства.
    1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.
    1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.
    1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.
    1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета биржа вправе создать совет для каждой секции (далее - совет секции).
    Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, заключения отдела по листингу о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
    1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов. Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, предусмотренных настоящим Положением.
    Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее 5 членов.
    1.11. Персональный состав биржевого совета (совета секции) утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
    Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить 2 и более лиц, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица либо разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.
    1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба).
    1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
    Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.
    1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками.
    Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета технического индекса, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены).
    1.15. Организатор торговли обязан рассчитывать технический индекс в соответствии с установленной им методикой расчета технического индекса.
    Методика расчета технического индекса устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:
    для расчета технического индекса открытия учитываются цены по сделкам, совершенным в первый час торгов торгового дня;
    для расчета технического индекса закрытия учитываются цены по сделкам, совершенным в последний час торгов торгового дня;
    для расчета текущего технического индекса, который рассчитывается каждые 30 минут в течение торгового дня, учитываются цены по сделкам, совершенным в течение последнего часа.
    Расчет технического индекса осуществляется:
    фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в котировальные списки;
    организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по всем ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, допущенных к торгам.
    Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям и облигациям. При этом технический индекс рассчитывается, если количество допущенных к торгам у такого организатора торговли акций (облигаций) составляет не менее 10.
 

II. Регистрируемые документы организатора торговли

 
    2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной службе документ (документы), содержащий(ие) следующую информацию:
    2.1.1. Правила допуска к участию в торгах (права и обязанности всех категорий участников торгов, требования к участникам торгов, порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах, порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли;
    2.1.2. Правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж, оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные правила должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга);
    2.1.3. Правила проведения торгов, включающие:
    правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления участникам торгов);
    правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров объявленных заявок и совершенных сделок;
    порядок исполнения сделок;
    правила, ограничивающие манипулирование ценами;
    расписание предоставления услуг организатором торговли, в том числе время торгового дня;
    порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая основания и порядок принятия решений об их приостановлении и возобновлении, методика расчета технического индекса, порядок проведения проверок сделок, включая срочные сделки, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствующих установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям (далее - нестандартные сделки (заявки));
    2.1.4. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные пункты;
    2.1.5. Список ценных бумаг, допущенных к торгам, в том числе котировальные списки фондовых бирж.
    2.2. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие совершению срочных сделок, помимо документов, содержащих информацию, предусмотренную в пункте 2.1 настоящего Положения, обязана регистрировать в Федеральной службе также спецификации срочных сделок.
 

III. Допуск к участию в торгах

 
    3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам торгов.
    Участниками торгов у организатора торговли могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции через организатора торговли исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов у организатора торговли.
    Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи.
    Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать прекращение допуска участника торгов к участию в торгах в случае непредставления им отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.2.5 настоящего Положения, а если сделка признана в соответствии с настоящим Положением рыночной - также в случае исполнения сделки по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли, и расторжении сделки после ее регистрации организатором торговли. В случае прекращения допуска участника торгов к участию в торгах по вышеуказанному основанию, этот участник торгов может быть допущен к торгам повторно не ранее чем через три месяца со дня принятия решения организатором торговли о прекращении допуска к торгам.
    3.2. К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    3.3. Организаторы торговли могут заключать с участниками торгов договоры о выполнении ими обязательств маркет-мейкера, то есть об одновременной подаче встречных заявок (заявок на покупку и заявок на продажу) в отношении соответствующих ценных бумаг в ходе аукционных торгов, а также встречных заявок в отношении срочных сделок.
    Организатор торговли устанавливает критерии, при которых маркет-мейкер обязан подавать заявки, порядок определения максимальной разницы между лучшей ценой предложения на покупку и лучшей ценой предложения на продажу (далее - спрэд) по подаваемым маркет-мейкером заявкам, минимального объема заявок и максимального объема сделок, заключенных на основании таких заявок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от указанной обязанности, период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки. При этом период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки, не может составлять более одной трети торгового дня.
    Организатор торговли вправе устанавливать требования, предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их финансовому положению.
    Организатор торговли обязан не позднее 3 дней с момента заключения (изменения или прекращения) договора с маркет-мейкером направить в Федеральную службу уведомление, содержащее наименование маркет-мейкера и наименования ценных бумаг (наименование фьючерсного или опционного договора (контракта), в отношении которых будут осуществляться соответствующие обязанности, размер обязательств маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда), размер вознаграждения, выплачиваемого организатором торговли за выполнение участником торгов обязательств маркет-мейкера, льготы, предоставляемые организатором торговли маркет-мейкеру за осуществление его обязательств.
    3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и его клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды и информирует об этом участников торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника торгов может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.
    3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.
    3.4.2. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента участника торгов, являющегося юридическим лицом, а для клиента участника торгов, являющегося физическим лицом, - номер паспорта.
    3.4.3. В случае если участником торгов или клиентом участника торгов является доверительный управляющий, указанному участнику торгов (клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов (клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
    Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН (номер паспорта для учредителя доверительного управления - физического лица), за исключением случаев, предусмотренных пунктами 3.4.4 - 3.4.6 настоящего Положения.
    3.4.4. В случае если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, в качестве клиента участника торгов регистрируется паевой инвестиционный фонд или общий фонд банковского управления с присвоением единого кода учредителя управления - кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления. При этом отдельная регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом или учредителей общего фонда банковского управления не производится.
    В указанном случае участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду банковского управления.
    3.4.5. В случае если учредителем доверительного управления является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды по количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств.
    В этом случае участник торгов самостоятельно присваивает Пенсионному фонду Российской Федерации код, состоящий из кода участника торгов, кода Пенсионного фонда Российской Федерации, признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.
    3.4.6. В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено три кода - для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.
    Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.
    3.4.7. В случае если клиентом участника торгов является брокер, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера. При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пункта 3.4.2 настоящего Положения.
    3.4.8. В случае если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.
    3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН участника торгов и ИНН его клиентов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом), присвоенные участником торгов коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН, и реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.
    Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
    Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов какую-либо иную информацию о его клиентах.
    3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им своим клиентам самостоятельно в соответствии с требованиями настоящего Положения.
    3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.
    3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН участников торгов и ИНН их клиентов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом), а также о кодах участников торгов и (или) их клиентов от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого организатора торговли.
    3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов.
    3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов должен содержать следующие сведения:
    полное наименование участника торгов;
    код участника торгов, присвоенный организатором торговли;