Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 829. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.
Оглавление

ИНСТРУКЦИЯ

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Планирование проверок кредитных организаций (их филиалов)

Глава 3. Внесение изменений в Сводный план

Глава 4. Внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов)

Глава 5. Повторные проверки кредитных организаций (их филиалов)

Глава 6. Привлечение работников других инспекционных подразделений Банка России и служащих Агентства к участию в проверках кредитных организаций (их филиалов)

Глава 7. Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности кредитных организаций (их филиалов)

Глава 8. Оформление полномочий на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)

Глава 9. Организация проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

Глава 10. Порядок оформления результатов проверки кредитной организации (ее филиала)

Глава 11. Заключительные положения

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1. ПОРЯДОК СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ ПРОВЕРОК (В ТОМ ЧИСЛЕ ОКРУЖНЫХ ПРОВЕРОК), ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК СБЕРБАНКА РОССИИ

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 2. ИЗВЕЩЕНИЕ О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 2. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

ФОРМА 1. СООБЩЕНИЕ О НАЛИЧИИ РАЗНОГЛАСИЙ ПО ВОПРОСАМ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 2. УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 3. СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

ФОРМА 1. ПЕРЕЧЕНЬ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ), ПОДЛЕЖАЩИХ ПРОВЕРКЕ ПО ПРЕДЛОЖЕНИЮ

ФОРМА 2. ПЕРЕЧЕНЬ НЕУЧТЕННЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ В ПРОЕКТ СВОДНОГО ПЛАНА

ФОРМА 3. СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 4. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН

ПРИЛОЖЕНИЕ 5. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 3. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 6. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

ФОРМА 1. ХОДАТАЙСТВО О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ(ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 7. РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 8. ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 9. ЖУРНАЛ УЧЕТА ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, ЗАДАНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 10. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 1. ХОДАТАЙСТВО О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 2. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ФОРМА 4. ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 11. ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 12. ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 13. ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИЛОЖЕНИЕ 14. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ЕДИНУЮ ИНФОРМАЦИОННУЮ БАЗУ ДАННЫХ БАНКА РОССИИ "ПРИНЯТЫЕ МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ"

ПРИЛОЖЕНИЕ 15. СООБЩЕНИЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 1 декабря 2003 г. N 108-И

 

ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

 
    Настоящая Инструкция устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157) и Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118 ("Вестник Банка России" от 09.12.2003 N 67) (далее - Инструкция Банка России N 105-И).
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Действие настоящей Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России (далее- структурные подразделения Банка России, за исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции структурных подразделений центрального аппарата Банка России или территориальных учреждений Банка России) и служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность Банка России и участвующих в этой деятельности.
    1.2. Инспекционная деятельность Банка России- составная часть банковского регулирования и банковского надзора, которая включает в себя непосредственное (с выходом на место) проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) и их организационное, информационное, методическое и иное обеспечение.
    Непосредственное проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) осуществляется уполномоченными представителями Банка России, а именно: