Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 874. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 13.01.2005) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Дата документа01.12.2003
Статус документаНе действует
МеткиИнструкция · Порядок · Перечень
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 1 декабря 2003 г. N 108-И

 

ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)

 

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

 
    Настоящая Инструкция устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157) и Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118 ("Вестник Банка России" от 09.12.2003 N 67) (далее - Инструкция Банка России N 105-И).
 

Глава 1. Общие положения

 
    1.1. Действие настоящей Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России (далее- структурные подразделения Банка России, за исключением прямого упоминания в настоящей Инструкции структурных подразделений центрального аппарата Банка России или территориальных учреждений Банка России) и служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность Банка России и участвующих в этой деятельности.
    1.2. Инспекционная деятельность Банка России- составная часть банковского регулирования и банковского надзора, которая включает в себя непосредственное (с выходом на место) проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) и их организационное, информационное, методическое и иное обеспечение.
    Непосредственное проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) осуществляется уполномоченными представителями Банка России, а именно:
    работниками инспекционных подразделений Банка России (Главной инспекции кредитных организаций Банка России (далее- Главная инспекция), инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России);
    работниками иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, осуществляющих функции контроля за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов, а также функции контроля за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
    иными служащими Банка России (по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки).
    В проведении проверок банков могут участвовать служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство). Порядок участия служащих Агентства в проверках банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52 (часть I), ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521) устанавливается нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    1.3. Организация инспекционной деятельности Банка России осуществляется Главной инспекцией и инспекционными подразделениями территориальных учреждений Банка России.
    Для координации инспекционной деятельности Банка России, осуществляемой территориальными учреждениями Банка России, в соответствии с распорядительными актами Банка России создаются межрегиональные инспекции Главной инспекции. Межрегиональные инспекции Главной инспекции возглавляют генеральные инспекторы Главной инспекции (далее- генеральные инспекторы межрегиональной инспекции);
    1.3.1. Банком России и Главной инспекцией могут издаваться отдельные распорядительные акты, учитывающие особенности организации деятельности межрегиональных инспекций Главной инспекции и(или) инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России;
    1.3.2. Для территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых не координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции, функции генерального инспектора межрегиональной инспекции выполняются непосредственно Главной инспекцией.
    Функции и полномочия генерального инспектора межрегиональной инспекции устанавливаются настоящей Инструкцией, иными актами Банка России, а также внутренними документами Главной инспекции, подписанными либо утвержденными руководителем Главной инспекции;
    1.3.3. Главная инспекция и структурные подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющие функции контроля за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов и(или) функции контроля за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в целях обеспечения единства подходов к организации и проведению проверок кредитных организаций (их филиалов), а также к учету и анализу их результатов разрабатывают методические рекомендации по проведению проверок кредитных организаций (их филиалов).
    1.4. Уполномоченные представители Банка России проводят два вида проверок кредитных организаций (их филиалов): комплексные и тематические.
    Комплексная проверка- проверка, проводимая по всем основным направлениям деятельности кредитной организации, за определенный период ее деятельности.
    Тематическая проверка- проверка, проводимая по отдельным направлениям деятельности или видам банковских операций и других сделок, которые осуществляются кредитной организацией (ее филиалом), за определенный период ее деятельности.
    1.5. В зависимости от поднадзорности территориальным учреждениям Банка России структурных подразделений кредитной организации, проверяемых в течение одной проверки, проверки кредитных организаций (их филиалов) подразделяются на два типа: региональные и межрегиональные. К структурным подразделениям кредитной организации относятся головной офис кредитной организации, филиалы кредитной организации, представительства кредитной организации и внутренние структурные подразделения кредитной организации (ее филиала) независимо от местонахождения кредитной организации (ее филиала);
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    1.5.1. Региональная проверка- проверка структурных подразделений кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляется одним и тем же территориальным учреждением Банка России.
    При необходимости может проводиться проверка филиала кредитной организации или представительства кредитной организации либо внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) (далее- проверка структурного подразделения кредитной организации);
    1.5.2. Межрегиональная проверка- проверка структурных подразделений кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляют разные территориальные учреждения Банка России.
    К межрегиональным проверкам относится также окружная проверка- проверка структурных подразделений кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же межрегиональной инспекцией Главной инспекции.
    1.6. Проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок, исчисляемый с даты начала проверки до даты завершения проверки (включительно) в соответствии с пунктом 1.7 Инструкции Банка России N 105-И и устанавливаемый должностным лицом Банка России, обладающим правом поручать проведение проверки.
    Комплексная проверка кредитной организации проводится в срок до 60 рабочих дней.
    Тематическая проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок до 35 рабочих дней.
    При необходимости срок проведения комплексной или тематической проверки может быть продлен должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, не более чем на 25 рабочих дней.
    В срок проведения проверки не включается период, на который она может быть приостановлена по основаниям, предусмотренным пунктом 1.10 Инструкции Банка России N 105-И.
    1.7. Организация и проведение проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, надзор за деятельностью головного офиса и структурных подразделений которой осуществляют разные территориальные учреждения Банка России, подлежат предварительному согласованию между территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, и территориальными учреждениями Банка России, осуществляющими надзор за деятельностью структурных подразделений кредитной организации, в части проверяемого периода, вопросов, подлежащих проверке, и срока их проведения в порядке, установленном подпунктами 1.7.1-1.7.5 настоящей Инструкции и приложением 1 к настоящей Инструкции (далее- согласование предложения о проведении проверки);
    1.7.1. Предложение о проведении проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, подготавливается территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, и направляется на согласование в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, подлежащего проверке.
    Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, в течение пяти рабочих дней со дня получения предложения о проведении проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, рассматривает его и направляет территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки структурного подразделения кредитной организации либо предложение о его проверке в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки;
    1.7.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, также вправе подготовить и направить на согласование территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, предложение о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации.
    В этом случае территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации, не позднее пяти рабочих дней со дня получения предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации направляет территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации, извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки структурного подразделения кредитной организации либо предложение о проведении этой проверки в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки;
    1.7.3. Территориальное учреждение Банка России, направившее предложение о проведении проверки кредитной организации, имеющей филиалы, или структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, не позднее трех рабочих дней со дня получения извещения о несогласии на проведение проверки направляет в установленном порядке сообщение о разногласиях по вопросам согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала):
    в Главную инспекцию- в части межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется разными межрегиональными инспекциями Главной инспекции;
    генеральному инспектору межрегиональной инспекции- в части окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же межрегиональной инспекцией Главной инспекции;
    1.7.4. Главная инспекция и генеральные инспекторы Главной инспекции рассматривают сообщения о разногласиях по вопросам согласования предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) и в целях их согласования взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России в порядке, установленном приложением 2 к настоящей Инструкции;
    1.7.5. Организация и проведение проверок многофилиальных банков, перечень которых устанавливается отдельным распорядительным актом Банка России, в том числе Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) (далее- Сбербанк России), осуществляются с учетом особенностей, установленных пунктом 7.1 настоящей Инструкции, а также иными нормативными актами Банка России.
    1.8. Информация по вопросам организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) относится к информации ограниченного доступа и подлежит обработке, учету и хранению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;
    1.8.1. Уполномоченные представители Банка России обязаны соблюдать требования, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, в части обработки, учета и хранения информации, отнесенной к информации ограниченного доступа, при пользовании в ходе проверки организационно-техническими средствами (компьютерами, дискетами и иными электронными носителями информации, копировальными аппаратами, сканерами, телефонами, в том числе телефонами сотовой связи);
    1.8.2. Направление в Главную инспекцию отчетности и иной информации, связанной с организацией инспекционной деятельности Банка России, осуществляется с соблюдением требований по обеспечению информационной безопасности электронных технологий передачи, обработки и хранения в системе Банка России информации, отнесенной к информации ограниченного доступа, в том числе при передаче информации в электронном виде с использованием специализированного архиватора электронных документов, в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России (далее- в установленном порядке).
 

Глава 2. Планирование проверок кредитных организаций (их филиалов)

 
    2.1. Проверки кредитных организаций (их филиалов) проводятся в соответствии со Сводным годовым планом комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемым на очередной календарный год (далее- Сводный план).
    Сводный план устанавливает обязательный для исполнения структурными подразделениями Банка России перечень проверок кредитных организаций (их филиалов), упорядоченный по срокам их проведения (с указанием вида и типа проверок кредитных организаций (их филиалов).
    Главная инспекция разрабатывает и доводит до структурных подразделений Банка России рекомендации по составлению и представлению предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) для включения в проект Сводного плана (далее- предложения в проект Сводного плана), определяющие структуру и показатели Сводного плана, а также детализирующие порядок его составления.
    Проект Сводного плана составляется в порядке, установленном приложением 3 к настоящей Инструкции.
    2.2. Проект Сводного плана составляется Главной инспекцией на основе:
    решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России;
    предложений первого заместителя Председателя Банка России и(или) заместителя Председателя Банка России, курирующих структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, и предложений руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего);
    предложений в проект Сводного плана, представляемых структурными подразделениями Банка России;
    предложений Агентства, направляемых в Банк России в соответствии со статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (далее - предложения Агентства).
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    Предложения Агентства включаются в Сводный план по результатам их рассмотрения Главной инспекцией совместно с Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и Департаментом банковского регулирования и надзора. Рассмотрение предложений Агентства и информирование Агентства о результатах их рассмотрения производится в порядке и сроки, которые установлены статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    2.3. Предложения в проект Сводного плана, представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:
    сокращенное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и его местонахождение (адрес);
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    обоснование необходимости проведения проверки;
    вид проверки: комплексная проверка или тематическая проверка (с указанием тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке,- для тематической проверки);
    проверяемый период;
    месяц начала проверки;
    тип проверки: региональная проверка (в том числе проверка структурного подразделения кредитной организации) или межрегиональная проверка (в том числе окружная проверка);
    результаты согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и(или) проверок структурных подразделений кредитных организаций- для предложений в проект Сводного плана, представляемых территориальными учреждениями Банка России.
    2.4. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее 1октября текущего года направляют в Главную инспекцию предложения в проект Сводного плана (в том числе предложения, подготовленные по инициативе временных администраций по управлению кредитными организациями).
    Главная инспекция рассматривает предложения в проект Сводного плана, представленные структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, проверяет их на соответствие требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и не позднее 15 октября текущего года направляет их в установленном порядке в территориальные учреждения Банка России для учета при подготовке территориальными учреждениями Банка России предложений в проект Сводного плана.
    Главная инспекция возвращает структурному подразделению центрального аппарата Банка России предложения в проект Сводного плана для доработки в случае их несоответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также требованиям, предусмотренным пунктом 2.3 настоящей Инструкции, и устанавливает срок представления доработанных предложений в проект Сводного плана.
    2.5. Территориальные учреждения Банка России подготавливают свои предложения в проект Сводного плана с учетом предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, и результатов согласования предложений в проект Сводного плана, осуществляемого в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции.
    Предложения в проект Сводного плана, представляемые территориальным учреждением Банка России, подготавливаются инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России на основании предложений других структурных подразделений территориального учреждения Банка России, в том числе с учетом предложений служащих территориального учреждения Банка России, к компетенции которых отнесено осуществление надзора за кредитной организацией (далее- куратор кредитной организации) (в случае их назначения).
    2.6. Территориальное учреждение Банка России при подготовке предложений в проект Сводного плана предусматривает резерв времени на проведение внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов).
    2.7. Территориальное учреждение Банка России не позднее 15 ноября текущего года направляет в установленном порядке в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, которая координирует инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России:
    предложения в проект Сводного плана;
    перечень предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями Банка России, но не учтенных территориальным учреждением Банка России при подготовке предложений в проект Сводного плана (далее- перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана), с обоснованием нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).
    2.8. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции рассматривает предложения в проект Сводного плана в части проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции, и подготавливает заключение о результатах их рассмотрения (далее- заключение генерального инспектора Главной инспекции).
    Заключение генерального инспектора Главной инспекции подготавливается с учетом результатов согласования предложений о проведении проверок, порядок которого устанавливается приложением 3 к настоящей Инструкции, и рассмотрения обоснований нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), указанных территориальными учреждениями Банка России в перечне неучтенных предложений в проект Сводного плана.
    При рассмотрении предложений в проект Сводного плана генеральный инспектор межрегиональной инспекции при необходимости запрашивает у территориальных учреждений Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции, дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложении в проект Сводного плана, и устанавливает срок их представления.
    Генеральный инспектор межрегиональной инспекции не позднее 1 декабря текущего года направляет в установленном порядке в Главную инспекцию заключение, содержащее:
    предложения о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), указанных в перечне неучтенных предложений в проект Сводного плана;
    дополнения по предложениям в проект Сводного плана, представленным территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции, и по предложениям в проект Сводного плана, представленным структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, относительно:
    типа проверки: региональная проверка (в том числе проверка структурного подразделения кредитной организации) или межрегиональная проверка (в том числе окружная проверка);
    вида проверки: комплексная или тематическая (с указанием тематики проверки или вопросов, подлежащих проверке,- для тематической проверки);
    проверяемого периода;
    месяца начала проверки кредитной организации (ее филиала).
    2.9. Главная инспекция на основе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета банковского надзора Банка России, предложений первого заместителя Председателя Банка России и(или) заместителя Председателя Банка России, курирующих структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, руководителя Главной инспекции (лица, его замещающего), предложений в Сводный план, представленных структурными подразделениями Банка России, а также с учетом заключений генеральных инспекторов Главной инспекции составляет проект Сводного плана по форме 3 приложения 3 к настоящей Инструкции.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    При составлении проекта Сводного плана Главная инспекция при необходимости запрашивает у структурных подразделений Банка России дополнительные документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложениях в проект Сводного плана, и устанавливает срок их представления.
    2.10. Главная инспекция не позднее 15 декабря текущего года представляет на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему Главную инспекцию:
    проект Сводного плана;
    перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями Банка России, с обоснованием нецелесообразности или невозможности проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).
    2.11. Проект Сводного плана после его согласования с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим Главную инспекцию, представляется на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему).
    2.12. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет в установленном порядке выписки из Сводного плана:
    в территориальные учреждения Банка России- в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие территориальные учреждения Банка России;
    генеральным инспекторам межрегиональных инспекций- в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется соответствующей межрегиональной инспекцией Главной инспекции.
    2.13. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет также в установленном порядке:
    в Департамент банковского регулирования и надзора Банка России- копию Сводного плана;
    структурным подразделениям центрального аппарата Банка России - выписки из Сводного плана в части проверок кредитных организаций (их филиалов), включенных в Сводный план на основе предложений в проект Сводного плана, представленных соответствующим структурным подразделением центрального аппарата Банка России.
    2.14. Главная инспекция осуществляет контроль за выполнением Сводного плана.
    Генеральный инспектор межрегиональной инспекции осуществляет контроль за выполнением Сводного плана в части проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции.
    Руководитель территориального учреждения Банка России обеспечивает проведение проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляет территориальное учреждение Банка России, и осуществляет контроль за выполнением Сводного плана.
    2.15. При необходимости вносятся изменения в Сводный план или проводятся внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов).
    2.16. Планирование и организация проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и по вопросу организации работы, совершения и учета отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц (далее - операции с наличной валютой и чеками) в уполномоченных банках (их филиалах) осуществляются с учетом особенностей, установленных главами 10 и 11 Инструкции Банка России N 105-И, а также подпунктами 2.16.1 - 2.16.3 и пунктом 2.17 настоящей Инструкции;
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    2.16.1. Территориальные учреждения Банка России составляют планы проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах), осуществляемых с учетом периодичности их проведения, установленной нормативными актами Банка России (далее - планы проверок территориального учреждения Банка России). При составлении планов проверок выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, проводимых одновременно с проверкой правильности отражения обязательств по счетам бухгалтерского учета в балансах филиалов кредитной организации, территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, определяет срок проведения проверки, а также (при необходимости) вопросы проверки филиалов и информирует об этом территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью филиалов кредитной организации.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
    Планы проверок территориального учреждения Банка России и изменения к ним составляются структурными подразделениями территориального учреждения Банка России, осуществляющими функции контроля за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов и функции контроля за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, согласовываются с инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России и утверждаются руководителем территориального учреждения Банка России.
    Руководитель территориального учреждения Банка России осуществляет контроль за выполнением планов проверок территориального учреждения Банка России.
    При необходимости в планы проверок территориального учреждения Банка России по решению руководителя территориального учреждения Банка России вносятся изменения или проводятся проверки кредитных организаций (их филиалов), не предусмотренные планами проверок территориального учреждения Банка России;
    2.16.2. Предложения в проект Сводного плана не направляются в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции в случае планируемого проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, работниками структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции контроля за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов или функции контроля за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства Российской Федерации и законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (без участия в составе рабочих групп работников инспекционных подразделений Банка России);
    2.16.3. Планы проверок территориального учреждения Банка России и информация о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), не предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, представляются в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции по их запросам в порядке и сроки, которые устанавливаются в запросе.
    2.17. Если срок проведения проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной Сводным планом, или внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), проводимой инспекционным подразделением Банка России, совпадает со сроком проведения проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной планами проверок территориального учреждения Банка России, то по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки, вопрос выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и(или) вопрос организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах) включаются в задание на проведение проверки, предусмотренной Сводным планом, или внеплановой проверки кредитной организации.
    (в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
 

Глава 3. Внесение изменений в Сводный план

 
    3.1. При необходимости структурное подразделение Банка России вправе направить в Главную инспекцию предложения о переносе сроков проведения проверок, об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов) и о включении в Сводный план дополнительных проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее- предложение о внесении изменений в Сводный план).
    Внесение изменений в Сводный план осуществляется в порядке, установленном приложением 4 к настоящей Инструкции.
    3.2. Решение о внесении изменений в Сводный план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России и(или) заместитель Председателя Банка России, курирующие структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее- руководство Банка России);
    3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим Главную инспекцию, принимает решения:
    о включении в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов);
    об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов);
    об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;
    о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;
    3.2.2. Первый заместитель Председателя Банка России и(или) заместитель Председателя Банка России, которые курируют структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции вправе принимать решения:
    об изменении вида и(или) тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;