Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 338. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.12.98 N 1404-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Дата документа31.12.1998
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиРаспоряжение · Перечень
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 31 декабря 1998 г. N 1404-р

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 
    В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 28 с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20 и Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1998 года N 27:
    утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и депозитарную деятельность.
 

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

 

Утвержден
распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 31 декабря 1998 г. N 1404-р

 

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

 

Раздел 1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 
    Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор и депозитарий как участники учетной системы. Объекты депозитарной и регистраторской деятельности.
    Порядок учета регистратором прав собственности на ценные бумаги. Понятие и назначение системы ведения реестра. Владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий и залогодержатель как виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра. Держатель реестра, его права и обязанности. Функции трансфер - агента. Передача ценных бумаг на основании договора купли - продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении или в результате реорганизации юридического лица, по наследству или по решению суда.
    Основное отличие депозитарной деятельности от регистраторской. Депозитарий и депонент как стороны депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Расчетные и кастодиальные депозитарии в зарубежной практике. Услуги, предоставляемые расчетным депозитарием, и функции кастодиана в зарубежной практике. Функции депозитария в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России.
    Представительство интересов в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.