Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 987. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 20/пс (ред. от 11.09.2002) "ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")

Дата документа07.06.2002
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 июля 2002 г. N 3641
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 июня 2002 г. N 20/пс

 

ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 36/пс)

 
    В соответствии с пунктом 4 статьи 47 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    2. Установить, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр), ведение которого осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и специализированными депозитариями соответствующих паевых инвестиционных фондов (далее - регистраторы), а также, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - депозитарии).
    3. Установить, что регистратор, намеренный оказывать услуги по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, обязан зарегистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
    Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны включать:
    перечень и сроки совершения операций регистратором;
    перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;
    формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации реестра;
    размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
    правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
    порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
    требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    Изменения и дополнения в Правила ведения реестра вступают в силу при условии их регистрации в ФКЦБ России.
    ФКЦБ России принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации Правил ведения реестра и изменений или дополнений в Правила ведения реестра в течение 30 дней со дня получения заявления регистратора и двух экземпляров Правил ведения реестра (изменений или дополнений в Правила ведения реестра).
    4. Учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариев осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих порядок осуществления депозитарной деятельности, с учетом особенностей, установленных пунктами 5 - 7 настоящего Постановления.
    5. Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо должны осуществляться депозитарием в день внесения соответствующей записи по его лицевому счету номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
    6. Депозитарий обязан предоставлять регистратору информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев, необходимую для составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям, списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, а также иных списков, составляемых в соответствии с прилагаемым Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Депозитарий не вправе требовать вознаграждение за предоставление такой информации.
    Указанная информация должна быть представлена в течение 7 дней с момента получения соответствующего требования от регистратора, или, в случае получения требования регистратора до даты составления списка, в течение 7 дней после такой даты.
    7. При прекращении депозитарием функций номинального держателя инвестиционных паев он должен предложить своим клиентам передать принадлежащие им инвестиционные паи на лицевые счета в реестре или счета депо иного депозитария и в случае отсутствия соответствующих распоряжений в течение одного месяца - открыть для них в реестре счета "инвестиционные паи неустановленного лица" и зачислить на них принадлежащие им инвестиционные паи.
    В случае открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица" в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и зачисления на него инвестиционных паев своих клиентов депозитарий обязан сообщить им об этом с указанием номеров, открытых каждому из них счетов "инвестиционные паи неустановленного лица".
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 7 июня 2002 г. N 20/пс

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 36/пс)

 

1. Общие положения

 
    1.1. Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - Положение) устанавливает требования к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - реестр).
    1.2. Требования настоящего Положения являются обязательными для профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, осуществляющих ведение реестров. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, и специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, осуществляющие ведение реестров, далее вместе именуются регистраторами.
    1.3. Ведение реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, осуществляется путем:
    открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
    хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре и внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
    хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
    составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, а также списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов;
    предоставления выписок по лицевым счетам;
    предоставления информации реестра.
    1.4. Данные реестра должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных, а также могут быть зафиксированы на бумажных носителях.
    Обмен документами между регистратором, управляющей компанией, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и (или) зарегистрированными лицами может осуществляться в электронно - цифровой форме в порядке, предусмотренном российским законодательством. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.
    1.5. Количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, выражается целым числом или, если оно не может быть выражено целым числом, - дробным числом.
    Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, может округляться с точностью, определенной правилами доверительного управления соответствующим паевым инвестиционным фондом, но не менее пяти знаков после запятой.
 

2. Ведение регистратором журналов

 
    2.1. Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре в журнале регистрации операций (далее - регистрационный журнал) одновременно с ее совершением.
    Регистрационный журнал должен содержать:
    порядковый номер операции, присваиваемый ей последовательно по времени регистрации;
    дату и время регистрации операции;
    вид операции (открытие счета, закрытие счета, изменение данных анкеты зарегистрированного лица, приходная запись, расходная запись и т.д.);
    номер и дату регистрации документа, на основании которого совершается операция, соответствующие номеру и дате регистрации документа в журнале учета входящих документов;
    имя (наименование) лица, которому открывается счет, лица, чей счет закрывается, данные анкеты зарегистрированного лица которого изменяются, имя (наименование) лица (лиц), по счету которого (которых) совершается запись;
    номер счета, который открывается, закрывается, данные анкеты зарегистрированного лица которого изменяются, или по которому совершается запись;
    количество инвестиционных паев фонда, в отношении которых совершается запись.
    2.2. Регистратор обязан регистрировать каждый документ, связанный с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда, при его получении в журнале учета входящих документов.
    Журнал учета входящих документов должен содержать:
    порядковый номер документа, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);
    дату и время регистрации документа;
    номер (исходящий номер) и дату документа (при наличии);
    наименование документа;
    фамилию, имя, отчество (наименование) лица, направившего или вручившего документ;
    исходящий номер ответа на полученный документ, дата его направления, дата совершения операции в реестре или направления уведомления об отказе в совершении операции в реестре на основании полученного документа, а также вид такой операции.
 

3. Открытие управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи". Анкета управляющей компании

 
    3.1. Для учета инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, предполагаемых к выдаче, управляющей компании такого паевого инвестиционного фонда в реестре открывается лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи".
    3.2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания) должна предоставить регистратору заполненную анкету управляющей компании.
    3.3. Анкета управляющей компании должна содержать следующие данные:
    полное фирменное наименование управляющей компании в соответствии с ее учредительными документами;
    сокращенное фирменное наименование управляющей компании в соответствии с ее учредительными документами;
    полное название паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    сокращенное название паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, и дата государственной регистрации управляющей компании;
    идентификационный номер налогоплательщика управляющей компании;
    адрес (место нахождения) единоличного исполнительного органа управляющей компании;
    фамилию, имя, отчество лица (лиц), имеющего право действовать от имени управляющей компании, без доверенности;
    вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность этого лица (лиц), а также наименование органа, выдавшего этот документ;
    образец подписи этого лица (лиц) и образец оттиска печати управляющей компании.
 

4. Открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц. Анкеты зарегистрированных лиц

 
    4.1. В реестре открываются следующие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
    лицевой счет владельца - лицевой счет, открываемый владельцу инвестиционных паев для учета его вещных прав на инвестиционные паи;
    лицевой счет номинального держателя - лицевой счет, открываемый депозитарию для учета инвестиционных паев, которыми он владеет в интересах иных лиц, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
    лицевой счет залогодержателя - лицевой счет, открываемый залогодержателю для фиксации права залога на инвестиционные паи;
    лицевой счет доверительного управляющего - лицевой счет, открываемый доверительному управляющему для учета инвестиционных паев, находящихся в его доверительном управлении.
    Владелец, номинальный держатель, залогодержатель и доверительный управляющий, которым в реестре открыты лицевые счета, далее вместе именуются зарегистрированными лицами, а лицевые счета владельца, номинального держателя, залогодержателя и доверительного управляющего - лицевыми счетами зарегистрированных лиц.
    4.2. Каждому лицевому счету зарегистрированного лица должен быть присвоен уникальный для данного реестра номер.
    4.3. Для учета в реестре вещных прав на инвестиционные паи, принадлежащие одному лицу, ему открывается отдельный лицевой счет владельца.
    Для учета в реестре вещных прав на инвестиционные паи, принадлежащие нескольким лицам, отдельный лицевой счет владельца открывается всем этим лицам. При этом для учета права общей собственности на инвестиционные паи, принадлежащие супругам, отдельный лицевой счет владельца может быть открыт одному из них.
    4.4. Количество лицевых счетов, которые могут быть открыты одному лицу (одним и тем же лицам) в реестре, не ограничивается.
    Одному лицу в реестре может быть открыт только один лицевой счет номинального держателя.