Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 912. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

"ПОЛОЖЕНИЕ О РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ВЕДЕНИИ БАЗ ДАННЫХ ПО КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ И ИХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМ" (утв. ЦБ РФ 09.06.2005 N 271-П)

Дата документа09.06.2005
Статус документаНе действует
МеткиПоложение
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Перейти к действующей редакции документа.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 июля 2005 г. N 6814
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

9 июня 2005 г. N 271-П

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ВЕДЕНИИ БАЗ ДАННЫХ ПО КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ И ИХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМ

 
    Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157, N 52 (часть I), ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3233), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, 3469, 3470; 2001, N 26, ст. 2586, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700, N 50, ст. 4855, N 52 (часть I), ст. 5033, 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233), Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565, N 50, ст. 4855; N 52 (часть I) ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377) и определяет организацию работы территориального учреждения Банка России (далее - территориальное учреждение) по рассмотрению документов (в том числе сроки рассмотрения), представляемых для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций, а также порядок ведения баз данных по кредитным организациям и их подразделениям.
    Настоящее Положение устанавливает порядок учета территориальными учреждениями информации о выданных свидетельствах о государственной регистрации кредитных организаций и лицензиях на осуществление банковских операций; разрешениях на приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации; решениях, принятых по результатам рассмотрения вопроса о согласовании кандидата на должность руководителя, а также порядок ведения баз данных по кредитным организациям и их подразделениям.
    

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 
    1.1. Территориальное учреждение рассматривает документы, представляемые ему учредителями кредитной организации при ее создании, приобретателями акций (долей) кредитной организации (одним из приобретателей акций (долей) кредитной организации, входящим в группу лиц-приобретателей), доверительным управляющим акций (долей) кредитной организации либо уполномоченным лицом (далее - заявитель) по вопросам:
    государственной регистрации кредитных организаций при их создании путем учреждения и выдачи лицензий на осуществление банковских операций;
    государственной регистрации кредитных организаций при их создании путем реорганизации и выдачи лицензий на осуществление банковских операций;
    государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитных организаций (в том числе связанных с изменением статуса кредитных организаций);
    расширения деятельности кредитных организаций путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
    открытия (закрытия) обособленных подразделений кредитной организации и внутренних структурных подразделений кредитной организации (филиала);
    изменения местонахождения (адреса) подразделений кредитных организаций (филиала);
    изменений, вносимых в положение о филиале кредитной организации;
    предварительного согласования приобретения и (или) получения в доверительное управление (далее - приобретение) в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 20 процентов акций (долей) кредитной организации;
    согласования кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее - руководители);
    замены лицензий на осуществление банковских операций, выданных кредитной организации, в связи с отменой в установленном порядке ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с иностранными банками.
    1.2. Порядок работы территориального учреждения и сроки рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение по вопросам ликвидации кредитной организации и принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, регламентируется иными нормативными актами Банка России, предусматривающими порядок рассмотрения заключения территориального учреждения о результатах ликвидации кредитной организации и принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией.
    1.3. Организация работы и сроки рассмотрения ходатайств кредитных организаций о вынесении Банком России заключения о соответствии кредитных организаций требованиям к участию в системе страхования вкладов, а также заявлений кредитных организаций об отказе от привлечения во вклады денежных средств физических лиц, открытия и ведения банковских счетов физических лиц, представляемых в территориальное учреждение, регламентируется иными нормативными актами Банка России.
 

Глава 2. СРОКИ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

 
    2.1. Регистрация документов, представленных в территориальное учреждение заявителем, осуществляется в порядке, предусмотренном иными нормативными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России.
    2.2. Датой представления заявителем документов в территориальное учреждение является дата их регистрации территориальным учреждением.
    2.3. В территориальном учреждении течение срока рассмотрения представленных документов начинается на следующий рабочий день после календарной даты их регистрации территориальным учреждением. Срок рассмотрения документов не должен превышать:
    3 месяца - при подготовке заключения о возможности государственной регистрации кредитной организации при ее создании путем учреждения;
    90 календарных дней - при подготовке заключения о расширении деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций;
    2 месяца - при подготовке заключения о возможности государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путем реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования;
    45 календарных дней - при подготовке заключения о возможности реорганизации кредитной организации в форме присоединения;
    45 календарных дней - при подготовке заключения о возможности изменения статуса кредитной организации;
    1 месяц - при принятии решения о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации (представление учредительных документов в новой редакции), не связанных с заменой лицензий, а также связанных с заменой лицензий в случаях, установленных актами Банка России;
    1 месяц - при подготовке заключения о возможности государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации (представление учредительных документов в новой редакции), связанных с заменой лицензий;
    30 календарных дней - при принятии решения по вопросу предварительного согласования приобретения в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 20 процентов акций (долей) кредитной организации;
    1 месяц - при принятии решения по вопросу о возможности согласования кандидата на должность руководителя;
    1 месяц - при принятии решения о внесении сведений об открытии филиала кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера - в территориальном учреждении, осуществляющем надзор за деятельностью кредитной организации, в том числе 20 календарных дней - при рассмотрении документов на открытие филиала кредитной организации в территориальном учреждении по месту открытия филиала кредитной организации;