Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 825. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.
Оглавление

ИНСТРУКЦИЯ

Раздел I. Принятие решения о государственной регистрации кредитных организаций. Выдача кредитным организациям лицензий на осуществление банковских операций при их создании

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Учредители кредитной организации

Глава 3. Документы, представляемые в Банк России для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций

Глава 4. Уставный капитал кредитной организации

Глава 5. Порядок уведомления о приобретении и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации

Глава 6. Порядок государственной регистрации кредитной организации

Глава 7. Подтверждение оплаты уставного капитала кредитной организации

Глава 8. Порядок выдачи кредитной организации, созданной путем учреждения, лицензии на осуществление банковских операций

Раздел II. Открытие (закрытие) подразделений кредитной организации (филиала) на территории Российской Федерации

Глава 9. Общие положения

Глава 10. Порядок открытия (закрытия) представительства кредитной организации на территории Российской Федерации

Глава 11. Порядок открытия (закрытия) филиалов кредитной организации на территории Российской Федерации

Глава 12. Порядок открытия (закрытия) и изменения местонахождения внутренних структурных подразделений кредитной организации (филиала) на территории Российской Федерации

Раздел III. Расширение деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление банковских операций

Глава 13. Общие положения

Глава 14. Порядок выдачи лицензий на осуществление банковских операций для расширения деятельности кредитной организации

Раздел IV. Государственная регистрация изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, изменение сведений о кредитной организации (филиале), внесение изменений в положение о филиале кредитной организации

Глава 15. Общие положения

Глава 16. Государственная регистрация изменений, вносимых в устав кредитной организации

Глава 17. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением размера ее уставного капитала

Глава 18. Порядок представления кредитной организацией информации об изменении состава участников и (или) размеров их долей

Глава 19. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением ее наименования

Глава 20. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением ее местонахождения (адреса)

Глава 21. Изменение местонахождения (адреса) филиала кредитной организации. Порядок направления кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России изменений, вносимых в положение о филиале

Глава 22. Порядок согласования изменений в составе руководителей кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала кредитной организации, а также порядок уведомления об изменениях в составе совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации

Раздел V. Реорганизация кредитных организаций

Глава 23. Общие положения

Глава 24. Реорганизация кредитных организаций в форме слияния

Глава 25. Реорганизация кредитных организаций в форме присоединения

Глава 26. Реорганизация кредитной организации в форме разделения

Глава 27. Реорганизация кредитной организации в форме выделения

Глава 28. Реорганизация кредитной организации в форме преобразования

Раздел VI. Заключительные положения

Глава 29. Порядок оформления документов

Глава 30. Вступление в силу

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1. АНКЕТА КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, РУКОВОДИТЕЛЯ, ЗАМЕСТИТЕЛЯ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 2. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОБРЕТЕНИИ (ПОЛУЧЕНИИ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) СВЫШЕ 1 ПРОЦЕНТА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

ПРИЛОЖЕНИЕ 4. УСТАВ

ПРИЛОЖЕНИЕ 5. ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОПЛАТЕ УСТАВНОГО КАПИТАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 6. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ (БЕЗ ПРАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 7. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ (БЕЗ ПРАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ)

ПРИЛОЖЕНИЕ 8. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ПРИВЛЕЧЕНИЕ ВО ВКЛАДЫ И РАЗМЕЩЕНИЕ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ

ПРИЛОЖЕНИЕ 9. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ ИЛИ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ДЛЯ РАСЧЕТНЫХ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

ПРИЛОЖЕНИЕ 10. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ ИЛИ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ДЛЯ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТНО-КРЕДИТНЫЕ ОПЕРАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 11. УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ (ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ, О ЗАКРЫТИИ) ОБОСОБЛЕННОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 12

ПРИЛОЖЕНИЕ 13. СООБЩЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В КНИГУ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРИСВОЕНИИ ЕМУ ПОРЯДКОВОГО НОМЕРА

ПРИЛОЖЕНИЕ 14.СООБЩЕНИЕ О ЗАКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПРИЛОЖЕНИЕ 15. УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА) ОБ ОТКРЫТИИ (ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ, О ЗАКРЫТИИ) ВНУТРЕННЕГО СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 16. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ПРИВЛЕЧЕНИЕ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В РУБЛЯХ

ПРИЛОЖЕНИЕ 17. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ПРИВЛЕЧЕНИЕ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

ПРИЛОЖЕНИЕ 18. ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ГЕНЕРАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 19. ИЗМЕНЕНИЯ, ВНОСИМЫЕ В УСТАВ (УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР)

ПРИЛОЖЕНИЕ 20. ИЗМЕНЕНИЯ, ВНОСИМЫЕ В УСТАВ (УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР)

ПРИЛОЖЕНИЕ 21. ИЗМЕНЕНИЯ, ВНОСИМЫЕ В ПОЛОЖЕНИЕ О ФИЛИАЛЕ

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 февраля 2004 г. N 5551
    


 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ИНСТРУКЦИЯ
от 14 января 2004 г. N 109-И

 

О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ

 

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У, от 10.05.2006 N 1681-У, от 11.12.2006 N 1754-У, Инструкции ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И, Указаний ЦБ РФ от 21.02.2007 N 1794-У, от 14.05.2007 N 1828-У, от 27.11.2007 N 1933-У, от 05.02.2008 N 1977-У, от 15.07.2008 N 2043-У, от 29.10.2008 N 2110-У, от 30.12.2008 N 2164-У)

 
    На основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157), Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, 3469, 3470; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033), Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785; N 28, ст. 3261; 1999, N 1, ст. 2; 2002, N 12, ст. 1093), Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; N 25, ст. 2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33 (часть I), ст. 3423; 2002, N 12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805), Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 52, ст. 5037) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол от 29 декабря 2003 года N 29) устанавливается следующий порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций.