Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 382. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 11.11.2005 N 678 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ В ЦЕЛЯХ РЕАЛИЗАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЕ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ"

Дата документа11.11.2005
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 ноября 2005 г. N 678

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ В ЦЕЛЯХ РЕАЛИЗАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЕ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ"

 
    В соответствии с Федеральным законом "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" Правительство Российской Федерации постановляет:
    1. Утвердить прилагаемые:
    типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих;
    типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;
    типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
    2. Федеральной службе по финансовым рынкам разработать и утвердить:
    а) требования к деятельности специализированного депозитария, заключившего договор с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - специализированный депозитарий), в том числе порядок осуществления контроля за деятельностью управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - управляющие компании), порядок и сроки передачи документов и ценных бумаг другому специализированному депозитарию;
    б) порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
    в) формы отчетов управляющих компаний об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, о доходах от инвестирования таких накоплений, а также о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен;
    г) форму и сроки представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, а также о видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договором об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договором об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;
    д) порядок исчисления дохода от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
    е) форму раскрытия управляющими компаниями и специализированным депозитарием информации о составе акционеров (участников) и их долях в капитале, а также об аффилированных лицах.
    3. В целях определения размера упущенной выгоды, подлежащей возмещению управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в случаях, предусмотренных договором доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, Федеральной службе по финансовым рынкам по согласованию с Министерством обороны Российской Федерации и Министерством финансов Российской Федерации утвердить порядок определения показателя эффективности доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
 

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 11 ноября 2005 г. N 678

 

ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОРГАНУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕМУ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЫ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ

 

I. Общие положения

    

1.   
 (полное наименование федерального органа исполнительной власти, обеспечивающего функционирование  
  ,
 накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих)  

    в дальнейшем именуемый уполномоченным федеральным органом, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих в соответствии с Федеральным законом "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (далее - Федеральный закон), в лице

,
(ф. и. о. должностного лица уполномоченного федерального органа, его должность)  

    действующего(ей) на основании

 
(наименование и реквизиты документа, на основании которого  
 ,
действует должностное лицо уполномоченного федерального органа)  

    с одной стороны, и

,
(полное и сокращенное фирменные наименования специализированного депозитария)  

    в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от "__" ________ ______ г. N _____ и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "___" __________ _____ г. N ______, в лице

,
(ф. и. о. должностного лица специализированного депозитария, его должность)  

    действующего(ей) на основании

 
(наименование и реквизиты документа, на основании которого  
 ,
действует должностное лицо специализированного депозитария)  

    с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
 

II. Предмет договора

 
    2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать уполномоченному федеральному органу услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) уполномоченным федеральным органом заключен договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - управляющая компания), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, а уполномоченный федеральный орган обязуется принять и оплатить такие услуги.
    3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, контроль:
    за соответствием деятельности управляющих компаний по распоряжению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - накопления) требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и условиям договоров доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;
    за соответствием состава и структуры инвестиционных портфелей управляющих компаний требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и инвестиционных деклараций управляющих компаний;
    за соответствием структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
    за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления;
    за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договорами доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих порядка и сроков перечисления в уполномоченный федеральный орган средств на их использование участниками накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих;
    за соблюдением управляющими компаниями установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договорами доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих порядка и сроков удержания управляющими компаниями вознаграждений, а также порядка оплаты ими необходимых расходов на инвестирование накоплений.
 

III. Обязанности специализированного депозитария

 
    4. Специализированный депозитарий заключает договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, с каждой из управляющих компаний в течение 10 рабочих дней с даты подписания с ней уполномоченным федеральным органом договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих или со дня заключения настоящего договора.
    5. Специализированный депозитарий в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации:
    открывает каждой из управляющих компаний отдельный счет депо и, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, осуществляет на нем учет прав и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые управляющей компанией инвестированы накопления, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов);
    осуществляет обособленное хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые каждой из управляющих компаний инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
    6. Специализированный депозитарий в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение накоплениями (выдачу кредитной организации распоряжения о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих накопления, с банковского счета, совершение сделки, связанной с инвестированием накоплений, или выдачу брокеру поручения о совершении такой сделки) дает такое согласие.
    Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение накоплениями, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации или условиям договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
    7. Специализированный депозитарий уведомляет уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
    Указанное уведомление осуществляется путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
    8. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором.
    В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий хранит копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до их передачи другому специализированному депозитарию, с которым уполномоченный федеральный орган заключил соответствующий договор.
    9. Специализированный депозитарий каждый рабочий день определяет рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, находящиеся в доверительном управлении у каждой управляющей компании, и проводит сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний.
    Специализированный депозитарий каждый рабочий день определяет рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель управляющих компаний.
    Специализированный депозитарий по требованию уполномоченного федерального органа представляет ему сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, в том числе о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель управляющих компаний, по состоянию на дату (даты), указанную в таком требовании. Эти сведения представляются в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, в течение рабочего дня, следующего за днем получения требования уполномоченного федерального органа.
    10. Специализированный депозитарий представляет в уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию об определенных на последний рабочий день календарного месяца рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления. Указанная информация представляется в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, в течение 3 рабочих дней после окончания соответствующего месяца и должна содержать следующие сведения в отношении каждой из управляющих компаний:
    полное фирменное наименование, место нахождения управляющей компании, а также номер и дата предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
    рыночная стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, а также дата, по состоянию на которую они определены;
    рыночная стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления, на последний рабочий день предшествующего календарного месяца, а также указание на этот день;
    изменение рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, по сравнению с рыночной стоимостью активов и стоимостью чистых активов на последний рабочий день предшествующего календарного месяца.
    11. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и (или) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принимается судом, за днем вступления его решения в законную силу, с указанием следующих сведений:
    содержание решения;
    наименование органа государственной власти, принявшего решение;
    дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу).
    12. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган о применении в отношении его процедуры несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства, а также о принятии решения о его ликвидации не позднее рабочего дня, следующего за днем введения процедуры несостоятельности (банкротства), либо за днем принятия решения о ликвидации специализированного депозитария, либо, если такое решение принимается судом, за днем его вступления в законную силу, с указанием следующих сведений:
    содержание решения;
    наименование органа специализированного депозитария или органа государственной власти, принявшего решение;
    дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу).
    13. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменениях, внесенных в учредительные документы специализированного депозитария, в течение 3 рабочих дней, следующих за днем получения специализированным депозитарием документа, подтверждающего государственную регистрацию этих изменений, с указанием следующих сведений:
    наименования учредительных документов, в которые внесены изменения;
    дата принятия решения о внесении изменений;
    наименование органа специализированного депозитария, принявшего решение о внесении изменений;
    содержание изменений;
    дата государственной регистрации изменений;
    наименование органа, осуществившего регистрацию изменений.
    Одновременно с указанным уведомлением специализированный депозитарий представляет в уполномоченный федеральный орган нотариально удостоверенную копию зарегистрированных изменений, внесенных в учредительные документы специализированного депозитария.
    14. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменении состава акционеров (участников) специализированного депозитария в течение 3 рабочих дней с даты, когда он узнал или должен был узнать о таких изменениях, с указанием следующих сведений:
    дата изменения состава акционеров (участников) специализированного депозитария;
    сведения о новом акционере (участнике) специализированного депозитария, предусмотренные пунктом 2 части 7 статьи 24 Федерального закона.
    15. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария в течение 3 рабочих дней с даты, когда он узнал или должен был узнать о таких изменениях, с указанием следующих сведений:
    дата изменения состава аффилированных лиц специализированного депозитария;
    сведения о новом аффилированном лице специализированного депозитария, предусмотренные пунктом 2 части 7 статьи 24 Федерального закона, а также основание, в силу которого лицо признается аффилированным лицом специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации (при наличии 2 и более таких оснований должны быть перечислены все такие основания);
    дата возникновения указанного основания (оснований).
    16. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган об изменении руководящего состава специализированного депозитария (избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), образовании исполнительных органов специализированного депозитария) в течение 3 рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом специализированного депозитария соответствующего решения с указанием следующих сведений:
    содержание решения;
    данные о новых членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа, лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария: