Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 316. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 31/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

Дата документа14.08.2002
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПостановление · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 сентября 2002 г. N 3819
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 14 августа 2002 г. N 31/пс

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 
    В соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.
    2. Установить, что состав и структура активов паевых инвестиционных фондов, правила которых зарегистрированы до вступления в силу настоящего Постановления, должны быть приведены в соответствие с Положением о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденным настоящим Постановлением, в течение одного года со дня вступления его в силу.
    3. Установить, что состав и структура активов инвестиционных фондов, созданных до вступления в силу настоящего Постановления, должны быть приведены в соответствие с Положением о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденным настоящим Постановлением, в течение одного года со дня вступления его в силу.
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
    

Приложение
к Постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 14 августа 2002 г. N 31/пс

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

1. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (далее - Положение) устанавливает в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.
    1.2. В зависимости от состава активов фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда может указывать, а название паевого инвестиционного фонда указывает, что соответствующий фонд является:
    фондом денежного рынка;
    фондом облигаций;
    фондом акций;
    фондом смешанных инвестиций;
    фондом фондов;
    фондом недвижимости (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);
    индексным фондом (с указанием индекса); или
    фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций (за исключением акционерных инвестиционных фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов).
    1.3. Под индексом в целях настоящего Положения понимается сводный индекс, рассчитываемый любой организацией, с учетом следующих требований:
    расчет индекса осуществляется только по ценным бумагам, включенным в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг;
    индекс рассчитывается по ценным бумагам не менее 10 эмитентов;
    индекс рассчитывается как отношение суммарной рыночной капитализации ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, к суммарной рыночной капитализации этих ценных бумаг на начальную дату, умноженное на значение индекса на начальную дату. При этом суммарная рыночная капитализация рассчитывается как сумма произведений рыночных стоимостей ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, и количества соответствующих ценных бумаг, находящихся в обращении, определяемого по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
    расчет индекса осуществляется не реже одного раза в день;
    изменения в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса могут вноситься не чаще одного раза в квартал, и сообщение о таких изменениях должно раскрываться не позднее чем за две недели до их внесения;
    методика расчета индекса, а также информация о значениях индекса и доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех ценных бумаг, включенных в указанный список, за последние 2 года доступны любому заинтересованному лицу;
    список ценных бумаг для расчета индекса, информация о доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, а также информация о последнем значении индекса раскрывается ежедневно.
    В список ценных бумаг для расчета индекса, осуществляемого организатором торговли на рынке ценных бумаг, могут по согласованию с ФКЦБ России включаться ценные бумаги, не включенные в котировальные листы, но допущенные к обращению через данного организатора торговли. В этом случае список ценных бумаг для расчета индекса должен включать ценные бумаги не менее 10 эмитентов, включенных в котировальные листы, и доля капитализации ценных бумаг, не включенных в котировальные листы, может составлять не более 20 процентов суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс.
    1.4. Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.
    1.5. Несоответствие структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 1 месяца со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.
    1.6. Несоответствие структуры активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов, за исключением акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 6 месяцев со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.
    1.7. Несоответствие структуры активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг и (или) объектов недвижимости, составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 года со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.
    1.8. Несоответствие состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории индексных фондов, требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения списка ценных бумаг для расчета индекса, а также долей капитализации ценных бумаг, включенных в указанный список, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 3 месяцев со дня, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.
    1.9. Несоответствие состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения и инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате внесения изменений и дополнений в инвестиционную декларацию фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда в течение 3 месяцев со дня вступления в силу указанных изменений и дополнений.