Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 687. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.09.2002 N 1124/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"

Дата документа18.09.2002
Статус документаДействует
МеткиРаспоряжение · Методические рекомендации

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 18 сентября 2002 г. N 1124/р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

 
    В соответствии с пунктом 16 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг":
    утвердить прилагаемые Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
 

И.о. председателя
В.Д.МИЛОВИДОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕНЫ
распоряжением ФКЦБ России
от 18.09.2002 N 1124/р

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

 
    В целях разъяснения Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России N 32, Минфина России N 108н от 11.12.2001 (далее - Порядок), ФКЦБ России рекомендует руководствоваться следующим.
    1. Объектами внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональный участник), указанными в пункте 5.1 Порядка, являются сделки, заключенные как непосредственно профессиональным участником, так и иными профессиональными участниками за счет данного профессионального участника или его клиентов.
    2. Под операциями с ценными бумагами, указанными, в том числе, в пунктах 4, 5.1 Порядка, следует понимать также и операции с денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и опционами или получаемыми в результате совершения сделок с ценными бумагами, фьючерсными контрактами и опционами. В частности, к операциям, подлежащим внутреннему учету, могут быть отнесены следующие операции:
    а) расчеты по сделкам купли - продажи ценных бумаг (собственным, во исполнение договора на брокерское обслуживание, доверительное управление);
    б) расчеты по операциям с фьючерсными контрактами, опционами;
    в) передача клиентом денежных средств брокеру (зачисление на специальный брокерский счет, в кассу) / управляющему; возврат денежных средств клиенту;
    г) предоставление брокеру специального полномочия по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги клиента; отмена клиентом полномочий брокера по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги клиента;
    д) передача клиентом ценных бумаг управляющему; возврат управляющим ценных бумаг клиенту;
    е) оплата услуг иного профессионального участника, биржи, депозитария, регистратора, банка и т.п., в том числе приводящая к возникновению, изменению, прекращению обязательств клиента перед брокером;
    ж) операции, приводящие к возникновению, изменению, прекращению обязательств клиента перед брокером при совершении сделок, указанных в пункте 20.9 Порядка (далее - маржинальные сделки);
    з) использование денежных средств клиента брокером в собственных интересах в соответствии с договором; возврат клиенту денежных средств;
    и) получение денежных средств в порядке выплаты процентов по облигациям и иным ценным бумагам, дивидендов по акциям;
    к) получение денежных средств и списание ценных бумаг в порядке погашения облигаций и иных ценных бумаг, выкупа акций эмитентом;
    л) увеличение количества акций при размещении дополнительных акций акционерного общества путем распределения их среди акционеров акционерного общества;
    м) передача активов, указанных в подпунктах "и", "к", "л", полученных брокером или управляющим, клиенту;
    н) перевод ценных бумаг из системы ведения реестра одного регистратора в систему ведения реестра другого регистратора (передача прав и обязанностей по ведению реестра) (без смены зарегистрированного лица);
    о) перевод ценных бумаг на учет и (или) хранение в иной депозитарий (без перехода права собственности / изменения полномочий по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги);
    п) перевод денежных средств с одного расчетного счета профессионального участника на другой;

Ведется подготовка документа. Ожидайте