Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 308. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-691/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

Дата документа10.03.2004
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиРаспоряжение · Перечень · Стандарт
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 10 марта 2004 г. N 04-691/р

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 
    В соответствии с пунктом 4.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг":
    1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности.
    2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-795/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговую деятельность", с изменениями и дополнениями, внесенными распоряжением ФКЦБ России от 3 декабря 2003 г. N 03-2892/р.
 

И.о. Председателя
Г.И.КОЛЕСНИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
Распоряжением ФКЦБ России
от 10 марта 2004 г. N 04-691/р

 

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 

Раздел 1. Регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и/или клиринговой деятельности

 

1.1. Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)

 
    Деятельность по организации торговли как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Информацию, которую обязана раскрывать организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Понятие фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Ограничение на совмещение деятельности фондовой биржи с иными видами деятельности. Требования к единоличному исполнительному органу, контролеру и другим работникам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Требования к участникам торгов на фондовой бирже. Документы, которые должна утвердить фондовая биржа.
    Документы организатора торговли, подлежащие обязательному согласованию в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия). Порядок и сроки согласования документов в Федеральной комиссии. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.
    Обязанности организатора торговли по ведению реестра участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов, реестра клиентов участников торгов, реестра объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов. Сведения, которые должны содержаться в реестре объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли.
    Требования к правилам допуска к обращению и исключению из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии. Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального листа и ценных бумаг, не включенных в котировальные листы. Условия допуска к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные листы, а также совершения через организатора торговли сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные листы.