Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 374. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.03.2005 N 05-8/пз-н (ред. от 22.06.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

Дата документа30.03.2005
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиПриказ · Положение
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 апреля 2005 г. N 6513
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 30 марта 2005 г. N 05-8/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н, от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)

 
    В соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов (далее - Положение).
    2. Установить, что:
    2.1. состав и структура активов акционерных инвестиционных фондов, созданных до вступления в силу настоящего Приказа, должны быть приведены в соответствие с Положением в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа;
    2.2. состав и структура активов паевых инвестиционных фондов, правила которых зарегистрированы до вступления в силу настоящего Приказа, должны быть приведены в соответствие с Положением в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа;
    2.3. имущественные права, предусмотренные в пункте 9.2 Положения, могут быть приобретены в состав активов акционерных инвестиционных фондов или активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, в течение двух лет с даты вступления в силу настоящего Приказа;
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н)
    2.4. имущественные права, предусмотренные в пункте 9.2 Положения, могут составлять активы акционерных инвестиционных фондов или активы закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, до истечения трех лет с даты вступления в силу настоящего Приказа.
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н)
    3. Не применяются с даты вступления в силу настоящего Приказа:
    Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.99 N 5 "Об утверждении Положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.10.99, регистрационный N 1919);
    Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08.2002 N 31/пс "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 27.09.2002, регистрационный N 3819);
    пункт 1 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23.04.2003 N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4637);
    Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.02.2004 N 04-7/пс "О внесении изменений и дополнений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08.2002 N 31/пс" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.04.2004, регистрационный N 5712).
    4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.
    

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕНО
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 30 марта 2005 г. N 05-8/пз-н

 

ПОЛОЖЕНИЕ
О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

 

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н, от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)

 

1. Общие положения

 
    1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов.
    1.2. В зависимости от состава активов фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда может указывать, а название паевого инвестиционного фонда указывает, что соответствующий фонд является:
    фондом денежного рынка;
    фондом облигаций;
    фондом акций;
    фондом смешанных инвестиций;
    фондом прямых инвестиций (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);
    фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций (за исключением акционерных инвестиционных фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);
    фондом фондов;
    фондом недвижимости (за исключением открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);
    ипотечным фондом (за исключением акционерных инвестиционных фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов); или
    индексным фондом (с указанием индекса).
    1.3. Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов акционерного инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций.
    1.4. В целях настоящего Положения под индексом понимается индекс, рассчитываемый любой организацией, с учетом следующих требований:
    расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, включенным в котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального списка "И");
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)
    индекс рассчитывается по ценным бумагам не менее 10 эмитентов;
    индекс рассчитывается как отношение суммарной рыночной капитализации ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, к суммарной рыночной капитализации этих ценных бумаг на начальную дату, умноженное на значение индекса на начальную дату. При этом суммарная рыночная капитализация рассчитывается как сумма произведений рыночных стоимостей ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, и количества соответствующих ценных бумаг, находящихся в обращении, определяемого по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
    в случае, если в список ценных бумаг для расчета индекса включены облигации, их рыночная стоимость рассчитывается с учетом накопленного процентного (купонного) дохода;
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н)
    расчет индекса осуществляется не реже одного раза в день;
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н)
    изменения в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса могут вноситься не чаще одного раза в квартал и сообщение о таких изменениях должно раскрываться не позднее чем за две недели до их внесения;
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н)
    методика расчета индекса, а также информация о значениях индекса и доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех ценных бумаг, включенных в указанный список, за последние 2 года доступны любому заинтересованному лицу;
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н)
    список ценных бумаг для расчета индекса, информация о доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех включенных в него ценных бумаг, а также информация о последнем значении индекса раскрываются ежедневно.
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.12.2005 N 05-83/пз-н)
    В случае, если расчет индекса осуществляется фондовой биржей, в список ценных бумаг для его расчета могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг входить ценные бумаги, включенные в котировальный список "И" этой фондовой биржи, а также ценные бумаги, не включенные в котировальные списки этой фондовой биржи, но допущенные к торгам на ней без прохождения процедуры листинга, при соблюдении следующих условий:
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)
    в список ценных бумаг для расчета индекса должны входить ценные бумаги не менее 10 эмитентов, включенные в котировальные списки фондовой биржи (за исключением котировального списка "И");
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)
    доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка "И"), должна составлять не менее 50 процентов суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)
    доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", а также ценных бумаг, не включенных в котировальные списки, которые по минимальному ежемесячному объему сделок на этой фондовой бирже, а также по капитализации не соответствуют требованиям к включению ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня, может составлять не более 10 процентов суммарной капитализации всех ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс.
    (в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)
    1.5. Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, составляющих фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, за исключением случаев, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.
    Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, при конвертации ценных бумаг должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть обнаружено.