Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 506 291. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ"

Дата документа16.05.2006
Статус документаНе действует
МеткиПриказ
x
Документ не действует
Данная редакция документа не действует в связи с внесением в нее изменений. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г. N 7987
    


 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ

 
    В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемые формы:
    отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);
    отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).
    2. Установить, что пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
 

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

 
 
 

УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н

    

Форма N 1

 

ОТЧЕТ
ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
по состоянию на "__" ___________ г.

 

Управляющая компания  Негосударственный пенсионный фонд
   
(полное фирменное наименование)  (полное наименование)
   
(номер лицензии)  (номер лицензии)
   
(место нахождения)  (место нахождения)
   
(ИНН/КПП)  (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений   
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений   
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений   

 
 

1. Движение денежных средств с начала года

 

Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда
Дата Сумма средств (тыс. рублей)
  
Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд
Дата Сумма средств (тыс. рублей)
  

 

2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

 

На начало года
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского счета Сумма денежных средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 4 5
    
Итого на начало года:   
в том числе:   
в рублях   
в иностранной валюте <*>   
На конец отчетного периода
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского счета Сумма денежных средств (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 4 5
    
Итого на конец отчетного периода:   
в том числе:   
в рублях   
в иностранной валюте <**>   

 
    


    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
 

3. Денежные средства в депозитах

    

На начало года
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского вклада Сумма вклада (тыс. рублей) Проценты начисленные (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 5 6 7
      
Итого на начало года:    
в том числе:    
в рублях    
в иностранной валюте <*>    
На конец отчетного периода
Наименование кредитной организации Реквизиты договора банковского вклада Сумма вклада (тыс. рублей) Проценты начисленные (тыс. рублей) Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
дата номер
1 2 3 5 6 7
      
Итого на конец отчетного периода:    
в том числе:    
в рублях    
в иностранной валюте <**>    

 
 
    РЕФЕРЕНТ: Нумерация столбцов приведена в соответствии с официальным текстом документа.
 
 
    


    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
 

4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

 

На начало года
Вид бумаги Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5 6
      
Итого на начало года:    
в том числе:    
номинированные в рублях    
номинированные в иностранной валюте <*>    
На конец отчетного периода
Вид бумаги Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1 2 3 4 5 6
      
Итого на конец отчетного периода    
в том числе:    
номинированные в рублях    
номинированные в иностранной валюте <**>    

 
    


    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
 

5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации

 

На начало года
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7 8
        
Итого на начало года:      
в том числе:      
номинированные в рублях      
номинированные в иностранной валюте <*>      
На конец отчетного периода
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7 8
        
Итого на конец отчетного периода     
В том числе:     
номинированные в рублях     
номинированные в иностранной валюте <**>     

 
    


    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
 

6. Муниципальные облигации

 

На начало года
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7
       
Итого на начало года:     
На конец отчетного периода
Наименование эмитента Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) Количество (шт.) Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1 2 3 4 5 6 7