Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 507 097. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 06.02.2006 N 1656-У (ред. от 30.06.2006) "О ДЕЙСТВИЯХ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ФАКТОВ (ПРИЗНАКОВ) ФОРМИРОВАНИЯ ИСТОЧНИКОВ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) (ИХ ЧАСТИ) С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ НЕНАДЛЕЖАЩИХ АКТИВОВ"

Дата документа06.02.2006
Статус документаДействует
МеткиУказания

    
    Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 февраля 2006 г. N 7539
    


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 6 февраля 2006 г. N 1656-У

О ДЕЙСТВИЯХ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ФАКТОВ (ПРИЗНАКОВ) ФОРМИРОВАНИЯ ИСТОЧНИКОВ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) (ИХ ЧАСТИ) С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ НЕНАДЛЕЖАЩИХ АКТИВОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2006 N 1698-У)

 
    Настоящее Указание разработано на основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 января 2006 года N 1) устанавливает порядок действий при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов.
    1. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России (Департамент банковского регулирования и надзора Банка России, Главная инспекция кредитных организаций Банка России, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) и территориальные учреждения Банка России при осуществлении надзора, в том числе по результатам проверок кредитных организаций (их филиалов), проводят оценку их активов и пассивов. При выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) кредитной организации с использованием инвесторами ненадлежащих активов структурное подразделение центрального аппарата Банка России либо территориальное учреждение Банка России, выявившие указанные факты (признаки), готовят предложения по вопросу о предъявлении к кредитной организации требования осуществить корректировку величины собственных средств (капитала).
    2. Территориальное учреждение Банка России осуществляет действия в следующем порядке.
    2.1. В случае когда факты (признаки) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов были выявлены в ходе проверки кредитной организации, первый экземпляр акта проверки и докладная записка о результатах проверки с информацией о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов направляются руководителем рабочей группы должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки, в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118, 28 января 2005 года N 6284 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7), и нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
    2.2. В случае когда факты (признаки) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов были выявлены в ходе осуществления документарного надзора, структурное подразделение территориального учреждения Банка России, выявившее указанные факты (признаки), направляет по ним докладную записку на имя начальника территориального учреждения Банка России (его заместителя, курирующего вопросы надзора).
    2.3. В течение 5 рабочих дней со дня получения информации об обнаружении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов начальник территориального учреждения Банка России (его заместитель, курирующий вопросы надзора) предлагает кредитной организации провести обсуждение выявленных фактов (признаков).

Ведется подготовка документа. Ожидайте