Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 505 922. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
Законодательство
Законодательство

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 990/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

Дата документа14.08.2002
Статус документаОтменен/утратил силу
МеткиРаспоряжение · Регламент
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 14 августа 2002 г. N 990/р

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

 
    В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. N 27/пс:
    1. Утвердить прилагаемый Регламент организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Регламент).
    2. Установить, что Регламент в отношении руководителей и специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вступает в силу с 1 июля 2003 года.
 

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

 
 
 

УТВЕРЖДЕН
распоряжением ФКЦБ России
от 14.08.2002 N 990/р

 

РЕГЛАМЕНТ
ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

 

1. Общие положения

 
    Настоящий Регламент организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Регламент), разработан в соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. N 27/пс (далее - Положение об аттестации).
    В настоящем Регламенте используются следующие понятия:
    Апелляция - процедура, в ходе которой соискатели в соответствии с третьим абзацем пункта 3.7 Положения об аттестации самостоятельно выполняют письменную работу, содержащую обоснование правильности ответов, указанных ими при проведении письменного или компьютерного тестирования, в рамках процедуры апелляционного обжалования результатов экзамена, установленной Приказом ФКЦБ России от 17 февраля 1998 г. N 44 "Об утверждении Порядка проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов ФКЦБ России и состава Апелляционной комиссии".
    Реестр аттестованных лиц - компьютерная база данных, ведение которой осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, содержащая информацию о лицах, имеющих квалификационный аттестат Федеральной комиссии, в том числе руководителях, контролерах и специалистах организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителях и специалистах организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также о руководителях и специалистах организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии), прошедших установленную Положением об аттестации процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, а также исключенных из него лиц.
    Зарегистрированное лицо - лицо, прошедшее процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц.
    Наблюдатели - лица, не являющиеся работниками уполномоченных организаций и обучающих организаций, осуществляющие контроль за соответствием процедуры проведения экзаменов установленным требованиям.
    Плата за прохождение квалификационного экзамена - плата за экзамен, которая перечисляется на расчетные счета организаций, осуществляющих техническое обслуживание экзаменов в соответствии с порядком, установленным распоряжением ФКЦБ России от 1 февраля 2000 г. N 75-р "Об утверждении Примерных форм договоров по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов ФКЦБ России".
    Порядок проведения экзаменов - Порядок проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России в компьютерной форме или Порядок проведения квалификационных экзаменов в форме письменного тестирования, утвержденные Приказом ФКЦБ России от 23 апреля 1999 г. N 114.
    Проведение экзаменов в регламенте физической доставки - проведение экзаменов в форме компьютерного или письменного тестирования с физической доставкой экзаменационных тестов в уполномоченные организации и результатов тестирования для их последующей обработки.
    Проведение экзаменов в регламенте электронного обмена данными - проведение экзаменов в форме компьютерного тестирования с использованием каналов электронной связи с целью доставки экзаменационных тестов в уполномоченные организации и результатов тестирования для их последующей обработки.
    Проведение экзаменов в автономном режиме - проведение экзаменов в форме компьютерного тестирования с установкой в экзаменационном центре программного обеспечения для формирования экзаменационных тестов способом случайной выборки из баз данных вопросов и использованием каналов электронной связи с целью доставки результатов тестирования для их последующей обработки.
    Региональный администратор - работник соответствующего подразделения уполномоченной организации, ответственный за прием и предварительную проверку документов на соответствие квалификационным требованиям, проведение экзаменов уполномоченной организацией, направление информации для присвоения квалификации, выдачу квалификационных аттестатов, оформление представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, хранение всей сопровождающей документации и ведение базы данных программного комплекса поддержки процессов аттестации, на которого названные обязанности возложены должностной инструкцией.
    Региональный экзаменационный центр - организация, с которой уполномоченная организация заключила договор по обеспечению организационно - технических условий для проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России в соответствии с распоряжением ФКЦБ России от 1 февраля 2000 г. N 75-р "Об утверждении Примерных форм договоров по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов ФКЦБ России".
    Соискатель - лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата ФКЦБ России.
    Технический администратор - работник регионального экзаменационного центра, ответственный за техническое состояние компьютерного оборудования и прочих технических средств, используемых для проведения экзамена.
    Уполномоченная организация - региональные отделения ФКЦБ России, саморегулируемые организации, организации, учрежденные ФКЦБ России, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным Положением об аттестации квалификационным требованиям и направления представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц в соответствии с распоряжением ФКЦБ России от 11 марта 2002 г. N 292/р "Об утверждении Перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России", и распоряжением ФКЦБ России от 1 августа 2001 г. N 647-р "Об организации, уполномоченной на выполнение функций по обеспечению организационно - технических условий проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России для специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов".
    Центральный администратор - работник Учебно - методического отдела ФКЦБ России, ответственный за организацию проведения квалификационных экзаменов, а также осуществление мероприятий в программном комплексе поддержки процессов аттестации и ведение Реестра аттестованных лиц, на которого указанные обязанности возложены должностной инструкцией.
    Экзаменационное программное обеспечение - программный комплекс для администрирования и проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России на основе программы Экземинер (Examiner Software Corporation).
    Программный комплекс поддержки процессов аттестации - программный комплекс, используемый в ФКЦБ России для автоматизации функций по подготовке и проведению аттестации специалистов на рынке ценных бумаг, в том числе для ведения Реестра аттестованных лиц.
    Аттестационное дело - дело, сформированное в ходе проведения аттестации соискателя квалификационного аттестата ФКЦБ России.