Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 826. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.
Оглавление

ПРИКАЗ

ПРОГРАММА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

Раздел 1. Правовое регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности

1.1. Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)
1.2. Требования к предоставлению отчетности и раскрытию информации организаторами торговли на рынке ценных бумаг
1.3. Нормативные требования к осуществлению клиринговой деятельности
1.4. Условия совершения срочных сделок, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, опционы и фондовые индексы. Требования к системе клиринга и расчетов по срочным сделкам

Раздел 2. Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
2.2. Особенности лицензирования деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
2.3. Особенности лицензирования клиринговой деятельности

Раздел 3. Практические вопросы организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринга на рынке ценных бумаг

3.1. Организация торговли ценными бумагами. Использование фондовых индексов
3.2. Организация клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами
3.3. Организация торговли на рынке ценных бумаг производными инструментами
3.4. Характеристика систем управления рисками в деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг и клиринговых организаций
3.5. Предотвращение недобросовестной деятельности и деловая этика

II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

III. Стандарт теста экзамена

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 28 сентября 2006 г. N 06-107/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)

 
    В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии).
    2. Не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа распоряжение ФКЦБ России от 10.03.2004 N 04-691/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности".