Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 806. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →
x
Документ отменен / утратил силу
Документ отменен или утратил силу. Подробная информация приводится в примечаниях к документу.
Оглавление

ПРИКАЗ

ПРОГРАММА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)

I. Перечень тем экзаменационных вопросов

Раздел 1. Правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

1.1. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Договоры купли-продажи, поручения, комиссии, агентские договоры, предмет и содержание договора о доверительном управлении
1.2. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
1.3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Раздел 2. Теоретические и практические вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2.1. Технология торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами. Характеристика рисков при осуществлении маржинальной торговли
2.2. Принципы управления портфелем ценных бумаг. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги
2.3. Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Организация бэк-офиса
2.4. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг
2.5. Производные ценные бумаги и основы методов хеджирования
2.6. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг
2.7. Принципы добросовестной деятельности и внутренний контроль за соблюдением законодательства о ценных бумагах

Раздел 3. Эмиссия и обращение эмиссионных ценных бумаг

3.1. Эмиссия эмиссионных ценных бумаг
3.2. Обращение эмиссионных ценных бумаг

Раздел 4. Выдача и обращение векселей

Раздел 5. Налогообложение операций с ценными бумагами и инструментами срочного рынка

II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена

III. Стандарт теста экзамена

    

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

 

ПРИКАЗ
от 28 сентября 2006 г. N 06-108/пз-н

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)

 
    В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
    1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии).
    2. Не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа распоряжение ФКЦБ России от 03.03.2004 N 04-638/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами".