Ленты новостей RSS
Главные новости Главные новости
Новости законодательства Новости законодательства
Лента новостей Лента новостей
Судебная практика Судебная практика
Обзор законодательства Обзор законодательства
Письма Минфина Письма Минфина
Обзор изменений Обзор изменений
Используйте наши ленты новостей и Вы всегда будете в курсе событий. Достаточно установить любое RSS расширение для браузера, например RSS Feed Reader
Если что-то не нашли
Присоединяйтесь!
Зарегистрированных пользователей портала: 504 828. Присоединяйтесь к нам, зарегистрироваться очень просто →

    

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

ПИСЬМО
18 июня 1999 г. N 14-1-08/4380

О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ И ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

 
    Главное управление Центрального банка Российской Федерации по г. Москве, исходя из практики лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг кредитных организаций, считает необходимым обратить внимание на следующее.
    Кредитным организациям, представляющим документы на выдачу (продление) или замену лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, следует строго руководствоваться требованиями к комплектности и формам документов, установленными пп. 3.1, 4.1.2 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение), утвержденного постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98, с учетом ранее направленных разъяснений Банка России и ГУ Банка России по г. Москве по этому вопросу.
    При этом следует учитывать следующее:
    - в заявлении на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 1 Положения) должны быть указаны виды профессиональной деятельности в соответствии с п. 1.4 Положения. В заявлении на замену лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 5 Положения) необходимо указывать номер и дату выдачи действующей лицензии;
    - расчет собственного капитала (п. 3.1.12 Положения и п. 1.7 Регистрационной формы), копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках следует представлять на последнюю отчетную дату, а аудиторское заключение - по результатам аудита годовой бухгалтерской отчетности;
    - данные регистрационной формы на бумажном носителе должны строго соответствовать этим же данным на магнитном носителе;
    - документы по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (пп.